煤礦本質(zhì)安全管理體系培訓教材

神華集團公司
二00七年九月七日

目 錄

第一章：煤礦本質(zhì)安全管理體系概述------------------1

第二章：煤礦本質(zhì)安全風險管理----------------------10

第三章：本質(zhì)安全管理標準與管理措施的制定----------46

第四章：人員不安全行為的控制與管理----------------71

第五章：煤礦本質(zhì)安全管理保障體系------------------111

第六章：煤礦本質(zhì)安全文化--------------------------132

第七章：煤礦本質(zhì)安全管理體系運行評價--------------157

第八章：煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)------------------187

第九章：煤礦企業(yè)本質(zhì)安全管理實施方案--------------204
第一章 煤礦本質(zhì)安全管理體系概述
1.1 適用范圍
煤礦本質(zhì)安全管理體系適用于中國所有在建和生產(chǎn)煤礦安全管理。
1.2 引用標準
(1)《煤礦安全規(guī)程》
(2)《煤礦安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法》
(3)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》
(4)《中華人民共和國民用爆炸物品管理條例》
(5)《煤炭工業(yè)污染物排放標準》
(6)《污水綜合排放標準》
(7)《化學危險物品安全管理條例》
(8)《工業(yè)企業(yè)照明設計標準》
(9)《工業(yè)企業(yè)設計衛(wèi)生標準》
(10)《勞動法》
(11)《煤礦救護規(guī)程》
(12)《建筑設計防火規(guī)范》
(13)《建筑滅火器配置設計規(guī)范》
(14)《建筑物防雷設計規(guī)范》
(15)《建筑施工場界環(huán)境噪聲標準》
(16)《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值》
(17)《煤礦地質(zhì)測量工作暫行規(guī)定》
(18)《煤礦防治水工作條例》
(19)國家有關易燃易爆化學物品及危險化學品存儲場所的設計和設施配置要求
(20)《人因工程學》中受限作業(yè)空間尺寸、通道空間尺寸、限定維修空間尺寸要求
(21)中有關廢棄危險化學品處置規(guī)定
(22)井工礦井的十三種礦圖
(23)國家有關放射裝置的定期檢驗規(guī)定
(24)中危險化學品的儲運要求
(25)中地質(zhì)說明書的有關規(guī)定
(26)國家有關事故調(diào)查組成員的規(guī)定
(27)國家有關事故調(diào)查中對員工的處罰規(guī)定
(28)中危險廢物處置規(guī)定
(29)國家有關安技措資金的提取標準
(30)國有重點煤礦《生產(chǎn)礦井質(zhì)量標準化標準》
(31)有關機電設備防爆標準要求
(32)中地面變電所標準
(33)中地面建筑物設計和施工規(guī)定
(34)防探水鉆孔設計要求
1.3 相關術(shù)語
(1)危險源：可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
(2)風險：某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。
(3)危險源辨識：對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。
(4)風險評估：評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發(fā)生的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風險的排序、分級。
(5)風險預控：根據(jù)危險源辨識和風險評估的結(jié)果，通過制定相應的管理標準和管理措施，控制或消除可能出現(xiàn)的危險源，預防風險的出現(xiàn)的過程。
(6)危險源監(jiān)測：在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態(tài)信息的過程。
(7)風險預警：對生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險源進行動態(tài)監(jiān)測，并對其風險大小進行預期性評價，及時發(fā)出危險預警指示，使管理層可以及時采取相應的措施的活動。
(8)不安全行為：不安全行為又分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導致事故發(fā)生的人類行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導致事故發(fā)生的人類行為，既包括可能直接導致事故發(fā)生的人類行為，也包括可能間接導致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。
(9)煤礦本質(zhì)安全文化：煤礦本質(zhì)安全文化是以風險預控為核心，體現(xiàn)“安全第一，預防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價值觀、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準則以及安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱，是煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的靈魂所在。
(10)煤礦本質(zhì)安全管理：是指在一定經(jīng)濟技術(shù)條件下，在煤礦全生命周期過程中對系統(tǒng)中已知的危險源進行預先辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實現(xiàn)煤礦人-機-環(huán)系統(tǒng)的最佳匹配，使事故降低到人們期望值和社會可接受水平的風險管理過程。
(11)管理對象：是管理對象單元的一種劃分，是對危險源的總結(jié)和提煉，是通過管住管理對象實現(xiàn)對危險源的控制或消除。
(12)管理標準：是一種標尺，是管理對象管到什么程度就可以消除或控制危險源的風險的最低要求。管理（對象）標準可以按照國家有關標準、行業(yè)有關標準和企業(yè)標準從嚴制定。
(13)管理措施：是指達到管理標準具體方法、手段。
(14)PDCA：是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進，從管理的計劃到改進是一種閉環(huán)的管理。
1.4 煤礦本質(zhì)安全管理體系總要求
煤礦建設本質(zhì)安全管理首先要結(jié)合煤礦自身經(jīng)濟技術(shù)條件，盡量做到選用先進設備、合理工藝、科學的開拓布局和經(jīng)濟的資源開采，人員整體素質(zhì)要不斷提高，各環(huán)節(jié)做到科學、合理和優(yōu)化，所有這些都有助于煤礦進行本質(zhì)安全建設，而且有助于提高煤礦的本質(zhì)安全可靠性。煤礦最好有質(zhì)量標準化管理基礎，然后在此基礎上進行本質(zhì)安全建設。
1.4.1體系目標
本質(zhì)安全管理的目標是通過以預控為核心的、持續(xù)的、全面的、全過程的、全員參加的、閉環(huán)式的安全管理活動，在生產(chǎn)過程中做到人員無失誤、設備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞，進而實現(xiàn)人員、機器設備、環(huán)境、管理的本質(zhì)安全，切斷安全事故發(fā)生的因果鏈，最終實現(xiàn)杜絕已知規(guī)律的、釀成重大人員傷亡的煤礦生產(chǎn)事故發(fā)生的煤礦本質(zhì)安全目標。具體體現(xiàn)在以下幾個方面：
(1)人員的本質(zhì)安全。要求員工具備相應的安全知識、安全技能和較強的安全意識，具有良好的安全素質(zhì)，不論在何時何地何種作業(yè)環(huán)境和條件下，都能按規(guī)程操作，杜絕“三違”，杜絕人為失誤，實現(xiàn)人員的本質(zhì)安全。
實現(xiàn)人員無失誤，進而實現(xiàn)人員的本質(zhì)安全是煤礦本質(zhì)安全中的基礎性環(huán)節(jié)。相對于物、系統(tǒng)、制度等三方面的本質(zhì)安全而言，具有先決性、引導性、基礎性地位。
(2)設備的本質(zhì)安全。一方面是對機器設備系統(tǒng)機械化和自動化水平的要求，要求機器設備具有故障檢測和安全防護功能，安全可靠性高；另一方面是要求，在使用過程中要確保機器設備正常運轉(zhuǎn)不存在安全隱患，達到本質(zhì)安全管理標準。
(3)環(huán)境的本質(zhì)安全。煤礦生產(chǎn)環(huán)境應符合安全規(guī)程和標準的要求，且作業(yè)環(huán)境整潔衛(wèi)生。
(4)管理的本質(zhì)安全。管理體系科學、簡潔、完善、高效。管理體系應包括完備的管理標準體系、管理措施體系以及保障管理標準和管理措施切實落實到位的管理保障體系。管理標準應做到“每一條已知規(guī)律的風險的產(chǎn)生原因，都應有相應的管理標準予以消除”；管理措施應能夠做到“只要員工按照管理措施要求，盡職盡責，每一條管理標準都能夠得到落實”；相應的監(jiān)督保障體系和預警系統(tǒng)應保障：“每一項管理措施都有具體的人員負責，如果責任人失職，能夠及時發(fā)現(xiàn)、制止，并有反饋信息”。
1.4.2體系定位
本質(zhì)安全管理定位為：是符合中國國情的，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為根本目標的，以預控為核心的，以危險源辨識和本質(zhì)安全管理標準、管理措施為基礎的，與傳統(tǒng)安全管理相比更有效、更科學、更系統(tǒng)的管理，使我國煤礦安全狀況得到根本改善，達到國際先進安全管理水平。
1.4.3體系文件
1.4.3.1規(guī)章制度
本質(zhì)安全管理責任制度是煤礦各類規(guī)章制度的重要組成部分，煤礦應建立本質(zhì)安全管理體系所要求的各項責任制度，這些制度應該包含現(xiàn)有的煤礦安全生產(chǎn)責任制度，應該涵蓋人、機、環(huán)、管四個方面，并且形成一套完整的能切實保障安全生產(chǎn)的制度體系。本質(zhì)安全管理責任制度包括：
(1)本質(zhì)安全目標管理制度；
(2)本質(zhì)安全生產(chǎn)責任制度(包括責任追究)；
(3)本質(zhì)安全投入保障制度；
(4)本質(zhì)安全管理激勵與約束制度
(5)本質(zhì)安全管理專家顧問制度；
(6)事故隱患排查與整改制度；
(7)本質(zhì)安全監(jiān)督檢查制度；
(8)基于本質(zhì)安全的礦用設備器材管理制度(包括采購、保管、使用、檢查、維修、保養(yǎng)、報廢)；
(9)基于本質(zhì)安全管理的人員不安全行為管理制度(含人員準入；工作制度；本質(zhì)安全教育、培訓(含不安全行為矯正)；入井人員管理制度；管理人員下井及帶班制度)；
(10)本質(zhì)安全文化建設保障制度；
(11)事故應急救援制度；
(12)煤礦認為需要制定的其它安全管理制度。
1.4.3.2煤礦本質(zhì)安全管理體系手冊
煤礦本質(zhì)安全管理體系手冊包括：
(1)《煤礦本質(zhì)安全管理基本知識手冊》
(2)《煤礦本質(zhì)安全管理風險管理手冊》
(3)《煤礦本質(zhì)安全管理管理標準和管理措施手冊》
(4)《煤礦本質(zhì)安全管理人員不安全行為控制與管理手冊》
(5)《煤礦本質(zhì)安全管理保障措施手冊》
(6)《煤礦本質(zhì)安全管理企業(yè)文化建設手冊》
(7)《煤礦本質(zhì)安全管理評價體系及標準手冊》
(8)《煤礦本質(zhì)安全信息管理手冊》
1.4.3.3程序文件
本質(zhì)安全管理程序文件應該包括：
（1） 煤礦本質(zhì)安全管理工作啟動程序；
（2） 煤礦本質(zhì)安全管理風險管理程序；
（3） 煤礦本質(zhì)安全管理管理標準與措施制定程序；
（4） 煤礦本質(zhì)安全管理人員準入程序；
（5） 煤礦本質(zhì)安全管理人員培訓程序；
（6） 煤礦本質(zhì)安全管理組織機構(gòu)設置程序；
（7） 煤礦本質(zhì)安全管理體系運行程序；
（8） 煤礦本質(zhì)安全管理安全文化建設實施程序；
（9） 煤礦本質(zhì)安全管理安全運行檢查與監(jiān)測程序；
（10） 煤礦本質(zhì)安全管理應急預案制定、啟動程序；
（11） 煤礦本質(zhì)安全管理內(nèi)部評價程序；
1.4.3.4記錄
煤礦應該根據(jù)需要，建立并保持必要的安全記錄，用以證實其安全管理工作符合其本質(zhì)安全管理體系的要求，以及取得的實際成果。
煤礦應該建立、實施和保持一個或多個程序，用于安全記錄的標識、保存(存放、保護)、檢索、存檔和處置。
安全記錄應建立紙質(zhì)和電子兩套記錄系統(tǒng)，并且字跡清楚，標識明確，具有可追溯性。
1.5 煤礦本質(zhì)安全管理體系組成
煤礦本質(zhì)安全管理體系主要包括風險管理、管理對象的管理標準和管理措施、人員不安全行為管理與控制、組織保障管理、煤礦本質(zhì)安全管理評價和煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)。
1．5．1危險源辨識和風險評估
危險源辨識的目的是在煤礦安全事故機理分析的基礎上，結(jié)合本企業(yè)實際的人員配備條件、機器裝備條件、自然地質(zhì)條件等，綜合運用事故樹分析法、安全檢查表、問卷調(diào)查法、標準對照法以及工作任務分析等危險源辨識方法，系統(tǒng)地辨識存在于煤礦上的危險源以及其起因和后果。危險源辨識是煤礦本質(zhì)安全管理的前提和基礎，只有找到危險源才能確定管理對象，進而建立本質(zhì)安全體系、管理標準體系，并制定相應的管理措施、政策和程序。本質(zhì)安全管理要求煤礦建立煤礦危險源辨識的方法體系和煤礦危險源辨識的內(nèi)容(如人的不安全因素危險源辨識、機器設備的不安全因素危險源辨識、環(huán)境的不安全因素危險源辨識、管理制度的不安全因素危險源辨識等)。
辨識出的危險源根據(jù)風險評估進行分類管理，包括危險源的監(jiān)測和監(jiān)控。
風險評估另外一層含義是危險源根據(jù)動態(tài)信息檢測對危險源的安全風險程度進行定量評價，以確定特定風險發(fā)生的可能性及損失的范圍和程度，進而進行風險預警和預控。
1．5．2管理對象的管理標準和管理措施制定
辨識出的危險源通過提煉成為管理對象，對過管住管理對象來實現(xiàn)對危險源控制。制定管理對象的管理標準和管理措施的目的是根據(jù)事故發(fā)生的機理，運用系統(tǒng)的方法，通過適當?shù)墓芾順藴屎痛胧┣袛嗍鹿拾l(fā)生的因果鏈，從而將風險消除、降低或控制在可以承受的范圍之內(nèi)。本質(zhì)安全管理標準是處于安全狀態(tài)的條件，是衡量管理人員安全管理工作是否合格的準繩，是管理工作應達到的最低要求。有了管理標準，還需要有相應的管理措施、來進一步說明如何做從而達到要求，并且運用適當?shù)姆椒ㄊ箚挝幻棵麊T工明確其職責權(quán)限及范圍，它是員工安全行為的指南。本質(zhì)安全管理要求管理標準和管理措施要全面覆蓋煤礦的所有危險源。具體地，管理標準應做到“每一條已知規(guī)律的風險的產(chǎn)生原因，都應有相應的管理標準予以消除”；管理措施應能夠做到“只要員工按照管理措施要求，盡職盡責，每一條管理標準都能夠得到落實”。
1．5．3人員不安全行為控制與管理
人員不安全行為也是一種危險源，本部分主要是根據(jù)人員不安全行為產(chǎn)生機理，對人員不安全行為進行分類管理，并制定相應的管理途徑和控制方法。
1．5．4組織保障管理：
組織保障是為了順利實施煤礦本質(zhì)安全管理體系煤礦應該設立什么樣的組織機構(gòu)、崗位職責、有效的激勵約束機制、健全的人員準入和培訓機制、良好的安全文化體系等。
1．5．5煤礦本質(zhì)安全管理評價
對煤礦本質(zhì)安全管理系統(tǒng)的運行情況應進行監(jiān)管，進行定期和不定期的評價和考核，以確保管理體系能夠達到煤礦本質(zhì)安全管理的要求。煤礦本質(zhì)安全管理評價是檢驗煤礦本質(zhì)安全管理系統(tǒng)運行的效果，通過評價判別是否達到了煤礦本質(zhì)安全管理的目標，同時，找出煤礦本質(zhì)安全管理存在的問題，針對問題提出改進建議，不斷完善本質(zhì)安全管理系統(tǒng)，不斷杜絕由于人為的、已知規(guī)律的、可控的因素而導致的事故，逐漸減少煤礦重大和特大事故的發(fā)生，實現(xiàn)煤礦管理長效安全。本質(zhì)安全管理要求對監(jiān)督、評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題、缺陷及時向上級報告，相關部門應及時對管理體系進行改進、完善。
1．5．6信息系統(tǒng)
煤礦的各個層級都需要借助信息來識別、評估和應對安全風險。信息系統(tǒng)首先應搜集詳實的生產(chǎn)安全信息，包括危險源信息、風險程度信息、風險應對信息、生產(chǎn)作業(yè)信息、地質(zhì)條件信息、環(huán)境信息、政策落實執(zhí)行信息、管理系統(tǒng)運行信息、監(jiān)管報告等；其次，應具有有效暢通的信息溝通渠道，保證信息傳遞的及時性、全面性、連續(xù)性、針對性；再次，信息系統(tǒng)要保證決策者能夠及時獲得決策所需的各類相關信息。第四，管理層與員工之間應具備上下交流的通暢渠道，以便于管理政策的全面貫徹及實施情況的及時和準確反饋。

第二章 煤礦本質(zhì)安全風險管理
安全管理是煤礦管理的重中之重。由于存在著各種不確定因素，使得煤礦生產(chǎn)中面臨著各種風險，能否對這些風險預先進行識別、評估，進而進行有效的管理、控制，對煤礦安全生產(chǎn)有著重要的影響。煤礦本質(zhì)安全風險管理正是在多年生產(chǎn)實踐基礎上，借鑒國內(nèi)外相關的先進管理經(jīng)驗而形成的基于風險的煤礦安全管理方法，其主要內(nèi)容包括危險源辨識、風險評估、管理標準和管理措施的制定、危險源監(jiān)測、風險預警等。本章主要介紹危險源辨識、風險評估、危險源監(jiān)測、風險預警方面的知識。
對煤礦來說，風險是永遠存在的，煤礦安全管理的基本任務就應該包括風險管理。然而到現(xiàn)在為止，關于“風險”及“風險管理”的定義和認識卻是仁者見仁，智者見智。因此，我們首先必須介紹“風險”及“風險管理”的定義及其相關問題。
2.1 風險的一般定義及其相關問題
雖然“風險”一詞我們經(jīng)常遇到，但是目前學術(shù)界對風險的定義尚未完全統(tǒng)一，由于對風險的理解和認識角度不同，或?qū)︼L險的研究的角度不同，不同的領域?qū)︼L險概念有著不同的解釋。在煤礦安全領域，風險該如何理解呢？
2.1.1風險的定義及其分類
目前對風險的定義可以歸納為以下幾種代表性的觀點：
其一是把風險理解成損失，認為風險可以折算為貨幣數(shù)量,如期望損失，這是以損失數(shù)量大小來理解風險的；
其二是把風險理解為發(fā)生損失的可能性大小，這是概率風險概念；
其三是將風險理解為出現(xiàn)好結(jié)果或壞結(jié)果的差異性，用方差進行刻劃,稱之為方差風險概念；
其四是抽象風險概念，認為風險就是不確定性。
其五是認為風險是一種事態(tài)（事件或狀態(tài)），或稱局面，用風險分布來描述風險。
分析以上定義可知，盡管各學科對風險的定義不盡統(tǒng)一，但是，各學者是將風險定義為兩個層次：首先強調(diào)風險的不確定性，其次強調(diào)風險給人們帶來的損失。
本課題中，我們研究的主要是煤礦安全風險，在此風險與危險緊密相關，危險的定義是可能產(chǎn)生潛在損失的征兆，它是風險產(chǎn)生的前提，沒有危險就無所謂風險。因此綜上分析，我們定義風險為：某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。事故是損失發(fā)生的直接或外在的原因。按照這種對風險的理解，風險是一個二維概念，以事故發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失兩個指標進行衡量，即：
風險
式中 —事故發(fā)生的可能性；
—事故發(fā)生后可能造成的損失。
對煤礦安全風險可以從不同的角度進行分類，以便于全面準確地分析風險，并有針對性的加以控制。
（1）按風險的大小可分為：特別重大風險；重大風險；中等風險；一般風險；低風險。
（2）按照風險可能導致的煤礦事故類型可分為：瓦斯事故風險；水災事故風險；火災事故風險；頂板事故風險；機電事故風險；運輸事故風險；放炮事故風險；其他事故風險。
（3）按照風險來源分類可分為：來自人員的風險；來自機(物)的風險；來自環(huán)境的風險；來自管理的風險。
這里的人員指的是煤礦所有的人員。包括決策層、管理層、執(zhí)行層、操作層的所有人員(見表2-1)。
機(物)是對系統(tǒng)中設備、設施、材料、工具等的統(tǒng)稱。
環(huán)境 (在此指的是環(huán)境條件)一方面指的是井下自然地質(zhì)環(huán)境條件，包括：水文情況、地質(zhì)構(gòu)造情況、頂(底)幫情況、地熱等；另一方面指人為創(chuàng)造的工作環(huán)境條件，包括：工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度情況、照明情況、供風情況、井下巷道布局情況、工作面布置情況、施工質(zhì)量情況、巷道路面情況、供電線路布置情況、作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路情況等。
管理在此主要指：組織機構(gòu)、機構(gòu)職責、規(guī)章制度、操作規(guī)程、文件記錄、崗位設置、崗位職責、人員配備等。
表2-1 煤礦人員層次劃分表
層級 人員 特點 職責
決策層 礦領導班子 策劃、決策 對本單位安全工作全面負責。對安全工作進行總體研究、部署，對重大安全生產(chǎn)問題作出決策
管理層 礦科室 參謀、管理 對本業(yè)務范圍內(nèi)安全工作負責。按照決策層的要求對分管范圍內(nèi)的安全工作進行管理與監(jiān)控
執(zhí)行層 區(qū)隊長、
技術(shù)員 貫徹、執(zhí)行 按照決策層和管理層的安排具體抓好安全工作的貫徹執(zhí)行工作，對本區(qū)隊安全工作負責
操作層 班組長、
操作工人 操作、落實 生產(chǎn)現(xiàn)場的實際操作者，各項安全管理制度和技術(shù)措施的具體落實者，對本班組或操作崗位職責范圍內(nèi)的安全工作負責
2.1.2風險的特征
風險的特征是風險的本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)。正確認識風險的特征，對于加強風險管理有著重要的意義。
（1）不確定性。風險是各種不確定性因素綜合的產(chǎn)物。風險的不確定性是指風險何時發(fā)生，以何種形式出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的結(jié)果都不易確定、把握和描述。風險的不確定性主要體現(xiàn)在三個方面：空間上的不確定性、時間上的不確定性以及損失程度的不確定性。
（2）客觀性。風險是由于不確定性因素的存在而使人們遭受不幸或災難的可能性，而這種不確定性的存在是客觀事物變化過程中的特征，故而風險也必然是無處不在、無時不有的客觀存在，它普遍存在于日常的生產(chǎn)和生活中。風險的客觀性說明不能、也不可能完全消除風險，而只能認識和控制風險，要求我們必須承認和正視風險，采取積極的態(tài)度，認真對待風險，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度。
（3）可測性。不確定性是風險的本質(zhì)屬性。但這種不確定性并不是指對客觀事物變化的全然無知，并非表明人們對它束手無策。我們可以根據(jù)以往發(fā)生過的類似事件，立足統(tǒng)計資料和實踐經(jīng)驗，通過分析，對某種風險發(fā)生的頻率及其造成損失的程度做出判斷，從而對可能發(fā)生的風險進行預測與衡量。這個過程就是風險評估過程，它對風險的控制和防范、決策和管理有著舉足輕重的作用。
（4）損害性。在工程安全領域，凡是風險的發(fā)生都會帶來損失，這種損失可能是經(jīng)濟上的損失，也可能是人身上的損害。風險的損害性要求我們在識別風險的基礎上，必須預先控制防范風險。
（5）潛在性。雖然風險是一種客觀存在，日常生產(chǎn)和生活中時時處處存在風險，但是這只是意味著人們時時處處面臨著遭受損失的可能。這種可能要變?yōu)楝F(xiàn)實還有一段距離，還有賴于其他相關條件，這一特性就是風險的潛在性。因此，正確識別、認識風險，改變風險發(fā)生的條件，可以達到減小風險、控制和管理風險的目的。
總之，風險是一種客觀存在，是不可避免的，且具有不確定性，因此，人們只能把風險縮減到最小的程度，而不可能將其完全消除。這就要求人們主動地認識風險，積極地管理風險，有效地控制風險，把風險減至最小的程度，以保證社會生產(chǎn)和人民生活的正常運行。
2.1.3風險、危險源、事故之間的相互關系
風險與危險源、事故三者各不相同，但關系密切。
危險源的英文為“hazard source”，英文詞典給出其詞意為“危險的源頭”(A Source of Danger)。危險源的定義是可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種根源和狀態(tài)來源于：人的不安全行為、機(物)和環(huán)境的不安全狀態(tài)、管理漏洞和缺陷。危險源最根本的特征是破壞性、潛在性，除此之外還具有以下特征：
（1）復雜性。危險源的復雜性是由于系統(tǒng)實際情況和作業(yè)活動的復雜性決定的。
（2）多變性。生產(chǎn)過程中，某些危險源可能隨時在發(fā)生變化。如每次作業(yè)盡管任務相同，但由于參加作業(yè)的人員、作業(yè)的場所地點、使用的工具以至于所采取的作業(yè)方式不同，可能存在的危險源也會不同。相同的危險源也有可能存在于不同的作業(yè)過程中。
（3）可知性。危險源雖然具有潛在性，但是按照辯證的觀點來看，一切客觀事物都是可知的。根據(jù)多年生產(chǎn)的經(jīng)驗和對已發(fā)生的事故進行總結(jié)分析，可以在生產(chǎn)作業(yè)中預先識別出危險源，這也是危險源辨識的基礎和前提。
（4）可預控性。危險源的可知性決定了人們可以事先識別出危險源，相應地采取有效地措施或利用先進的技術(shù)控制危險源。
一般對事故的定義為：人們在實現(xiàn)其某一意圖而采取行動的過程中，突然發(fā)生了與人的意志相反的情況，迫使這種行動暫時地或永久地停止的事件。事故是由于客觀某種不安全因素的存在，隨時間進程產(chǎn)生某種意外情況而顯現(xiàn)出的一種現(xiàn)象。事故具有因果性、隨機性、潛在性的特征。
（1）因果性。因果性，是某一現(xiàn)象作為另一現(xiàn)象發(fā)生的依據(jù)的兩種現(xiàn)象之關聯(lián)性。事故是相互聯(lián)系的諸原因的結(jié)果。
（2）隨機性。隨機性是指事故屬在一定條件下可能發(fā)生，也可能不發(fā)生的隨機事件。
（3）潛在性。潛在性是指人們在人在生產(chǎn)活動中所經(jīng)過的時間和空間，不安全的因素是潛在的，條件成熟時在特有的時間場所就會顯現(xiàn)為事故。
根據(jù)危險源、風險、事故的定義和特征，不難看出這三者之間的關系：危險源是風險后果產(chǎn)生的根本原因，危險源的存在導致風險的存在，危險源的潛在性導致了風險的不確定性和潛在性。而造成事故發(fā)生的直接原因是風險的實際發(fā)生，即潛在的風險變成了實際的事故，風險的不確定性又導致了事故的隨機性和潛在性。因此可以說，危險源、風險與事故之間存在因果關系，預防事故發(fā)生首先必須研究風險，而研究風險又必須以研究危險源為起點?！?BR>2.2煤礦本質(zhì)安全風險管理定義及其相關問題描述
風險管理的產(chǎn)生與發(fā)展經(jīng)歷了漫長的時期，目前已被廣泛應用于各個領域，不過將其應用于煤礦安全管理方面仍屬一個較新的課題。
2.2.1風險管理的產(chǎn)生與發(fā)展
風險管理思想的萌芽可以追溯到遠古時代原始人類的生存活動，作為系統(tǒng)的科學，風險管理產(chǎn)生于二十世紀初的西方工業(yè)化國家。
風險管理起源于德國。一戰(zhàn)后，戰(zhàn)敗的德國發(fā)生了嚴重的通貨膨脹，造成經(jīng)濟衰竭，因此提出了包括風險管理在內(nèi)的企業(yè)經(jīng)營管理問題。
風險管理興起于二十世紀30年代。1931年，美國管理協(xié)會保險部首先提出風險管理概念，在以后的若干年里，以學術(shù)會議及研究班等多種形式集中探討和研究風險管理問題。1932年成立紐約保險經(jīng)紀人協(xié)會，由紐約幾家大公司組織定期的討論風險管理的理論與實踐問題。該協(xié)會的成立標志著風險管理的興起。
風險管理問題真正受到普遍重視并被推廣則始于二十世紀50年代。當時，美國企業(yè)界發(fā)生了兩件大事，其一為美國通用汽車公司的自動變速器裝置引發(fā)火災，造成巨額經(jīng)濟損失；其二為美國鋼鐵行業(yè)因團體人身保險福利問題及退休金問題誘發(fā)長達半年的工人罷工，給國民經(jīng)濟帶來難以估量的損失。這兩件大事促進了風險管理在企業(yè)界的推廣，風險管理從此得到了蓬勃發(fā)展。1963年，美國出版的《保險手冊》刊載了《企業(yè)的風險管理》一文，引起歐洲各國的普遍重視。以后，對風險管理的研究逐步趨向系統(tǒng)化、專門化。
二十世紀70年代以后，風險管理發(fā)展迅速，形成了系統(tǒng)化的管理科學。它不僅同地質(zhì)學、生態(tài)學、氣象學相關，而且與系統(tǒng)工程學、行為科學有密切的聯(lián)系。風險管理是現(xiàn)代科學領域里的一個綜合性巨型工程，正向著更廣闊的前景發(fā)展。
2.2.2 煤礦本質(zhì)安全風險管理的內(nèi)涵
煤礦本質(zhì)安全風險管理是指通過對煤礦生產(chǎn)或生活中存在的風險進行識別、評估、并在此基礎上優(yōu)化組合各種風險管理技術(shù)，對風險實施有效的控制，以達到最低成本實現(xiàn)最大安全保障的的科學管理方法。
由此定義可以看出煤礦本質(zhì)安全風險管理由風險識別、評估、控制等環(huán)節(jié)組成。其中風險識別和評估是風險管理的基礎，風險控制是風險管理的關鍵和目的?？梢酝ㄟ^以下內(nèi)容來理解這幾個環(huán)節(jié)的含義，以助于更加深刻的認識煤礦本質(zhì)安全風險管理的程序和內(nèi)涵。
（1）風險識別。風險識別是對現(xiàn)實和潛在的風險進行鑒別的過程，風險識別是風險管理的基礎。風險識別主要任務首先是明確單位或企業(yè)所面臨的所有風險的種類、可能發(fā)生的風險后果，其次是分析各種事故存在和可能發(fā)生的原因。煤礦所面臨的風險主要是上文所述的煤礦八大事故風險(即瓦斯、水、火、頂板、機電、運輸、放炮及其他事故風險)，分析這些事故存在和可能發(fā)生的原因是風險識別的重點工作，這個工作就是通常的煤礦危險源的辨識。因此，危險源辨識是煤礦本質(zhì)安全風險管理的第一步工作。
（2）風險評估。風險評估是評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發(fā)生的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風險的排序、分級。
（3）風險控制。風險控制是風險管理中最為關鍵的環(huán)節(jié)，其具體又可分為事前控制、事中控制和事后控制三個小環(huán)節(jié)。事前控制的主要工作任務是在風險識別和評估的基礎上，針對風險產(chǎn)生原因——危險源，制定合理的管理標準和管理措施，使得風險管理“有法可依”。事中控制主要是對危險源的監(jiān)測過程，事實上也就是管理標準和管理措施貫徹落實的過程，同時也是對前面工作進行跟進審核的過程。事后控制是在對危險源監(jiān)測的基礎上，通過采集到的危險源動態(tài)信息，分析其風險狀態(tài)，對已出現(xiàn)的風險進行預警、控制，達到預防事故發(fā)生的目的。
煤礦本質(zhì)安全風險管理的這三個環(huán)節(jié)互為前提，緊密相連，缺一不可，且互相滲透。由于風險的不確定性，人們對風險的認識不可能一蹴而就，因此需要在實踐中不斷的補充、更新，對風險的評估也要隨著實際情況的改變而重新進行，所以在風險控制階段，同時需要識別新出現(xiàn)的風險并及時對其進行評估。
2.2.3煤礦本質(zhì)安全風險管理的目標
煤礦本質(zhì)安全風險管理的理想目標是實現(xiàn)煤礦生產(chǎn)的本質(zhì)安全化，將風險降到最低，最終達到杜絕責任事故，減少非責任事故的目的。
2.2.4煤礦本質(zhì)安全風險管理的特點
煤礦本質(zhì)安全風險管理不同于現(xiàn)行的煤礦安全檢查管理法和安全隱患排查管理法，它具有其鮮明的特點：
（1）全方位管理。煤礦本質(zhì)安全風險管理是一個系統(tǒng)的綜合的管理過程，反映了企業(yè)的自組織和預控能力，它要對煤礦生產(chǎn)過程中所有可能的危害因素(包括人的不安全行為、機和環(huán)境的危害狀態(tài)、管理漏洞和缺陷等等)進行管理；
（2）全過程管理。煤礦本質(zhì)安全風險管理貫穿煤礦企業(yè)整個生命周期，從煤礦的設計、建設、生產(chǎn)到報廢，在每個工作環(huán)節(jié)都要實施風險管理。
（3）螺旋上升管理。煤礦本質(zhì)安全風險管理也是一個動態(tài)的螺旋上升的管理過程，該管理過程起始于對危險源的辨識，接著對其進行風險評估，然后制定相應的危險源管理標準和管理措施對風險進行預先控制，進而對危險源進行動態(tài)監(jiān)控，并對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題及時予以分析、預警、糾正，同時辨識新的危險源，為下一階段的安全管理循環(huán)提供經(jīng)驗累積。 整個風險管理是在不斷循環(huán)改進的過程中動態(tài)進行的。
（4）以預控為核心。煤礦本質(zhì)安全風險管理的核心是預控，即在對煤礦所有可能出現(xiàn)的危險源全面準確辨識評估的基礎上，制定合理的管理標準和管理措施，控制危險源，切斷風險出現(xiàn)的渠道和條件，預先控制風險，使其不可能出現(xiàn)。
（5）雙保險、閉環(huán)式管理。煤礦本質(zhì)安全風險管理是一套雙保險、閉環(huán)式的管理系統(tǒng)。在這個系統(tǒng)中，首先要辨識危險源，并對其進行合理控制，預防風險的出現(xiàn)，接著要對已知的危險源進行持續(xù)地監(jiān)測，同時辨識系統(tǒng)中可能出現(xiàn)的新的危險源，在對已知風險預控失效或出現(xiàn)新的風險時，風險管理系統(tǒng)能及時作出反應，對風險進一步進行分析、預警，并加以控制或消除，遏制其擴散演變?yōu)槭鹿?，造成損失。
2.3煤礦本質(zhì)安全風險管理工作流程及基本原則
遵循煤礦本質(zhì)安全風險管理工作工作流程和基本原則對整個工作的開展十分必要。
2.3.1煤礦本質(zhì)安全風險管理工作流程
對煤礦本質(zhì)安全風險管理內(nèi)涵的分析，清晰地給出了煤礦本質(zhì)安全風險管理的工作流程(見圖2-1所示)。
風險管理的第一步是對煤礦危險源進行辨識的過程。在此過程中需要考慮人-機-環(huán)-管四個方面的不安全因素、三種狀態(tài)及時態(tài)、同時還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型，這個過程事實上也就是風險識別的過程。
風險管理的第二步是風險評估過程。此過程需要通過一定的方法來衡量風險發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失大小，此過程是對風險(也是對危險源)進行分級的過程。
風險管理的第三步風險控制過程，此過程又可以細化為：管理標準和管理措施的制定過程，危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。管理標準和管理措施的制定過程中首先需要根據(jù)危險源辨識(風險識別)結(jié)果，確定管理對象、管理主要責任人、監(jiān)管責任人及監(jiān)管部門，其次要結(jié)合風險評估結(jié)果針對危險源制定合理的管理標準和管理措施。
注：上述步驟中詳細的工作內(nèi)容見后續(xù)相關章節(jié)。

圖2-1 煤礦本質(zhì)安全風險管理工作流程圖
2.3.2實施煤礦本質(zhì)安全風險管理的基本原則
實施煤礦本質(zhì)安全風險管理，是一項工作量大、富有挑戰(zhàn)性的工作，在這個實施過程中必須遵循以下原則和要求：
（1）領導重視。實施風險管理必須有強有力的領導，各項計劃和工作任務才能得到落實。這要求首先煤礦高層管理者必須把風險管理融入煤礦整個的管理組織中，成立相應的組織機構(gòu)，配備所需的設備、人力等資源，制定相應的風險管理計劃和制度；其次高層領導應樹立領導原則，言行一致，以身作則，持續(xù)遵守風險管理中制定的管理標準和管理措施，否則將可能影響風險管理實施效果，也會降低領導威信。
（2）全員參與。實施風險管理需要全員參與。各級人員是企業(yè)組織的根本，只有他們的充分參與才能使風險管理得以貫徹落實，使他們的才干為組織帶來收益。全員參與體現(xiàn)在：①危險源辨識過程需要全體員工根據(jù)自己的工作經(jīng)驗，配合風險管理工作人員一起辨識工作任務中存在的危害因素；②風險評估過程需要全體員工對風險發(fā)生的可能性大小及其可能帶來的損失進行判斷、衡量和審核；③風險控制過程需要全體員工自覺遵守各項管理標準和管理措施，控制風險，同時識別、評估新的可能出現(xiàn)的風險，使風險管理工作不斷得到改進。
（3）責任明確。責任明確是管理的基本要求之一。實施風險管理，需要把風險管理的方針、程序和標準措施的制定、執(zhí)行、執(zhí)行效果評估、修訂等工作、責任明確到部門和個人，使從領導到基層操作人員，都能了解并負起工作中的責任。
2.4煤礦危險源辨識
危險源辨識是風險管理的基礎，只有辨識了危險源之后，才能對其進行風險評估，進而制定合理的控制措施。這項工作全面、準確與否直接影響著后期工作的進行。危險源辨識首先要明確辨識的范圍并進行單元劃分，同時需要搜集辨識的依據(jù)，其次要確定危險源辨識的方法，最后按照辨識的基本內(nèi)容進行辨識。
2.4.1煤礦危險源辨識內(nèi)涵
煤礦危險源辨識是對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。
煤礦危險源辨識不同與隱患排查，隱患排查是檢查已經(jīng)出現(xiàn)的危險，排查的目的是為了整改，消除隱患。而危險源辨識是為了明確所有可能產(chǎn)生或誘發(fā)風險的危害因素，辨識的目的是為了對其進行預先控制。
煤礦危險源辨識是一項富有創(chuàng)造性的工作，在工作中，不僅要辨識系統(tǒng)現(xiàn)有的危險源，還要預測分析出系統(tǒng)潛在的、將來可能會出現(xiàn)的危險源。
2.4.2煤礦危險源辨識單元的劃分
煤礦危險源辨識的范圍是煤礦所有的系統(tǒng)(生產(chǎn)系統(tǒng)、非生產(chǎn)系統(tǒng))。為了便于辨識工作的開展以及避免遺漏，首先要對整個煤礦進行合理劃分，確定危險源辨識的子單元。子單元可以按照空間進行劃分，如：掘進工作面及其附屬巷道、采煤工作面及其附屬巷道等；也可以按照勞動組織進行劃分，如：綜采一隊、綜采二隊、通風隊、運轉(zhuǎn)隊等；還可以按專業(yè)進行劃分，如：采掘?qū)I(yè)、洗運專業(yè)、機電專業(yè)等。不管按照哪種方式劃分子單元，必須遵循下列原則：
（1）獨立性。即子單元在危險源辨識范圍上盡量獨立，不要交叉重疊，不要出現(xiàn)某個對象或某個范圍同時屬于兩個子單元的現(xiàn)象；
（2）全面性。即子單元的全體須是整個煤礦系統(tǒng)，不可出現(xiàn)某個對象沒有隸屬單元的現(xiàn)象；
（3）科學性。即子單元的劃分必須科學合理，便于后期危險源監(jiān)測及控制等工作的開展。
2.4.3煤礦危險源辨識的依據(jù)
確定哪些因素是危險源，需要一定的科學依據(jù)，因此，在危險源辨識前，需要廣泛搜集相關的資料，并根據(jù)需要進行科學地篩選，作為辨識的依據(jù)。一般地，企業(yè)需要搜集以下幾方面的資料：
（1）國內(nèi)外相關法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求。比如：《中華人民共和國憲法》、《中華人民共和國勞動法》、《安全生產(chǎn)法》、《礦山安全法》、《煤礦安全監(jiān)察條例》、《煤礦安全規(guī)程》、《爆炸危險場所安全規(guī)定》、《煤礦井下粉塵防治規(guī)范》、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》等等。
（2）相關的事故案例、技術(shù)標準。
（3）本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關信息。
（4）煤礦事故發(fā)生機理。
（5）其他相關資料。比如：最新頒布的標準、條例、要求等。
2.4.4煤礦危險源辨識的方法
目前煤礦危險源辨識常用的方法可分為兩大類：即直接經(jīng)驗分析法和系統(tǒng)安全分析法。
2.4.4.1直接經(jīng)驗分析法
直接經(jīng)驗分析法就是在大量實踐經(jīng)驗基礎上，依據(jù)安全技術(shù)標準、安全操作規(guī)程和工藝技術(shù)標準等進行分析，對系統(tǒng)中存在的危險源作出定性的描述。
目前實踐中常用的直接經(jīng)驗分析法主要包括：工作任務分析法；直接詢問法；現(xiàn)場觀察法；查閱記錄法等。各種方法有其優(yōu)缺點和適用范圍見表2-2。

表2-2 直接經(jīng)驗分析法
方法名稱 實施步驟 適用范圍 優(yōu)點 缺點
工作任務分析法
以清單的形式列出系統(tǒng)中所有的工作任務以及每項任務的具體工序，對照相關的規(guī)程、條例、標準，并結(jié)合實際工作經(jīng)驗，分析每道工序中可能出現(xiàn)的危害因素。 辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下各工作任務中存在或潛在的所有危險源。
簡便、詳盡、易掌握。
受工作人員主觀因素影響。
直接詢問法 組織有現(xiàn)場工作經(jīng)驗的人員進行交談，詢問具體工作有哪些危害因素，根據(jù)交談來初步辨識出工作中存在的危險源。 復審煤礦企業(yè)危險源辨識結(jié)果。 易發(fā)現(xiàn)遺漏的危險源。 受人員主
觀因素影響。
現(xiàn)場觀察法 通過對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察，辨識系統(tǒng)存在的危險源。要求現(xiàn)場觀察的人員要具有安全技術(shù)知識和掌握完善的職業(yè)健康安全法規(guī)、標準。 復審煤礦危險源辨識結(jié)果。 易發(fā)現(xiàn)遺漏的危險源，且結(jié)果客觀準確。 限于對現(xiàn)存在危險源的辨識，應用范圍比較窄。
查閱記錄法 查閱生產(chǎn)單位的事故、職業(yè)病的記錄及從有關類似單位、文獻資料、專家咨詢等方面獲取有關危險信息，加以分析研究，辨識出系統(tǒng)存在的危險因素。
復審、補充煤礦危險源辨識結(jié)果。 針對性強，可找出能造成事故的直接原因。 應用范圍較窄。
2.4.4.2系統(tǒng)安全分析法
系統(tǒng)安全分析法是利用系統(tǒng)安全工程理論分析。主要包括：安全檢查表法、事故樹分析、事件樹分析、因果分析、預先危險性分析、危險性和可操作性分析等方法。在實踐中比較常用主要是：安全檢查表方法和事故樹方法。
（1）安全檢查表方法。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的危害因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的危害因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施，及時發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個有力工具。
（2）事故樹分析。事故樹分析(Fault Tree Analysis，F(xiàn)TA)又稱作故障樹分析或事故邏輯分析，是一種表示導致災害事故(或稱為不希望事件)的各種因素之間的因果及邏輯關系圖。這種由事件符號和邏輯符號組成的模式圖，是用以分析系統(tǒng)的安全問題或系統(tǒng)的運行功能問題，并為判明災害或功能故障的發(fā)生途徑及導致災害(功能故障)各因素之間的關系，提供一種形象而簡潔的表達方式。
適用范圍：分析系統(tǒng)中各類事故產(chǎn)生的原因。
優(yōu)點：既適用于定性分析，又能進行定量分析。該方法，具有簡明、形象化的特點，體現(xiàn)了以系統(tǒng)工程方法研究安全問題的系統(tǒng)性、準確性、和預測性。
煤礦企業(yè)存在的危險源非常復雜多樣，僅靠一種方法難以辨識完整，在煤礦企業(yè)危險源辨識實際工作中，需要綜合運用多種辨識方法。
2.4.5煤礦危險源辨識的基本內(nèi)容
煤礦是一個由人—機—環(huán)—管構(gòu)成的復雜巨系統(tǒng)，其危險源分布非常廣泛。過去我國很多煤礦曾經(jīng)進行過危險源辨識，但是由于在辨識過程中缺乏系統(tǒng)性的考慮，辨識出的危險源有很多的遺漏。為了能相對較為全面的辨識出煤礦的所有危險源，根據(jù)系統(tǒng)工程的原理，煤礦危險源的辨識須從人、機、環(huán)、管四個方面分別考慮，這樣既能夠保證危險源辨識結(jié)果的全面性和合理性，且方便對危險源進行分類控制和管理，這四個方面的不安全因素具體項目如表2-3所示。
表2-3危險源辨識的基本內(nèi)容
不安全因素 具體項目
1.人員的不安全因素 1.1操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)
1.2現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)
1.3失職(不認真履行本職工作任務)
1.4決策失誤
1.5身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)
1.6工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)
1.7人員的其他不安全因素
2.機(物)方面的不安全因素 2.1沒有按規(guī)定配備必需的設備、材料、工具
2.2設備、工具選型不符合要求
2.3設備安裝不符合規(guī)定
2.4設備、設施、工具等維護保養(yǎng)不到位
2.5設備保護、不齊全、有效
2.6設施、工具不齊全、不完好
2.7設備警示標識不齊全、清晰、正確，設置位置不合理
2.8機的其他不安全因素
3.環(huán)境方面的不安全因素 3.1瓦斯威脅
3.2水的威脅
3.3火的威脅
3.4粉塵威脅
3.5頂、底、幫的威脅
3.6其他自然災害威脅
3.7工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定
3.8工作地點照明不足
3.9工作地點風量(風速)不符合規(guī)定
3.10采掘設計缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)
3.11施工質(zhì)量不符合要求
3.12巷道路面質(zhì)量差，標識不齊全、不正確
3.13供電線路布置不合理
3.14作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路設置位置不齊全、不合理
3.15其他工作環(huán)境的不安全因素
4.管理的不安全因素 4.1組織結(jié)構(gòu)不合理
4.2組織機構(gòu)不完備，機構(gòu)職責不明晰
4.3規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實際情況
4.4安全管理規(guī)章制度不完善
4.5文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全，管理混亂
4.6作業(yè)規(guī)程的編制、審批不符合規(guī)定，貫徹不到位
4.7安全措施、應急預案不完善、不合理
4.8崗位設置不齊全、不合理
4.9崗位職責不明確
4.10崗位工作人員配備不足
4.11職工安全教育、崗位培訓不到位
4.12其他管理的不安全因素
危險源辨識過程中除了需要從人-機-環(huán)-管四個方面進行考慮，還需要考慮三種狀態(tài)及時態(tài)。三種狀態(tài)分別指正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)；三種時態(tài)分別指過去、現(xiàn)在和將來。由于危險源具有潛在性，所以辨識危險源必須考慮各種情況下可能出現(xiàn)的不安全因素，同時還要考慮過去曾發(fā)生過什么事故或事故，從中吸取教訓，找出事故的原因，考慮目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素。此外，危險源辨識過程中還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型。煤礦事故可分為8種，分別為：
（1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤(巖)與瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。
（2）頂(底)板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。
（3）機電事故：指機電設備(設施)導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。
（4）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。
（5）水災事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。
（6）火災事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故(煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故)。
（7）運輸事故：指運輸設備(設施)在運行過程發(fā)生的事故。
（8）其它事故：以上七類以外的事故。
2.5煤礦危險源的風險評估
風險評估是評估風險大小的過程。在危險源辨識也即風險識別的基礎上，我們需要確定風險的等級，也就是度量每一個危險源對應的風險水平，這個過程也是對危險源進行分級的過程。通過分級，煤礦就可以有重點有先后地選擇應對措施，并最終消減風險。
2.5.1煤礦危險源風險評估內(nèi)容
風險評估的具體內(nèi)容包括三個方面：首先要確定事故在一定時間內(nèi)發(fā)生的可能性，即概率的大?。黄浯我烙嬕坏┦鹿拾l(fā)生，可能造成損失的嚴重程度。最后，根據(jù)事故發(fā)生的可能性及損失的嚴重程度估計總期望損失的大小，確定風險等級。
危險源辨識及其風險評估通過填表的方式簡潔明了。表2-4給出了采用工作任務法進行危險源辨識時填寫的表格范例。
表2-4危險源辨識及風險評估表
工作任務 工序 危險源 風險類型(人、機、環(huán)、管) 風險及其后果描述 事故類型 風險評估
可能性 損失 風險值 風險等級


2.5.2煤礦危險源風險評估方法
比較適用于煤礦危險源風險評估的方法是風險矩陣法，風險矩陣法是根據(jù)事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風險的大小，其計算公式是：
風險值D= p×C
式中，p 表示事故發(fā)生可能性；C 表示事故可能造成的損失。
其具體的衡量方式和賦值方法見表2-4。
表中將損失分為6類(即A－F)，依次遞減賦值為(6-1)；事故發(fā)生的可能性也分為6類(即G－L)，依次遞減賦值為(6-1)。
根據(jù)風險值的大小，可將風險分為5個等級(見表2-5)。

風險
矩陣 中等風險
(Ⅲ級) 重大風險
(Ⅳ級) 特別重大風險
(Ⅴ級) 有效類別 賦值 可能造成的損失
人員傷害程度及范圍 由于傷害估算的損失(元)
一般風險
(Ⅱ
級) 6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡 500萬以上

5 10 15 20 25 30 B 5 一人死亡 100萬到500萬之間

4 8 12 16 20 24 C 4 多人受嚴重傷害 4萬到100萬

3 6 9 12 15 18 D 3 一人受嚴重傷害 1萬到4萬

低風險(Ⅰ級) 22 4 6 8 10 12 E 2 一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害 2000到1萬

11 2 3 4 5 6 F 1 一人受輕微傷害 0到2000

1 2 3 4 5 6 賦值
L K J I H G 有效類別
不可能 很少 低可能 可能發(fā)生 能發(fā)生 有時發(fā)生 發(fā)生的可能性
估計從不發(fā)生 10年以上可能發(fā)生一次 10年內(nèi)可能發(fā)生一次 5年內(nèi)可能發(fā)生一次 每年可能發(fā)生一次 1年內(nèi)能發(fā)生10次或以上 發(fā)生可能性的衡量(發(fā)生頻率)
1/100年 1/40年 1/10年 1/5年 1/1年 10/1年
發(fā)生頻率量化
風險等級劃分
風險值 風險等級 備注
30-36 特別重大風險 Ⅴ級
18-25 重大風險 Ⅳ級
9-16 中等風險 Ⅲ級
3-8 一般風險 Ⅱ級
1-2 低風險 Ⅰ級
表2-5 風險矩陣及風險等級劃分表

說明：
（1）事故發(fā)生 “可能性”的確定方法。對于事故發(fā)生“可能性”的確定需要根據(jù)以往事故統(tǒng)計或經(jīng)驗來模糊判斷。
（2）“損失”的確定方法。對“可能造成的損失”的確定需要建立的假設的基礎之上，即假設在事故實際發(fā)生的情況下，估計會造成什么樣的損失。事故發(fā)生后可能造成的后果是多個，按照風險管理的要求，取各種后果中最為嚴重的一個來確定“可能造成的損失”。對照表2-5，賦予相應的值。
（3）風險值的確定方法。風險值=可能性×損失。
（4）風險等級的確定方法。將計算得出風險值與表2-5右下方的“風險等級劃分”對照即可得到相應的風險等級。
2.6煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)事故致因機理分析
本節(jié)將以通風系統(tǒng)、瓦斯管理系統(tǒng)為例，對系統(tǒng)中常見事故發(fā)生的機理進行了分析。其他系統(tǒng)見風險評估手冊。
2.6.1通風系統(tǒng)
2.6.1.1通風系統(tǒng)內(nèi)涵
礦井通風系統(tǒng)是由通風動力及其裝置、通風井巷網(wǎng)絡、風流監(jiān)測與控制設施等組成，其任務是利用通風動力，以最經(jīng)濟的方式向井下各用風地點提供質(zhì)優(yōu)量足的新鮮空氣，以保證井下作業(yè)人員的生存、安全和改善勞動環(huán)境的需要；在發(fā)生災變時，能有效、及時地控制風向及風量，防止災害的擴大。礦井通風能力指礦井通風設備、通風網(wǎng)絡所能提供的風量用來保證井下人員新鮮空氣供給、設備散熱、有害氣體稀釋及排除、井下放炮等生產(chǎn)作業(yè)以及保障井下良好的氣候環(huán)境的最大的礦井生產(chǎn)能力；也就是通風系統(tǒng)所允許的、保證礦井安全生產(chǎn)的礦井生產(chǎn)能力。
2.6.1.2通風系統(tǒng)常見事故致因機理分析
與通風系統(tǒng)相關的煤礦事故有：瓦斯(含煤塵)爆炸事故，煤塵爆炸(燃燒)事故，有害氣體中毒、窒息事故等。
表2-6
事故類型 事故機理(簡要描述) 事故與通風系統(tǒng)的關系
瓦斯爆炸事故 礦井瓦斯是井下重大災害之一，發(fā)生瓦斯爆炸基本條件為：①瓦斯?jié)舛?%~16%；②高溫熱源(>650℃)存在時間在瓦斯引火感應期；③氧氣濃度>12%。在井下環(huán)境中，氧氣濃度在生產(chǎn)區(qū)域上必須具備，也就是說只要后兩者同時具備，在生產(chǎn)區(qū)域就能發(fā)生瓦斯爆炸。 瓦斯爆炸的三個基本條件中，瓦斯積聚達到爆炸濃度與礦井通風密切相關。從通風系統(tǒng)的角度分析瓦斯聚集的原因有：①違背技術(shù)政策開采，比如有些礦井的風量不足，有些礦井甚至采用自然通風，獨眼井；有一些礦井的通風系統(tǒng)不合理、不完善，形成違反規(guī)程規(guī)定的串聯(lián)通風、擴散通風、循環(huán)風等；②通風管理不善，比如有些礦井的局部通風機隨意停開；不按需要配風；風筒漏風嚴重；各種通風建筑設施不符合質(zhì)量規(guī)定；采空區(qū)、盲巷積存瓦斯。
煤塵爆炸事故 煤塵爆炸的三個基本條件：①煤塵本身具有爆炸性；②煤塵在空氣中呈懸浮狀態(tài)而且要達到一定濃度；③有引爆火源。 礦井通風系統(tǒng)漏風吹起巷道中堆積煤塵變成浮塵，使空氣中的浮塵達到爆炸濃度；另一方面由于通風系統(tǒng)的不合理，尤其是串聯(lián)通風抗災能力差，導致事故發(fā)生后波及的范圍廣，后果更為嚴重。
中毒、窒息事故 礦井中毒、窒息事故，是由于井下有害氣體超過規(guī)定標準所致。井下有害氣體包括一氧化碳(CO)、硫化氫(H2S)、二氧化氮(NO2)、氫(H2)、氨(NH2)、甲烷(CH4)，一般通稱為礦井瓦斯。 發(fā)生中毒、窒息事故與通風系統(tǒng)的關聯(lián)表現(xiàn)在：
① 沒有按照規(guī)定配風，作業(yè)地點風量不足，有害氣體濃度超過標準；
② 通風作業(yè)人員未按規(guī)程作業(yè)，沒有及時測量各作業(yè)地點風量、有害氣體濃度，并相應調(diào)節(jié)風量，或采取其他措施。
③ 由于通風系統(tǒng)的設計不合理或者疏于管理，如沒有反風設施，導致瓦斯、煤塵爆炸事故后不能及時有效地控制風流，導致井下部分作業(yè)人員中毒、窒息死亡。
2.6.2瓦斯管理系統(tǒng)
2.6.2.1瓦斯爆炸事故致因機理分析
(1)瓦斯爆炸的條件
① 5%~16%的瓦斯?jié)舛龋?BR>② 溫度為650～750℃的引爆熱源，
③ 12％以上濃度的氧氣；
在工作點氧氣的濃度肯定是達到12％的，故瓦斯爆炸的危險源主要是瓦斯聚集和存在引爆火源。
(2)礦井瓦斯的主要來源：
① 本煤層瓦斯涌出(掘進和回采時的瓦斯涌出)；
② 鄰近煤層瓦斯涌出(上下鄰近層的可采和不可采煤層涌向開采空間的瓦斯)；
③ 圍巖瓦斯涌出和采空區(qū)瓦斯涌出(本煤層開采后遺留的煤柱、丟煤以及鄰近層、圍巖的瓦斯在已采區(qū)的繼續(xù)涌出)
(3)煤礦瓦斯爆炸事故主要發(fā)生地點：
井下任何地點都有發(fā)生瓦斯爆炸的可能，但大部分發(fā)生在掘進工作面和回采工作面的上隅角。
2.6.2.2掘進工作面發(fā)生瓦斯爆炸的原因
（1）局部通風管理失誤或管理不善
（2）煤巷掘進多用電鉆打眼，經(jīng)常放炮，出現(xiàn)機電設備失爆和放炮不合規(guī)定而產(chǎn)生火源的可能性較多
2.6.2.3回采工作面上隅角發(fā)生瓦斯爆炸的原因
（1）上隅角容易出現(xiàn)瓦斯聚集。采空區(qū)內(nèi)積存的高濃度瓦斯容易從上隅角附近逸散出來；上隅角往往是采空區(qū)漏風的主要出口，采空區(qū)的瓦斯容易被漏風帶至上隅角；工作面的上隅角的風流直角拐彎，易成渦流區(qū)，瓦斯不易被風流帶走
（2）上隅角附近往往設置有回柱絞車等機電設備，同時放炮時容易產(chǎn)生虛炮等，產(chǎn)生引爆火源的機會較多
2.6.2.4引起瓦斯爆炸的主要原因
引起瓦斯爆炸的因素有瓦斯聚集、引爆火源和管理工作不善某些人員失職。大量事實證明，多數(shù)瓦斯爆炸事故是因為某些人尤其是某些特殊工種(瓦檢員、放炮工、電鉗工及班組長等)不能盡職盡責、麻痹大意、甚至違章違紀造成的。

2.7 煤礦風險預控與危險源監(jiān)測
正是因為危險源、風險、事故都具有潛在性，風險的產(chǎn)生具有不確定性，造成風險產(chǎn)生的原因——危險源具有復雜多變性，其可能產(chǎn)生的后果也具有多樣性，因此煤礦必須在生產(chǎn)過程中，對危險源進行監(jiān)測，采集其動態(tài)信息，來判斷那些方面會產(chǎn)生風險或者風險已經(jīng)臨近，應該采取什么樣的措施消除和控制已經(jīng)出現(xiàn)的危險源，預防風險的發(fā)生。
2.7.1煤礦風險預控
風險預控是是風險管理程序中第三步風險控制的第一個環(huán)節(jié)。
煤礦風險預控是煤礦根據(jù)危險源辨識和風險評估的結(jié)果，通過制定相應的管理標準和管理措施，控制或消除可能出現(xiàn)的危險源，預防風險的出現(xiàn)。
煤礦風險預控不同于隱患消除，隱患消除是在實際出現(xiàn)了危險源(隱患)之后對其進行控制或消除，而風險預控是對煤礦辨識出的可能會出現(xiàn)但尚未出現(xiàn)的危險源進行預防性的控制或消除。
風險預控過程的主要工作是制定、落實針對危險源的管理標準和管理措施，詳見第3章 管理標準與管理措施。
2.7.2 煤礦危險源的監(jiān)測與信息采集
2.7.2.1煤礦危險源監(jiān)測的內(nèi)涵
煤礦危險源監(jiān)測是煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態(tài)信息的過程。
危險源監(jiān)測是煤礦風險管理的重要工作，整個工作是動態(tài)循環(huán)、螺旋上升的。其具體工作內(nèi)容有：
（1）危險源動態(tài)監(jiān)測與動態(tài)信息采集。對已辨識出的危險源，分類進行實時、定期、不定期的監(jiān)測、檢查，采集其所處狀態(tài)的動態(tài)信息，同時還要辨識系統(tǒng)中是否出現(xiàn)了新的危險源。
（2）危險源動態(tài)信息傳遞。將采集到的危險源動態(tài)信息通過一定的方式方法及時傳遞到相應的管理部門。
2.7.2.2危險源監(jiān)測模式
來自人-機-環(huán)-管不同方面的危險源很多特征是不相同的，有些危險源需要對其進行連續(xù)的監(jiān)測，比如：瓦斯?jié)舛仁欠癯?、工人有無違章行為等；而有些危險源只要定期或不定期對其進行檢查即可，比如：機器設備是否配備、選型是否正確、安裝是否合理等。根據(jù)危險源的這種特征，企業(yè)可采用實時、定期和不定期三種模式對危險源進行動態(tài)監(jiān)測。
（1）危險源實時監(jiān)測。能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。由于某些危險對煤礦事故發(fā)生與否影響非常重大，因此這些危險源一旦出現(xiàn)，必須立即處理，對這些危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，即實時監(jiān)測。
（2）危險源定期、不定期檢查。某些危險源不能夠也沒必要對其連續(xù)的進行監(jiān)測，煤礦可根據(jù)危險源對事故影響的輕重緩急，規(guī)定檢查或監(jiān)測該危險源的時間和間隔期限，由駐礦安監(jiān)處、業(yè)務部門負責對已辨識出的危險源進行現(xiàn)場全面性監(jiān)督檢查。及時將存在的隱患反饋到責任單位，并將檢查結(jié)果錄入管理信息系統(tǒng)。現(xiàn)場檢查時應考慮以下幾方面問題（見表2-9）。
表2-9 危險源監(jiān)測內(nèi)容
監(jiān)測項目
1．人員方面 1.1是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個體防護齊全有效？
1.2是否按照作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施、管理標準與管理措施及規(guī)定的工序作業(yè)？
1.3是否執(zhí)行了工作票制度？
1.4是否識別了本項工作的風險環(huán)節(jié)？
1.5使用的工具是否完好、恰當、齊全？
1.6是否有其他“三違”現(xiàn)象？
2．機(物)的方面 2.1是否按規(guī)定配備了必需的設備、設施、材料、工具？
2.2設備、工具選型是否合理？
2.3設備安裝是否符合規(guī)定？
2.4設備、設施、工具維護保養(yǎng)是否到位？
2.5設備保護是否齊全、有效？
2.6設施、工具是否齊全、完好？
2.7各類警示標識是否齊全、清晰、正確，設置位置是否合理？
3．環(huán)境方面 3.1作業(yè)環(huán)境是否安全？
3.2作業(yè)空間是否符合人機工程有關要求？
3.3作業(yè)場所是否符合相關標準規(guī)定？
4．管理方面 4.1現(xiàn)有管理制度、標準及措施是否完善、有效、合理？
2.7.2.3危險源動態(tài)信息采集方法
由于客觀條件的限制和危險源自身的一些特征，危險源動態(tài)信息的采集方法也不唯一，目前主要有填表的方法、監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法和其他一些信息采集方法。
（1）填表的方法。煤礦許多危險源的動態(tài)信息必須通過現(xiàn)場觀察采集，工作人員須按規(guī)定填寫危險源監(jiān)測表，定期上交。危險源的監(jiān)測表示例如下(表2-10、2-11、2-12)。
表2-10人員不安全行為監(jiān)測表
單位 姓名 違章時間 不安全行為描述 風險等級 本次扣分 累計扣分 檢查人


表2-11 機(物)危險源監(jiān)測表
單位 機(物)名稱 機(物)不安全狀態(tài)具體描述 整改意見 整改責任人 整改時間 復查時間 復查人 備注


表2-12 環(huán)境危險源監(jiān)測表
單位 地點 環(huán)境不安全狀態(tài)具體描述 整改意見 整改責任人 整改時間 復查時間 復查人 備注


（2）監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法。一些危險源(如瓦斯?jié)舛瘸?、風量不足、機器的開關狀況等)可以通過監(jiān)控設備進行監(jiān)測，其監(jiān)控記錄也是危險源動態(tài)信息采集的一個重要來源。
（3）舉報的方法。設置舉報的方法，所有工作人員都可越級匿名舉報發(fā)現(xiàn)的危險源。
（4）其他信息采集方法。隨著科技的不斷發(fā)展，出現(xiàn)了許多先進的信息采集方法，都可以用于煤礦危險源動態(tài)信息的采集。
2.7.2.4危險源動態(tài)信息傳遞方式
危險源動態(tài)信息的傳遞方式根據(jù)時間上是否允許滯后，可分為實時傳遞和定期(定時)傳遞兩種。
具體的實現(xiàn)方法根據(jù)煤礦的技術(shù)裝備情況可以自定。一般地，需實時傳遞的信息可以通過監(jiān)測儀器、發(fā)短信息、打電話或借助其他先進技術(shù)進行傳遞；定期(定時)傳遞的信息可通過填表的方法進行傳遞。
煤礦辨識出的危險源中，哪些需要實時傳遞其動態(tài)信息，哪些可與定期(定時)進行信息傳遞，可根據(jù)此危險源的風險等級來定。比如：可規(guī)定風險等級在中等以上的(含中等)、實時監(jiān)測的危險源必須實時傳遞其動態(tài)信息，風險等級在中等以下的或定期監(jiān)測的危險源可以定期(定時)傳遞其動態(tài)信息。
2.8煤礦危險源的風險預警
對煤礦危險源進行風險預警是實施風險管理、控制風險的一個重要內(nèi)容。預警是為了及早發(fā)現(xiàn)可能要發(fā)生的危機，及時采取措施加以應對和處置，未雨綢繆。
2.8.1煤礦危險源風險預警的內(nèi)涵
預警(Early-Warning)一詞源于軍事。它是指通過預警飛機、預警雷達、預警衛(wèi)星等工具提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取對應措施。
在經(jīng)濟上，一般認為預警是指對于某一經(jīng)濟系統(tǒng)未來的演化趨勢進行預期性評價，以提前發(fā)現(xiàn)特定系統(tǒng)未來運行可能出現(xiàn)的問題及其成因，為提前進行某些決策、實施某些防范和化解措施提供依據(jù)。經(jīng)過長時期的研究與發(fā)展，時至今日，經(jīng)濟預警理論與方法已趨于成熟，它主要是運用指標體系系統(tǒng)和經(jīng)濟計量模型對經(jīng)濟警情進行預測分析。
在災害預警方面，近年也發(fā)展迅猛，有地震預測預警、臺風預警、泥石流預警等。主要是通過先進的預測工具對地震波、熱帶氣流、泥石流多發(fā)區(qū)的暴雨和地質(zhì)變動進行探測和分析，如果是成災信號，則利用電信號與地震波、臺風、泥石流的時差向受災區(qū)發(fā)出警報，通過建立快速反應機制，最大限度地減少不可抗風險造成的人員傷亡和災害損失。災害預警理論很大程度上借鑒于經(jīng)濟預警理論。
煤礦危險源風險預警是災害預警的一種，它是對煤礦生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險源進行動態(tài)監(jiān)測，并對其風險大小進行預期性評價，及時發(fā)出危險預警指示，使管理層可以及時采取相應的措施的活動。
2.8.2風險預警等級設置和預警信號選擇
結(jié)合煤礦現(xiàn)場管理實際，根據(jù)風險評價等級的劃分將風險預警等級設置為5級( 見表2-13)。

表2-13煤礦危險源風險預警等級表
預警等級 預警警度 預警信號燈顏色
Ⅴ級 巨警 紅色
Ⅳ級 重警 橙色
Ⅲ級 中警 黃色
Ⅱ級 低警 藍色
Ⅰ級 輕警 綠色
2.8.3危險源風險預警等級的確定
危險源風險預警等級的確定需要建立在對危險源動態(tài)信息進行風險評價的基礎之上，人-機-環(huán)方面危險源其風險預警等級的確定方法各不相同，具體見下文（方法建立在假設基礎之上，僅供方法參考），而管理方面的危險源往往通過人-機-環(huán)體現(xiàn)出來，對其不易進行預警。
2.8.3.1人員方面危險源的風險預警
（1）來自人員方面的危險源見2.4.5表2-3。
（2）風險預警周期。來自人員的危險源動態(tài)信息均需要定期(每班)檢查、采集，以填表的方式(見表2-14)反饋給風險管理中心，評價周期煤礦自定。
（3）風險預警等級確定方法。假設煤礦設定個人安全行為基礎總分10分。累計扣分1－2分，預輕警；累計扣分3－5分，預低警；累計扣6－7分，預中警；累計扣分8－9分，預重警；累計扣分超過10分(包括10分)，預巨警。具體的扣分辦法見“人的不安全行為控制與管理”相關章節(jié)。
表2-14 人員不安全行為檢查、風險預警表
單位 姓名 違章時間 不安全行為描述 風險等級 本次扣分 累計扣分 預警等級 控制措施 檢查人


2.8.3.2機方面危險源的風險預警
（1）機方面的危險源見2.4.5表2-3。
（2）風險預警周期。風險預警周期設為30天，并自動檢查前30天之內(nèi)所有同一問題的警報記錄。
（3）風險預警等級確定方法。檢查出的危險源初始預警等級與風險管理辨識對應的風險等級對應。當同一問題出現(xiàn)的預警次數(shù)在一個周期內(nèi)出現(xiàn)2次時，自動升級。未按整改時限進行整改，每超一天預警等級升高一級。
表2-15機方面危險源風險預警表
序號 危險源描述 風險等級 預警等級 備注
1
2
2.8.3.3環(huán)方面危險源的風險預警
①環(huán)境方面的危險源見2.4.5表2-3。
②風險預警周期。實時監(jiān)測的危險源項目進行實時預警；定期和不定期監(jiān)測的危險源項目預警周期煤礦自定。
③風險預警等級確定方法。實時監(jiān)測根據(jù)安全監(jiān)測的實時監(jiān)測數(shù)據(jù)不同階段的數(shù)據(jù)進行預警；定期和不定期監(jiān)測的危險源項目預警等級等于對應的風險評價等級。
表2-16 環(huán)境方面危險源風險預警表
序號 危險源描述 風險等級 預警等級 備注
1
2
2.8.4煤礦危險源風險預警的信息傳遞方式
風險預警信息傳遞是在預警系統(tǒng)發(fā)出預警警報的同時，要以相應的方式通知相關管理人員或責任人。風險預警信息的傳遞方式可以有很多種，常用的方式有電話通知、短信通知、打印預警報告通知等方式，其中風險預警報告方式因其具有有據(jù)可查、且比較詳盡的特點，因此作為推薦的首選方式，其他方式作為必要的輔助措施。
2.8.5煤礦危險源風險預警的工作流程
（1）信息采集。進行危險源動態(tài)信息的采集，信息傳遞到管理部門，
（2）信息錄入。管理部門的工作人員將填表得來的信息輸入管理信息系統(tǒng)，由系統(tǒng)對這些信息進行分析得出個危險源的風險預警等級。
（3）預警。如果無警情，則繼續(xù)常規(guī)的危險源動態(tài)監(jiān)測；如果有警情，則警報系統(tǒng)會通過計算機網(wǎng)絡發(fā)出預警警報，并給出相應的警情解釋，同時向相應的管理部門發(fā)出預警信息，管理部門根據(jù)預警信息制定相應的處理措施，由具體的實施單位根據(jù)上級部門的指示來進行危險源的控制與消除，此過程也必須進行動態(tài)監(jiān)測，及時反饋監(jiān)測信息，直至危險源得到控制或消除為止。
此工作流程的圖示見圖2-2。

圖2-2 煤礦風險預警工作流程圖

2.9煤礦本質(zhì)安全風險管理的執(zhí)行程序
在煤礦推行本質(zhì)安全風險管理，需要遵循一定的工作程序，這樣有助于整個工作有條不紊地開展。在理論和實踐的基礎上，我們總結(jié)出煤礦本質(zhì)安全風險管理的執(zhí)行程序如下。
2.9.1準備工作
在正式開展工作之前，需要煤礦在人力、物力、思想等方面自上而下做好充分的準備。具體有以下幾方面的工作要求：
（1）領導重視且支持。各級管理者要高度重視，在人員、時間、和其他資源上給予支持和保證。
（2）成立礦井風險管理小組。成員應包括：礦領導、安監(jiān)員、內(nèi)審員、健康協(xié)調(diào)員、有關科室、區(qū)隊或車間的相關管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的不同工種的現(xiàn)場員工等。礦屬各單位、駐礦單位、承包商成立相應的風險管理小組。風險管理小組成員必須具備下列素質(zhì)：①具有相關專業(yè)知識，熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)標準及相關法律法規(guī)；②熟悉各工種的所有工作任務及每項工作任務的作業(yè)工序；③熟悉各作業(yè)工序中存在的危險源及其后果，危險源管理的主要責任人、監(jiān)管部門；④熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等；⑤工作認真踏實、態(tài)度端正，有一定的計算機基礎，具有較強的語言表達能力。
（3）人員培訓。對風險管理小組成員進行培訓，使其具備以下能力：①熟練掌握危險源辨識方法；②熟悉煤礦八大事故類型及其內(nèi)涵；③能正確使用風險矩陣法確定危險源的風險等級。
（4）收集危險源辨識依據(jù)。廣泛搜集2.4.3提到的危險源辨識依據(jù)，為危險源辨識做好資料準備。
2.9.2危險源辨識
（1）分單位組織危險源辨識工作。礦屬各單位、駐礦單位、承包商成立的風險管理小組負責組織本單位危險源辨識工作的開展。
（2）確定危險源辨識方法。危險源辨識基本方法為工作任務辨識法和事故機理分析法（主要用事故樹方法進行分析）。為了保證辨識結(jié)果的準確可靠性，在辨識過程中需要進行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關資料。
工作任務分析法用于辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務中存在或潛在的危險源。事故機理分析法用于辨識煤礦重大危險源。
按照工作任務分析法辨識危險源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務及每項任務的具體工序，并組織相關現(xiàn)場作業(yè)人員進行審核、完善。按照工作任務分析法進行危險源辨識時應考慮：三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在、將來)；三種狀態(tài)(正常、異常、緊急)；人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素；可能導致的事故類型。
按照事故機理分析法對上述各類事故進行事故機理分析，尋找引起事故的觸發(fā)事件、直接原因、間接原因和基礎原因，找出控制事故的關鍵因素及環(huán)節(jié)，制定相應的管理措施或應急預案。
2.9.3風險評估
利用風險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體風險評估方法見2.5.2。
2.9.4危險源管理標準與管理措施的制定
在危險源辨識和風險評估的基礎上，提煉管理對象，并編寫相應的針對管理對象的控制和消除危險源的管理標準和管理措施。
2.9.5危險源審核與發(fā)布
（1）初稿審核。審核、修訂完善危險源辨識及評估初稿，對危險源進行歸類總結(jié)，形成各單位風險概述及礦井風險概述。
（2）定稿學習。對危險源辨識及分級分類修改稿進行最終審核，定稿后各單位組織本單位員工貫徹學習。
2.9.6危險源增減與升降級管理
危險源增減與升降級有以下幾方面的工作要求：
（1）各單位根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，隨時對危險源進行辨識、評估。
（2）當發(fā)生以下情況時，應及時進行危險源辨識、評估：①公司方針發(fā)生變化；②公司活動發(fā)生變化；③管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；④法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；⑤發(fā)生事故、事件或不符合整改要求；⑥研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設備；⑦作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化；⑧其他。
（3）每年年底對危險源進行全面的辨識、評估，總結(jié)當年危險源管理的經(jīng)驗，制定下年度危險源管理的措施。
2.9.7 危險源監(jiān)測與信息采集
2.9.7.1危險源監(jiān)測模式
（1）實時監(jiān)測。能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。
（2）定期及不定期檢查。對已辨識出的危險源進行現(xiàn)場全面性監(jiān)督檢查，及時將存在的隱患反饋到責任單位，并將檢查結(jié)果錄入本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)?，F(xiàn)場檢查時應綜合考慮人-機-環(huán)-管四方面的問題(詳見表2-5)。
2.9.7.2危險源動態(tài)信息采集方法
（1）監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法。對瓦斯?jié)舛?、風量、機器的開關狀況等情況通過監(jiān)控設備進行監(jiān)測并記錄。
（2）填表的方法。對無法通過監(jiān)測儀器監(jiān)控的危險源進行現(xiàn)場檢查，填表記錄。
（3）舉報的方法。所有工作人員都可越級、匿名向礦調(diào)度室及駐礦安監(jiān)處舉報發(fā)現(xiàn)的危險源。
（4）其他信息采集方法。
2.9.8危險源風險預警
詳見2.8。
2.10案例分析——上灣煤礦危險源辨識與風險評估
上灣煤礦是神華集團神東煤炭分公司特大型現(xiàn)代化骨干礦井之一，位于內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市伊金霍洛旗境內(nèi)。礦井于1987年開工建設，1993年—1997年一直處于停緩建狀態(tài)，1998年—2000年出口煤基地建設并投產(chǎn)，2002年12月開始現(xiàn)行規(guī)模的改擴建,到2003年11月建成并投入試生產(chǎn)，總投資11.86億元人民幣。礦井現(xiàn)生產(chǎn)核定能力為1300萬噸/年。建有與礦井相配套的篩選廠及鐵路專用線，是一座集生產(chǎn)和洗選為一體，產(chǎn)、運綜合布局，統(tǒng)籌建設的高產(chǎn)高效現(xiàn)代化礦井。
上灣煤礦井田南北走向長4.6公里，東西傾斜寬5.6公里，面積25.87平方公里。地質(zhì)儲量為6.35億噸，設計可采儲量為3.81億噸，遠景規(guī)劃向爾林兔井田延伸, 井田面積可達到57.92平方公里，礦井可采儲量可達10.7億噸。井田內(nèi)地質(zhì)構(gòu)造條件簡單，煤層賦存穩(wěn)定，煤層傾角為1-3度，含煤地層為中下侏羅統(tǒng)延安組。主要穩(wěn)定可采煤層為1-2、2-2、3-1煤層，煤層平均厚度分別為5.21米、5.30米和2.60米，均為不粘煤。煤質(zhì)特點為特低磷、特低硫、特低灰、中高發(fā)熱量。商品煤主要作為優(yōu)質(zhì)動力煤、民用煤和液化用煤，遠銷韓國和臺灣地區(qū)，深受國內(nèi)外用戶的青睞。
礦井采用斜井--平硐開拓方式布置，選用國內(nèi)外先進采掘設備。礦井生產(chǎn)布局為“一綜兩連”。生產(chǎn)系統(tǒng)實現(xiàn)了集中控制，安全監(jiān)測、監(jiān)控、監(jiān)視實現(xiàn)了自動化，辦公實現(xiàn)了網(wǎng)絡化，主運輸系統(tǒng)、礦井供排水系統(tǒng)及供電系統(tǒng)實現(xiàn)了調(diào)度集中控制，輔助運輸實現(xiàn)了低污染無軌膠輪化運輸，礦井上下實現(xiàn)了“小靈通” 無線移動通訊。
上灣煤礦建立了精干高效的現(xiàn)代企業(yè)管理機構(gòu)，全礦在冊員工僅296人，設“五隊三辦兩中心”，但礦井最高日產(chǎn)達5.1萬噸，綜采最高月產(chǎn)為107.1萬噸，原煤生產(chǎn)效率等經(jīng)濟技術(shù)指標均達到了世界先進水平。
2.10.1前期準備工作
在總體工作安排要求下，根據(jù)風險管理工作程序，結(jié)合上灣煤礦實際情況，首先成立了礦井風險管理小組，小組組長為礦長，成員包括：總工程師、書記、各副礦長及各部門主要負責人，負責總體協(xié)調(diào)、審核等工作。
其次確定主要用工作任務法進行危險源辨識，在此基礎上按照上灣礦現(xiàn)行的勞動組織狀況將煤礦劃分為12個單位分別進行危險源辨識和風險評估工作。這12個單位分別為：綜采隊、連采隊、機電隊、運轉(zhuǎn)隊、通風隊、汽車隊、生產(chǎn)服務隊、生產(chǎn)調(diào)度中心、機電信息中心、承包商、地測站和生活服務部。各單位成立了各自的風險管理小組，負責本單位具體的風險管理工作。
接下來對風險管理小組的成員進行了培訓，使其掌握了危險源辨識和風險評估的方法。
2.10.2上灣煤礦危險源辨識與風險評估
下面以上灣煤礦綜采隊為例說明危險源辨識和風險評估的方法和工作過程。
（1）列出工作任務和工序（見表2-17）。首先由綜采隊風險管理小組成員以清單的形式列出綜采隊的所有工作任務及各任務相應的工序。表2-17給出了綜采隊的39項工作任務及前兩項任務的具體工序。工作任務和工序的羅列須全面、準確，語言上盡量精煉。然后由礦井風險管理小組、綜采隊風險管理小組成員以及綜采隊有多年工作經(jīng)驗的一線工人一起對其進行審核、定稿。
（2）危險源辨識（見表2-18）。在工作任務和工序?qū)徍硕ǜ宓幕A上，才可以開始危險源的辨識和風險評估工作。按照危險源辨識的要求對各工序可能存在的危險源從人、機、環(huán)、管四個方面進行辨識。
如第一項工作任務“生產(chǎn)前的準備工作”具體包括10個工序，第一個工序是“有害氣體檢查與記錄填寫”，在這個工序中，首先從“人”來講，根據(jù)以往工作經(jīng)驗，“瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏檢、假檢等現(xiàn)象”這種情況在煤礦是經(jīng)常發(fā)生的，而且很多瓦斯事故的發(fā)生與瓦檢員的失職關系密切，因此，這條便是此工序中來自“人”方面的危險源；其次，在這項工序中還有可能出現(xiàn)（以前曾出現(xiàn)過）“瓦斯檢查儀器出現(xiàn)故障”的情況，這是來自儀器本身的問題，也會影響事故的發(fā)生，因此，這條便是此工序中來自“機”方面的危險源。
（3）分析風險及其后果（ 見表2-18）。辨識完危險源，緊接著分析危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，明確其可能導致的事故類型。
接上例，“瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏檢、假檢等現(xiàn)象”，可能造成的風險就是“不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限”。在有害氣體超限而又未被及時發(fā)現(xiàn)處理的情況下，有可能導致的一般后果是“人員缺氧窒息、有害氣體中毒”，有可能出現(xiàn)的最為嚴重的后果是，假如同時存在高溫火源，那么還有可能造成“瓦斯燃燒或爆炸”。因此可以知道，這條危險源其可能產(chǎn)生的風險及其后果是“不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，人員缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸”，可能引發(fā)的事故類型為“瓦斯事故”。
（4）風險評估（劃分風險等級）（ 見表2-18）。最后，需要對危險源進行風險評估，即度量每一條危險源對應的風險水平，劃分風險等級。
仍接上例，對于危險源“瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏檢、假檢等現(xiàn)象”，已知其可能產(chǎn)生的風險及其后果是“不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，人員缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸”，可能導致的事故是“瓦斯事故”，那么這條危險源對應的風險水平有多大呢？
這需要從兩方面進行考慮：一方面確定事故發(fā)生的可能性。如例中需要確定由于“瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限”，而導致“瓦斯事故”的可能性有多大。上灣礦是低瓦斯煤礦，歷史上從未發(fā)生過瓦斯事故，根據(jù)經(jīng)驗判斷，即使瓦檢員出現(xiàn)失職情況，由此導致瓦斯事故的可能性也是很小的，查表2-5“風險矩陣表”得出對應的值取“K2”比較客觀；另一方面需要確定一旦事故發(fā)生，可能造成的損失大小。如例中一旦瓦斯事故發(fā)生，可能造成的最壞后果是“多人死亡”，故查表知在此“損失”值取“A6”較為合適。
“可能性”值與“損失”值的乘積就是“風險值”，上例中“風險值”=“可能性值” 2ד損失值” 6=12，查表2-5得出其風險等級為“中等”。
（5）審核危險源辨識及風險評估結(jié)果。危險源辨識及風險評估初步完成后，組織人員對初稿進行審核、修訂完善。這個過程一方面需要礦井風險管理小組成員進行系統(tǒng)審核，另一方面需要將初稿下發(fā)到本單位員工，集思廣議，征求大家的意見，對初稿進行修訂、完善。
（6）形成風險概述（表2-19）。在對初稿審核定稿的基礎上，對危險源進行歸類總結(jié)，形成各單位風險概述，最終形成礦井風險概述。
上灣煤礦綜采隊最終形成的風險概述如下：
綜采隊負責礦井采煤工作。綜采隊共有39項工作任務，223道工序。通過組織全體員工對生產(chǎn)過程中的危險源進行辨識和風險評估，39項工作任務中存在重大風險的任務8項、中等風險的任務29項、一般風險的任務2項，存在特別重大風險和低風險的任務0項（表2-19）。39項任務中共有危險源341個，人的方面235個、機（物）方面79個，環(huán)境方面27個。
表2－17 綜采隊工作任務及工序表
任務 工序
1.生產(chǎn)前的準備工作 1.有害氣體檢查與記錄填寫
2.檢查上下順槽安全出口距離、高度
3.檢查超前支護
4.檢查頂板、巷幫情況
5.檢查工作面頂、底板起伏和梁端距大小
6.檢查支架支設（倒架、咬架、相鄰側(cè)護板的高差超過側(cè)護板高度的2/3）
7.檢查工作面壓力情況
8.檢查安全保護和警示裝置（聲光、設備防護、警示、警標、柵欄等）
9.工作面排水
10.浮煤、煤塵清理
2.開機前的準備工作 1.檢查拖拽電纜、水管是否有破裂現(xiàn)象
2.檢查各手把，開關，遙控器及急停開關是否正常
3.檢查顯示器是否正常
4.檢查冷卻水流量及壓力
5.采煤機供電電壓是否正常，未警告人員開機
6.檢查油位
7.檢查截齒
8.通知啟動皮帶
9.啟動乳化液泵、噴霧泵
10.啟動三機
11.啟動采煤機
3.割煤 　……
4.兩巷超前支護 　……
5.設備列車管理 　……
6.皮帶件、水管的拆除 　……
7.單軌吊的拆、安 　……
8.臨時軌道拆、安 　……
9.三機檢修 　……
10.采煤機檢修 　……
11.支架檢修 　……
12.取油樣 　……
13.控制臺操作 　……
14.放頂與初次來壓 　……
15.搬家倒面前掛網(wǎng) 　……
16.探底煤 　……
17.清煤 　……
18.看護拖移電纜 　……
19.改變設備布置（兩順槽采用超前支架支護） 　……
20.氣動扳手的使用 　……
21.起吊作業(yè) 　……
22.電氣焊作業(yè) 　……
23.更換采煤機滾筒及搖臂 　……
24.更換轉(zhuǎn)載機刮板鏈 　……
25.更換轉(zhuǎn)載機機尾鏈輪 　……
26.更換轉(zhuǎn)載機驅(qū)動部 　……
27.更換運輸機驅(qū)動部及電機 　……
28.更換電纜夾子 　……
29.處理架前大塊煤 　……
30.處理溜槽內(nèi)的大塊煤 　……
31.處理支架壓死 　……
32.更換采煤機牽引部 　……
33.更換運輸機刮板鏈 　……
34.拉回柱絞車 　……
35.拉移變 　……
36.監(jiān)護刮板機運行 　……
37.更換運輸機機頭鏈輪 　……
38.更換采煤機破碎機 　……
39.處理電纜漏電 　……

表2-18 綜采隊危險源辨識及風險評估表
任務 工序 危險源 風險
類型 風險及其后果描述 事故類型 風險評估
可能性 損失 風險值 風險等級
1.生產(chǎn)前的準備工作 1.有害氣體檢查與記錄填寫 1.瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏檢、假檢等現(xiàn)象　 人 不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，造成缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸 瓦斯事故　　 K2 A6 12 中等
2.瓦斯檢查儀器故障 機 不能準確讀數(shù)，不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，造成缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸 瓦斯事故　　 K2 A6 12 中等
2.檢查上下順槽安全出口距離、高度 1.帶班隊長未檢查上、下順槽的安全出口或檢查不到位 人 不能及時發(fā)現(xiàn)上下順槽安全出口距離不夠或高度不夠，人員出入困難，工作面發(fā)生緊急情況時人員不能迅速撤離；機頭或機尾碰到順槽副幫或正幫，損壞設備 其它事故 J3 F1 3 一般
2.順槽出口寬度過小或一端過大，一端過?。桓叨炔粔?環(huán) 上下順槽安全出口距離不夠或高度不夠，人員出入困難，工作面發(fā)生緊急情況時人員不能迅速撤離；機頭或機尾碰到順槽副幫或正幫，損壞設備 其它事故 J3 F1 3 一般
3.檢查超前支護 1.液壓支架工（推溜）未檢查超前支護或檢查不到位 人 不能及時發(fā)現(xiàn)超前支架存在問題，發(fā)生頂板冒落、單體支柱傾倒、巷道片幫傷人 頂板事故其它事故　　　 K2 E2 4 一般
2.超前支護失效或不符合現(xiàn)場的特殊要求 環(huán) 發(fā)生頂板冒落、單體支柱傾倒、巷道片幫傷人 頂板事故　　　其他事故　　　 J3 B5 15 中等

表2-19 綜采隊工作任務風險等級表
特別重大風險任務
Ⅴ級(30~36) 重大風險任務
Ⅳ級(18~24) 中等風險任務
Ⅲ級(9~16) 一般風險任務
Ⅱ級(3~8) 低風險任務
Ⅰ級(1~2)
序號 任務
名稱 風險值 序號 任務名稱 風險值 序號 任務名稱 風險值 序號 任務名稱 風險值 序號 任務名稱 風險值
1 放頂與初次來壓 24 1 控制臺操作 16 1 臨時軌道拆、安 8
2 割煤 20 2 起吊作業(yè) 16 2 氣動扳手的使用 8
3 兩巷超前支護 20 3 更換轉(zhuǎn)載機機尾鏈輪 16
4 單軌吊的拆安 20 4 監(jiān)護刮板機運行 16
5 三機檢修 20 5 生產(chǎn)前的準備工作 12
6 采煤機檢修 20 6 開機前的準備工作 12
7 支架檢修 20 7 設備列車管理 12
8 拉回柱絞車 20 8 皮帶件,水管的拆除 12
9 取油樣 12
10 看護拖移電纜 12
11 搬家倒面前掛網(wǎng) 12
12 探底煤 12
13 更換采煤機滾筒及搖臂 12
14 更換轉(zhuǎn)載機驅(qū)動部 12
15 更換運輸機驅(qū)動部及電機 12
16 更換電纜夾子 12
17 處理架前大塊煤 12
18 處理溜槽內(nèi)的大塊煤 12
19 更換采煤機牽引部 12
20 更換運輸機機頭鏈輪 12
21 更換采煤機破碎機 12
22 處理電纜漏電 12
23 處理支架壓死 10
24 更換運輸機刮板鏈 9
25 拉移變 9
26 清煤 9
27 改變設備布置(兩順槽采用超前支架支護) 9
28 電氣焊作業(yè) 9
29 更換轉(zhuǎn)載機刮板鏈 9
任務數(shù)合計 0 8 29 2 0

危險源辨識的目的是預先找出煤礦生產(chǎn)過程中可能會存在的安全隱患，對其進行預控。辨識出危險源，對其進行風險評估后，如何通過一定的方法和手段對其進行預控管理，需要明確兩方面的問題：其一是要明確對危險源管理的標準是什么，即管到什么程度才能算是控制住危險源了；其二是要明確如何做才能達到這個標準，即管理的措施是什么？這兩個問題將在第三章進行討論。

第三章 本質(zhì)安全管理標準與管理措施的制定
煤礦本質(zhì)安全管理離不開本質(zhì)安全管理標準和管理措施（簡稱管理標準與管理措施），在煤礦本質(zhì)安全管理工作中需要明確什么是合格的，什么是不合格的，需要達到什么樣的條件，這些都需要有相應的標準。而如何從管理的角度保證達到要求的條件需要有相應的管理措施。而管理標準與管理措施的制定是一項系統(tǒng)工程，編審過程中時需要遵循一定的原則和流程，運行過程中要遵循PDCA運行模式，這一章主要介紹管理標準與管理措施的主要內(nèi)容、制定原則、制定流程、制定程序及管理標準與管理措施的運行模式。
3.1管理標準與管理措施制定的目的及具體內(nèi)容
在學習管理標準與管理措施制定的流程與程序之前，首先應明確為什么要制定管理標準與管理措施，即管理標準與管理措施制定的目的；以及管理標準與管理措施的具體內(nèi)容是什么。
3.1.1管理標準和管理措施制定的目的
管理標準和管理措施制定的目的是通過讓員工自己在危險源辨識的基礎上，提煉管理對象，并編寫相應的針對管理對象的控制和消除危險源的管理標準和管理措施，明白每一項任務應該如何做，以及為什么應該這樣做，進而控制和消除煤礦生產(chǎn)過程中存在的危險源，防止安全事故的發(fā)生。
3.1.2管理標準與管理措施具體內(nèi)容
3.1.2.1管理標準具體內(nèi)容
管理標準是針對管理對象的，管理標準一定要做到只要達到這條標準就能夠消除相對應的危險源，標準要明確、具體。標準是國家標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準的統(tǒng)一，目前沒有標準的考慮增加新的標準，要認真考慮定性標準。
人的管理標準即各基層員工的行為標準，管理對象在何時何地應該以什么順序和方式做什么，以及不應該做什么。
機的管理標準包括管理對象的完好標準、數(shù)量標準、質(zhì)量標準和正常運轉(zhuǎn)狀態(tài)。
環(huán)的管理標準為管理對象處于安全范圍的標準。
管的管理標準為現(xiàn)有的管理標準和管理措施完備。
3.1.2.2管理措施具體內(nèi)容
人的管理措施包括監(jiān)督檢查、激勵機制、安全培訓以及掛警示牌提醒等消除基層各崗位工的不安全行為的具體方法和手段。
機的管理措施為對機器設備進行定期檢查、檢修、維護以確保管理對象數(shù)量充足、性能可靠、運行正常。
環(huán)的管理措施包括對環(huán)境對象的監(jiān)測，以及環(huán)境對象不符合管理標準時應采取哪些措施，保證不在不安全的環(huán)境中作業(yè)。
管的管理措施即對現(xiàn)有管理標準與管理措施進行完善的方法和手段。
因此，本質(zhì)安全管理標準和管理措施包括規(guī)范人員作業(yè)行為的人員管理標準和管理措施、保障機器設備完好及正常運轉(zhuǎn)的機的管理標準和管理措施、保障環(huán)境處于安全狀態(tài)的環(huán)境的管理標準和管理措施，以及保障管理標準與管理措施完備性的管理制度方面的管理標準和管理措施。
3.2管理標準與管理措施制定的原則
煤炭資源開發(fā)是一項系統(tǒng)工程，煤礦本質(zhì)安全管理涉及到煤礦生產(chǎn)的方方面面，為了使管理標準與管理措施具有可操作性、有效性、完備性，在制定管理標準和管理措施時應遵循如下原則。
3.2.1自下而上與自上而下相結(jié)合的原則
管理標準和管理措施的生命力在于兩個方面，第一是要符合國家相關法律、法規(guī)；第二是貫徹執(zhí)行的力度。自下而上的方式保證了管理標準和管理措施的群眾基礎，便于管理標準和管理措施的貫徹落實，自上而下的方式保證了制定的本質(zhì)安全管理標準與管理措施不違背國家法律、法規(guī)和行業(yè)的安全規(guī)程。因此，管理標準和管理措施的制定應遵循自下而上和自上而下相結(jié)合的原則。
3.2.2 全面性原則
全面性原則包含兩層含義，一是指管理標準和管理措施要全面覆蓋煤礦的所有管理對象。具體地，管理標準應做到“每一個管理對象，都應有相應的管理標準保障其處于安全狀態(tài)”；二是指管理措施應能夠做到“通過管理措施的落實能夠達到管理標準的要求”。
3.2.3可操作性原則
管理標準和管理措施只有具有了可操作性才能起到保證礦井的安全生產(chǎn)，因此制定的管理標準和管理措施要做到明確具體，責任落實到具體的部門、具體的人員，管理標準和管理措施不僅應規(guī)定在什么時間、什么地點應當做什么，還應規(guī)定應當如何做，以使相關當事人正確做出行為，并能夠?qū)τ谧约盒袨榈暮蠊休^為準確的預期。
3.2.4適用性原則
我國各地煤礦地質(zhì)條件、人員條件、裝備條件差異都非常大，因此安全隱患的差異也非常大，因此管理標準和管理措施的制定應充分考慮這種差異性，煤礦應根據(jù)自身的實際條件制定適應本企業(yè)的管理標準和管理措施。
3.2.5動態(tài)性原則
隨著開采作業(yè)的不斷推進，礦井地質(zhì)條件、工作人員條件、機器裝備狀況等都會發(fā)生變化，管理標準和管理措施應隨著這些條件的變化不斷地進行調(diào)整，以適應新的條件。
3.2.6全過程性原則
全過程性原則是指本質(zhì)安全管理標準和措施應貫穿煤炭生產(chǎn)組織的全過程，從礦井設計、礦井建設、礦井生產(chǎn)(生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)準備、實施生產(chǎn)、生產(chǎn)接替、生產(chǎn)總結(jié)和分析)直到礦井報廢的全過程中，每一個環(huán)節(jié)都應有相應的管理標準和管理措施來保證生產(chǎn)的安全性。
3.3管理標準與管理措施制定的流程
由煤礦本質(zhì)安全管理的定義，我們知道本質(zhì)安全管理的目的是將已知規(guī)律的事故控制在可以承受得范圍之內(nèi)，為了使危險源能夠覆蓋所有的已知規(guī)律的安全事故，進而制定完備的管理標準和切實有效的管理措施，達到本質(zhì)安全的目的，我們在制定煤礦管理標準和管理措施時，應遵循如下流程：如圖(3-1)。從圖3-1可以看出管理標準和管理措施的制定要經(jīng)過煤礦安全事故機理分析、危險源辨識、風險的分級分類、管理對象的提煉、管理標準的制定、相關責任人和監(jiān)管部門、監(jiān)管人員的確定、管理措施的制定、管理標準與管理措施的審核，即對形成的管理標準與管理措施初稿進行審核和修改最終形成煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施八步。

圖3-1 本質(zhì)安全管理標準與管理措施制定的流程
（1）煤礦安全事故機理分析
分析煤礦安全事故發(fā)生的機理，揭示煤礦安全事故發(fā)生的主要原因及發(fā)生條件，了解各類煤礦安全事故的觸發(fā)條件，是危險源辨識的基礎，也是管理標準和管理措施制定的依據(jù)。
（2）危險源辨識
在煤礦安全事故機理分析的基礎上，進行煤礦企業(yè)安全事故綜合分析，并結(jié)合本企業(yè)實際的人員配備條件、機器裝備條件、自然地質(zhì)條件等，綜合運用事故樹分析法、安全檢查表、問卷調(diào)查法、標準對照法以及工作任務分析等危險源辨識方法，對本企業(yè)所有可能發(fā)生的事故的影響因素——危險源進行辨識。
（3）風險評估
對系統(tǒng)辨識出的危險源綜合運用作業(yè)條件危險性評價（LEC）方法、風險矩陣法等方法，分析評估安全事故發(fā)生的可能性，以及事故可能造成的損失的范圍和程度，進而確定風險等級。風險評估的基本內(nèi)容包括系統(tǒng)中的危險源可能引發(fā)什么樣的事故，事故是怎樣發(fā)生的，發(fā)生的可能性有多大(用事故發(fā)生的概率或既定的危險性量度表示)，以及危害和后果是什么。
（4）管理對象的提煉
煤礦本質(zhì)安全管理對象即煤礦本質(zhì)安全管理的內(nèi)容，在危險源辨識和風險評估的基礎上，對有安全事故風險的危險源進一步提煉管理對象，管理對象提煉的目的是將較抽象的危險源轉(zhuǎn)化為具體的管理對象。管理對象要根據(jù)風險類型來確定，風險類型為人，則管理對象就為具體的某崗位的職工，如：“煤機司機”； 風險類型為機，則管理對象為具體的機器設備或其它設施，如 “風筒”；風險類型為環(huán)，則管理對象為環(huán)境對象，如“瓦斯”；風險類型為管，則管理對象為相關管理制度或管理標準、管理體系等的制定、審核、發(fā)布、培訓等機構(gòu)。提煉管理對象的過程中還應注意：管理對象要明確具體，同一個管理對象不能出現(xiàn)不同的名稱；管理對象的提煉要和工序中任務的負責人相吻合，如工序中是井下維修電工在檢修電器前要檢查瓦斯，危險源為“未檢查瓦斯或檢查不到位”，后面的管理對象應為“井下維修電工” ，而不是“專職瓦檢員”或“瓦檢員”；如果管理對象錯了相應的管理標準和管理措施都跟著錯了。
（5）管理標準的制定
沒有規(guī)矩，不成方圓。煤礦本質(zhì)安全管理離不開本質(zhì)安全管理標準。在管理對象提煉的基礎上，依據(jù)相關的、法規(guī)、煤礦安全規(guī)程以及一些最新的研究成果，結(jié)合前面分析出來的各管理對象可能的風險，制定相應的、有效的、切實可行的、完備的管理標準，本質(zhì)安全管理標準是使管理對象處于安全狀態(tài)的條件，是衡量管理人員安全管理工作是否合格的準繩，是管理工作應達到的最低要求。管理標準應做到“每一個管理對象，都應有相應的管理標準保障其處于安全狀態(tài)”
（6）相關責任人和監(jiān)督人員及其安全職責的確定
相關責任人和監(jiān)督人員及其安全職責的確定，也就是要根據(jù)本質(zhì)安全管理標準并結(jié)合本質(zhì)安全管理措施，明確每一個管理對象的使用、維護、管理等人員，以及各自應對保證此要素處于安全狀態(tài)應負的安全管理責任，并同時明確由哪個部門或人員負責監(jiān)督這些人員管理職責的履行情況。本質(zhì)安全責任落實要求達到橫到邊，縱到底，事事有人管，人人都管事，任何一件事，一項工作均有責任者。本質(zhì)安全管理的特點是按照PDCA循環(huán)，使管理責任和權(quán)力形成閉路循環(huán)網(wǎng)絡，從上到下，大網(wǎng)套小網(wǎng)，逐級落實，從下向上層層保證。
（7）管理措施的制定
一個單位，無論標準多細，責任多明確，獎罰力度多大，標準不執(zhí)行，責任制不落實，仍是廢紙一張。因此，有了管理標準，還需要有相應的管理措施、保障措施以及激勵約束機制來保障管理標準的貫徹執(zhí)行。管理標準只說明了應該做到什么程度，如何達到管理標準的要求，需要有與之相配套的監(jiān)督、檢查、培訓檢修、維護等管理措施。管理措施應做到具體、明確，從而使每個員工都明白自己應該如何操作；同時還應能夠做到“通過管理措施的落實能夠達到管理標準的要求”。
（8）管理標準與管理措施的審核
組織相關人員對形成的管理標準和管理措施的初稿進行審核，并根據(jù)審核意見對管理標準和管理措施進行修改完善。
3.4管理標準與管理措施制定的程序
根據(jù)管理標準和管理措施制定的一般程序，在原有安全工作的基礎上，經(jīng)過細致的研究和論證，生產(chǎn)礦井制定和實施管理標準和管理措施的一般程序如下。
3.4.1準備工作
3.4.1.1人員的組織
根據(jù)生產(chǎn)單位的特點，結(jié)合具體的生產(chǎn)組織、人員配備以及崗位設置情況，選擇確定本質(zhì)安全管理標準與管理措施的編審人員，成立專門的管理標準和管理措施編寫機構(gòu)。包括管理標準和管理措施指導審核小組和編寫小組。
為了保證本質(zhì)安全管理標準與管理措施的先進性和可操作性，編審組人員應具備一定的素質(zhì)要求：
(1) 具有踏實肯干精神和端正認真的工作態(tài)度；
(2) 具有相關專業(yè)知識，并熟悉礦井安全生產(chǎn)相關法律法規(guī)；
(3) 具有較強的語言駕馭及溝通能力，并能熟練運用辦公自動化操作，。
同時，在人員組成上，編審人員也要滿足一定的要求：
(1) 管理標準和管理措施編寫小組應包括綜采小組、連采小組、機電小組、運轉(zhuǎn)小組、通風小組、汽車小組、生產(chǎn)服務小組、生產(chǎn)調(diào)度小組、生產(chǎn)辦小組、機電信息中心小組、生活服務小組、供應站小組、保衛(wèi)科小組、承包商小組、地測站小組等。其中各基層單位小組組成成員必須包括生產(chǎn)管理人員、機電管理人員、技術(shù)員以及各崗位的工作人員，技術(shù)員為主要編寫人，其他組成成員參與編寫并負責收集整理相關國家標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準等資料。各機關業(yè)務部門及駐礦單位、承包商等小組組成人員由本單位負責人指定。
(2) 管理標準和管理措施指導審核組，由本質(zhì)安全管理體系辦公室工作人員組成。
3.4.1.2人員的培訓
由所聘請的本質(zhì)安全管理體系技術(shù)指導人員對單位的本質(zhì)安全管理標準與管理措施的編審人員進行業(yè)務知識培訓。經(jīng)過培訓使所有參與編審的人員具備相關的能力。
指導和審核小組、編寫小組人員通過培訓應具備如下能力：
(1) 熟悉管理標準與管理措施制定的原則；
(2) 能夠根據(jù)危險源描述準確提煉出管理對象；
(3) 掌握根據(jù)管理對象編寫有針對性的、完備的管理標準和管理措施的方法；
3.4.2 編寫工作
3.4.2.1收集、整理相關資料
管理標準與管理措施制定小組應對相關資料，包括有關法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其他環(huán)境管理文件以及事故統(tǒng)計表、監(jiān)測報告等進行收集、整理。
指導和審核小組負責對各編寫小組單位及崗位工種名稱進行統(tǒng)計，形成《單位及崗位工種名稱統(tǒng)計表》，編寫小組在編寫過程中涉及管理對象為崗位工種時要嚴格參照該統(tǒng)計表的名稱。
3.4.2.2管理對象的提煉和管理標準與管理措施的制定
管理標準與管理措施編寫小組依據(jù)管理標準與管理措施制定的流程編寫相應的管理標準與管理措施。在風險管理表中根據(jù)辨識出的危險源，提煉管理對象，確定相應的主要責任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。并針對管理對象編寫相應的管理標準及管理措施。
指導、審核小組對各管理標準與管理措施編寫小組編寫的思路、方法給予相應指導。
3.4.2.3 管理標準與管理措施整理匯總
編寫小組在編寫完成的管理標準和管理措施初稿（風險管理表）的基礎上，進一步整理、提煉出針對具體管理對象的管理標準和管理措施，形成《煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施》初稿。
3.4.3 審核工作
（1）階段性審核
指導和審核小組對編寫小組階段性工作內(nèi)容進行審核，發(fā)現(xiàn)問題及時進行糾正。
（2）初稿審核
指導和審核小組組織相關人員對編寫完成的《煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施》初稿進行審核，并根據(jù)審核意見對管理標準和管理措施進行修改。
（3）基層審核
將審核、修改后的各單位的管理標準和管理措施初稿裝訂成冊，分別下發(fā)給各單位的員工，征求修改意見，并根據(jù)反饋意見進一步修改、完善。
3.4.4 試運行
按修改、完善后的《煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施》在全礦范圍內(nèi)試運行三個月，針對試運行過程中發(fā)現(xiàn)的不足和問題點進一步修訂管理標準和管理措施。
3.4.5最終審議、批準，發(fā)布實施
由本質(zhì)安全管理委員會根據(jù)試運行的效果，對試運行后的修改稿進行最終審議、批準后發(fā)布實施。
3.4.6管理標準與管理措施的修訂
根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，定期或不定期對管理標準和管理措施進行修訂。
3.4.6.1定期修訂
管理標準和管理措施每年由本質(zhì)安全管理體系委員會組織更新一次。
3.4.6.2動態(tài)修訂
根據(jù)生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，不定期對管理標準和管理措施進行修訂。當發(fā)生以下情況時，應及時修訂：
(1) 公司方針發(fā)生變化；
(2) 公司活動發(fā)生變化；
(3) 管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；
(4) 法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；
(5) 研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設備；
(6) 其他。
3.5管理標準與管理措施的PDCA運行模式
管理標準和管理措施都是根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)制度和本單位的實際來制定實施的，因此應該保持動態(tài)性，才能使其與實際一致。無論采用什么檢查和評審方法，當有理由懷疑管理標準管理措施存在漏洞，或其中的某些條款不能起到控制危險源，或出現(xiàn)了新的危險源沒有相應的管理標準和管理措施來予以消除時，都應對原有的管理標準和管理措施進行修正以適應新的條件，保證煤礦生產(chǎn)的本質(zhì)安全。為此，提出管理標準與管理措施的PDCA運行模式。
管理標準與管理措施的PDCA運行模式要求實施動態(tài)管理，要求根據(jù)實際情況及時完善管理標準和管理措施。從模式運行的過程來看，一個PDCA僅是其中的一個循環(huán)，P(Plan)是指計劃；D(Do)是指執(zhí)行；C(Check)是指檢查；A(Action)是指改進(如圖3-2)。在任何一個部門、一個系統(tǒng)都可以根據(jù)實際情況開展PDCA運行模式。根據(jù)運行模式全過程、全系統(tǒng)的特點，如果將生產(chǎn)礦井，甚至企業(yè)單位看作一個大循環(huán)，而將各部門、各時期的循環(huán)看作小循環(huán)，那么小循環(huán)的正常運行就成為大循環(huán)運行的保證。因此，模式運行的方式是“大環(huán)套小環(huán)，一環(huán)套一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)?！?/P>

圖3-2 本質(zhì)安全管理標準管理措施PDCA循環(huán)

具體地，煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施的PDCA運行過程見圖3-3
圖3-3 煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施的PDCA運行過程
由圖3-3可見煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施的PDCA運行過程各階段的具體工作如下：
（1）第一階段——策劃階段（P）
包括制定管理標準與管理措施、確立本質(zhì)安全目標、編制管理標準和管理措施的實施計劃三項工作。
●制定本質(zhì)安全管理標準與管理措施。這一步是整個PDCA 的起點，也是策劃階段的核心，依據(jù)煤礦管理標準和管理措施制定的原則，在對事故機理和煤礦安全事故進行綜合分析的基礎上，辨識本煤礦的生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的危險源，并對危險源風險的大小進行評估，進而提煉出具體的管理對象，制定針對管理對象的消除相應的危險源的管理標準和管理措施，確定相關責任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。
●確立本質(zhì)安全目標。在對煤礦安全現(xiàn)狀分析的基礎上，提出具體的本質(zhì)安全目標，是實施管理標準和管理措施要達到預期目標，也是考察管理標準和管理措施效果的依據(jù)。
●編制管理標準和管理措施的實施計劃。編制詳盡、具體的實施計劃，以便于在全煤礦企業(yè)內(nèi)部有計劃、有步驟地實施管理標準和管理措施。
（2）第二階段—執(zhí)行階段（D）
包括文件發(fā)布、全員培訓、文件執(zhí)行三個必要的步驟。
●文件發(fā)布。這是執(zhí)行管理標準和管理措施的第一步。一般要召開一個管理標準和管理措施發(fā)布大會，不僅全員參加，而且最好要邀請有關領導以及員工的家屬來參加，越隆重越好。通過這種形式把管理標準和管理措施手冊發(fā)到每一個員工的手中，既有營造氣氛，激勵員工的作用，也有提早宣傳，提早增強信心的功效。
●全員培訓。就是由管理者代表負責對全體員工進行培訓，培訓的內(nèi)容就是計劃階段所制定的煤礦管理標準和管理措施、本質(zhì)安全管理的目標，以及與各個部門有關的程序文件，與各個崗位有關的作業(yè)指導書，包括要使用的記錄，以便讓全體員工都懂得管理標準和管理措施，提高職工安全意識，了解本組織的本質(zhì)安全管理體系，理解本質(zhì)安全目標，讓每個人都確保為實現(xiàn)煤礦本質(zhì)安全目標做出貢獻。
●文件執(zhí)行。在制定管理標準和管理措施的時候，應該做到該說的必須說到，以符合充分性的要求；在實施管理標準和管理措施的時候，就要做到說到的必須做到，也就是要做到一切按文件執(zhí)行，只有這樣，才能使管理標準和管理措施符合有效性的要求。
在這一階段為了保證管理標準和管理措施的貫徹落實，應該根據(jù)實際，制定相應的激勵約束機制和監(jiān)督保障體系?！笆妇胚`規(guī)”、“冰凍三尺，非一日之寒” 這些總結(jié)性語言無不證明，發(fā)生安全事故的崗位和人員是長期對安全意識淡薄，并失去監(jiān)督的結(jié)果。因此制定出標準后，還需要一方面通過安全文化建設，不斷提高員工的安全意識，變“要我安全”為“我要安全”；另一方面通過激勵約束機制和監(jiān)督保障制度體系，從制度層面規(guī)范人的行為，使管理標準和管理措施得到有效的貫徹落實。
（3）第三階段——檢查階段（C）
檢查的內(nèi)容包括管理標準與管理措施的實施程度、管理標準與管理措施的實施效果。檢查的方式有內(nèi)部檢查、管理檢查和外部檢查三種。
●內(nèi)部檢查。內(nèi)部檢查主要是煤礦企業(yè)的各部門、各科室定期或不定期檢查與本部門、本科室相關的人、機、環(huán)等要素的本質(zhì)安全狀況和管理標準和管理措施執(zhí)行落實情況進行檢查的過程。通過內(nèi)部檢查來考核本部門本質(zhì)安全目標的達標情況，并對自身在管理標準和管理措施實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題和安全管理中薄弱環(huán)節(jié)進行分析，在此基礎上有各個層次的管理人員和操作人員提出管理標準和管理措施的修正建議和意見。
另外，對于內(nèi)部檢查過程中發(fā)現(xiàn)的新的安全隱患以及管理標準或管理措施中的漏洞，各部門、各科室應及時將整改意見向上級和管理標準和管理措施編審組匯報，以便及時消除隱患，保障安全生產(chǎn)。
●管理檢查。管理檢查是由煤礦的高層管理者定期對本企業(yè)管理標準和管理措施的完備性、有效性進行檢查評審的過程。管理檢查從整個煤礦系統(tǒng)的角度，依據(jù)全面性、全過程性和系統(tǒng)性的原則，審查煤礦安全目標的達標情況，評價管理標準的完備性和管理措施的有效性，并綜合評價煤礦的本質(zhì)安全狀況。管理檢查時，要針對管理中存在的漏洞及其原因進行全面系統(tǒng)的分析，進而提出合理的管理標準和管理措施的修改建議。
●外部檢查。這是一種外部審查，一般是聘請專業(yè)的審查組對組織管理標準和管理措施進行的正規(guī)的審查，其目的是檢驗是否符合國家法律、法規(guī)和煤礦安全規(guī)程的要求。執(zhí)行外部審查的審查組必須由國家注冊的高級煤礦安全審查員擔任組長。
（4）第四階段--持續(xù)改進階段（A）
這是PDCA循環(huán)最關鍵的環(huán)節(jié)，是管理標準和管理措施改進提高的基礎。在對管理標準和管理措施實施情況檢查評估后，對煤礦運行過程中出現(xiàn)的各種問題，召集各相關負責人和專家，綜合運用專家會議法、專家小組法等多種方法，進行全面、系統(tǒng)的討論、匯總和總結(jié)，并對原有的管理標準和管理措施存在的漏洞進行修正。
PDCA循環(huán)方法的特點是循環(huán)要閉合，還要形成螺旋上升，循環(huán)一次，上升一級，反復循環(huán)，不斷提高。每循環(huán)一次，就意味著消除了一批安全隱患，安全水平又上升一個層次。中國的成語中有屢教不改、一而再再而三等等，指的是改進措施不當所造成的必然結(jié)果。因此，在改進階段，改進措施是否得當、有效非常關鍵，改進措施得當才能防止同類問題再次發(fā)生，起到預防效果，從而使管理標準和管理措施得到持續(xù)的完善。
3.6 案例分析——上灣煤礦管理標準與管理措施的制定
3.6.1案例背景描述
煤礦本質(zhì)安全管理體系研究課題于2006年2月13日在北京正式啟動。經(jīng)過一年的研究，課題組基本完成理論研究，形成了較為系統(tǒng)的本質(zhì)安全管理體系。經(jīng)會議決定選區(qū)神東上灣和徐州的權(quán)臺煤礦作為試點煤礦。
2007年3月7日，由國家煤礦安全監(jiān)察局和神華集團聯(lián)合立項的“煤礦本質(zhì)安全管理體系”現(xiàn)場試點啟動大會在神東分公司上灣煤礦舉行。會上，課題組技術(shù)負責人、中國礦業(yè)大學副校長宋學鋒介紹了《煤礦本質(zhì)安全管理體系》課題的進展情況及計劃安排。分公司副總經(jīng)理翟桂武、李寶山、王繼生、趙永峰出席大會，各部門主要負責人、各生產(chǎn)單位主要負責人與駐礦安監(jiān)處長，上灣煤礦有關人員共100人參加會議。
　　2007年3月8日，由本質(zhì)安全管理體系工作小組副組長高卓輝主持，在上灣煤礦二樓會議室召開了本質(zhì)安全管理體系現(xiàn)場實施第一次會議，參加會議的有集團安健環(huán)部國漢軍、課題組成員、分公司業(yè)務部門相關人員、上灣煤礦礦長、總工程師及相關部門主要負責人。上灣煤礦礦長李永利代表礦方對本質(zhì)安全管理體系實施運行作表態(tài)發(fā)言，表示礦方在人力和物力資源上都會全力以赴的配合、協(xié)助管理體系工作小組，服從工作小組的安排。為了提高效率,會議決定將本質(zhì)安全管理體系劃分5個工作小組,分別負責體系的一部分任務和內(nèi)容。
2007年3月9日，現(xiàn)場實施第二次會議。會上李新春教授分別對5個工作小組負責的內(nèi)容和任務進行了簡要的分析和闡述。高卓輝副局長根據(jù)李教授提出的對5個工作小組分工協(xié)作的建議，以及礦方的提供的人員安排建議，確定了5個工作小組的具體成員，并任命了各小組的課題及實施負責人。
3.6.2上灣煤礦管理標準與管理措施的制定過程
3.6.2.1準備工作
風險管理小組負責管理標準與管理措施的制定工作。在風險管理小組內(nèi)部，由本質(zhì)安全管理體系辦公室工作人員組成管理標準和管理措施指導審核組。其他人員組成了管理標準與管理措施編寫組，編寫組根據(jù)上灣煤礦的實際生產(chǎn)組織狀況又分為綜采小組、連采小組、機電小組、運轉(zhuǎn)小組、通風小組、汽車小組、生產(chǎn)服務小組、生產(chǎn)調(diào)度小組、生產(chǎn)辦小組、機電信息中心小組、生活服務小組、供應站小組、保衛(wèi)科小組、承包商小組、地測站小組十五個小組。其中各基層單位小組組成成員包括生產(chǎn)管理人員、機電管理人員、技術(shù)員以及各崗位的工作人員，技術(shù)員為主要編寫人，其他組成成員參與編寫并負責收集整理相關國家標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準等資料。各機關業(yè)務部門及駐礦單位、承包商等小組組成人員是由本單位負責人指定的。
3月10日到3月16日，對工作組的成員進行了培訓。
3.6.2.2編寫工作
3月17日風險管理小組擬定好工作計劃并開始了管理標準與管理措施的制定工作，依據(jù)本質(zhì)安全管理標準與管理措施制定的程序，首先管理標準與管理措施制定小組收集有關法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范、各崗位員工危險源辨識及危險源的風險評價表和其他環(huán)境管理文件以及事故統(tǒng)計表、監(jiān)測報告等相關文件，并把所有資料統(tǒng)一編號，形成資料清單，以便編寫過程中的查找和引用。
然后對礦井各種煤礦事故發(fā)生的機理進行分析。根據(jù)事故機理分析出的可能引發(fā)事故的因素，采用工作任務法對煤礦生產(chǎn)活動中存在的各種危險源進行辨識，并運用風險矩陣法、專家小組法、頭腦風暴等方法對辨識出的危險源進行風險評估，在危險源風險評估的基礎上，進一步在風險管理表中提煉管理對象，然后制定針對管理對象的消除相應的危險源的管理標準，確定相關責任人和監(jiān)管部門、監(jiān)管人員，進而制定保障管理標準得到落實的管理措施。如上灣煤礦綜采隊生產(chǎn)前準備工作這一項任務的危險源辨識和管理標準、管理措施的制定見表3-1。
由表3-1可見這一步制定出的管理標準和管理措施是針對管理對象的消除相應工作任務的工序中相關危險源的，下一步的工作是提煉出針對具體管理對象所有管理標準與管理措施，從而形成本煤礦的本質(zhì)安全管理標準與管理措施，如針對“人”類管理對象“綜采機司機”的管理標準和管理措施，見表3-2～表3-6；針對“機”類管理對象“液壓支架”的管理標準和管理措施見表3-7；針對“環(huán)”類管理對象“兩順槽頂板及煤幫”的管理標準和管理措施見表3-8。
3.6.2.3審核工作
在管理標準與管理措施編寫的過程中，管理標準與管理措施指導審核組隨時對編寫組進行指導，解決編寫過程中出現(xiàn)的問題。每天依次循環(huán)對各編寫小組已經(jīng)編寫的部分進行審核，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。
管理標準與管理措施初稿完成后，指導審核組組織相關的專家對各小組的管理對象、管理標準與管理措施進行初稿審核，根據(jù)審核意見修改、完善。
最后將審核、修改后的各單位的管理標準與管理措施初稿裝訂成冊，分別下發(fā)給各單位的員工，征求修改意見，并根據(jù)反饋意見進一步修改、完善。
3.6.3分析
煤炭資源開發(fā)是一項系統(tǒng)工程，煤礦本質(zhì)安全管理涉及到煤礦生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)和各個部門，上灣煤礦參與管理標準與管理措施編制的工作人員遍布煤礦的各個部門，在編制過程中遇到有疑問的地方還需請一線具體操作的工人一起參與，經(jīng)過工作人員與全礦員工三個月的共同努力完成了管理標準與管理措施的編制工作?，F(xiàn)在管理標準與管理措施已經(jīng)進入試運行階段，運行效果良好。

表3-1 管理對象的提煉、管理標準與管理措施的制定
任務 工序 危險源/危害因素 風險
類型 風險及其后果描述 事故類型 風險評估 管理對象 管理標準 主要責任人 直接管理人員 主要監(jiān)管部門 主要監(jiān)管人員 管理措施
可能性 損失 風險值 風險等級
1.生產(chǎn)前的準備工作 1.有害氣體檢查與記錄填寫 1.瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏檢、假檢等現(xiàn)象　 人 不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，造成缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸 瓦斯事故　　 K2 A6 12 中等 兼職瓦斯檢查員 1.兼職瓦檢員每班對綜采工作面的瓦斯和二氧化碳濃度檢測2次；對綜采工作面上隅角一氧化碳、氧氣等氣體濃度檢測2次；
2.要求每班檢查2次瓦斯和二氧化碳濃度的地點，檢查時間間隔要均勻，嚴禁在半班內(nèi)完成全部檢查次數(shù)；
3.每次檢查完畢后及時填寫記錄及牌板，記錄要做到“三對口”，字跡要工整、清晰，嚴禁虛填假簽，杜絕空班、脫崗。 兼職瓦檢員 帶班隊長 安監(jiān)處　　通風隊 安監(jiān)員　瓦斯檢查員 1.由瓦斯檢查員、安監(jiān)員負責監(jiān)督工作面的瓦斯檢查情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；
2.當班瓦檢員請假，隊里安排其他有資質(zhì)的瓦檢員進行檢查瓦斯，嚴禁瓦斯空班漏檢；
3.由通風隊專職瓦檢員負責每天檢查“三對口”。
2.瓦斯檢查儀器故障 機 不能準確讀數(shù)，及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，造成缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸 瓦斯事故　　 K2 A6 12 中等 光學瓦斯檢查儀 光學瓦檢儀部件完整、電路暢通、光譜清晰、氣路暢通不漏氣；藥品顆粒直徑3-5毫米，不結(jié)塊、不變色。 兼職瓦檢員 帶班隊長 安監(jiān)處　　通風隊 安監(jiān)員　瓦檢員 1.瓦檢員入井前必須對所攜帶的光學瓦檢儀及輔助工具進行檢查，發(fā)現(xiàn)不完好及時更換；
2.通風隊管理人員應每月對光學瓦檢儀進行一次檢查，發(fā)現(xiàn)瓦檢儀不完好的應及時進行維修。

2.檢查上下順槽安全出口距離、高度 1.帶班隊長未檢查上、下順槽的安全出口或檢查不到位 人 不能及時發(fā)現(xiàn)上下順槽安全出口距離或高度不夠，人員出入困難，工作面發(fā)生緊急情況時人員不能迅速撤離；機頭或機尾碰到順槽副幫或正幫，損壞設備 其它事故 J3 F1 3 一般 帶班隊長 1.帶班隊長接班后，必須檢查上、下順槽的安全出口距離，安全出口距離寬度不低于700mm,高度不低于1.8米，無雜物和片幫煤堆集，出口暢通，方可作業(yè)；
2.當班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口寬度小于700mm，或有小于700mm的趨勢時，必須安排當班加刀或甩刀，調(diào)整工作面，保證安全出口寬度不小于700mm；
3.當班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口高度小于1.8m，立即起底放炮。 帶班隊長 隊長 安監(jiān)處　　生調(diào)中心、生產(chǎn)辦 安監(jiān)員　采掘?qū)z人員 生產(chǎn)調(diào)度中心負責每班驗收安全出口距離，發(fā)現(xiàn)寬度小于700mm時，對責任人進行相應的處罰。
2.順槽出口寬度過小或一端過大，一端過?。桓叨炔粔?環(huán) 上下順槽安全出口距離不夠或高度不夠，人員出入困難，工作面發(fā)生緊急情況時人員不能迅速撤離；機頭或機尾碰到順槽副幫或正幫，損壞設備 其它事故 J3 F1 3 一般 兩順槽安全出口 安全出口的寬度不得小于0.7m；高度不小于1.8米。 班長 帶班隊長 安監(jiān)處　　生調(diào)中心、生產(chǎn)辦 安監(jiān)員　采掘?qū)z人員 1.當班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口寬度小于700mm，或有小于700mm的趨勢時，必須安排當班加刀或甩刀，調(diào)整工作面，保證安全出口寬度不小于700mm；2.當班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口高度小于1.8m，立即進行起底放炮。
3.檢查超前支護 1.液壓支架工(推溜)未檢查超前支護或檢查不到位 人 不能及時發(fā)現(xiàn)超前支架存在問題，發(fā)生頂板冒落、單體支柱傾倒、巷道片幫傷人 頂板事故其它事故　　　 K2 E2 4 一般 液壓支架工(推溜) 1.液壓支架工負責檢查確認兩順槽超前支護距離不小于20m；
2.液壓支架工在兩端頭推溜前必須檢查超前支架的底座距離刮板輸送機機尾電機鏟煤板距離不小于0.9m ；
3.液壓支架工檢查并確保超前支架的初撐力達到252bar以上、側(cè)翻梁全部打開；
4.液壓支架工檢查確認超前支架位置合理。 液壓支架工(推溜) 帶班隊長 安監(jiān)處　　生調(diào)中心、生產(chǎn)辦 安監(jiān)員　采掘?qū)z人員 1.帶班隊長負責對支架工檢查情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)兩順槽超前支護不符合要求，立即組織人員整改；
2.采掘?qū)z人員、安監(jiān)員負責監(jiān)督兩順槽超前支護情況，發(fā)現(xiàn)不合格，立即停止工作面作業(yè)，并組織人員整改，對液壓支架工進行相應處罰。
　 2.超前支護失效或不符合現(xiàn)場的特殊要求 環(huán) 發(fā)生頂板冒落、單體支柱傾倒、巷道片幫傷人 頂板事故　　　其他事故　　　 J3 B5 15 中等 超前支架布置 1.兩順槽超前支護距離不小于20m ； 2.兩順槽的超前支架必須達到初撐力252bar 以上 ；
3.超前支架組后架底座距離刮板輸送機機尾電機鏟煤板距離不大于1.2m ； 4.遇到特殊情況時及時對超前支護形式進行補充 ；
5.超前支架的側(cè)翻梁、前挑梁必須全部打開 。 液壓支架工(推溜) 帶班隊長 安監(jiān)處　　生調(diào)中心、生產(chǎn)辦 安監(jiān)員　采掘?qū)z人員 1.液加支架工對超前支護情況進行檢查，對不符合要求的情況，必須進行處理；
2.采掘?qū)z人員、安監(jiān)員負責監(jiān)督檢查超前支護情況，發(fā)現(xiàn)問題立即組織人員整改。

表3-2 綜采機司機生產(chǎn)前準備管理標準及管理措施
綜采機司機管理標準及管理措施
管理對象 綜采機司機 管理責任人 帶班隊長
監(jiān)管部門 生產(chǎn)調(diào)度中心 生產(chǎn)辦 監(jiān)管人員 采掘?qū)z人員
工作任務 生產(chǎn)前準備 編 號 SDSW-ZCD-綜采機司機-01
所需工具 煤機司機專用礦燈
所需個人防護 安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護目鏡
管理標準 綜采機司機接班前必須檢查工作面底板起伏和梁端距大小，當?shù)装宀黄秸⒕植恐Ъ艿牧憾司喑^660mm時，割煤過程中必須及時調(diào)整。
管理措施 1.帶班隊長負責監(jiān)督綜采機司機是否接班前是否檢查工作面底板起伏和梁端距大小，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)時，必須要求司機立即進行檢查，并匯報檢查結(jié)果；
2.帶班隊長發(fā)現(xiàn)底板起伏較大、梁端距不符合規(guī)定時，必須告知綜采機司機割煤過程中及時整改。
表3-3 綜采機司機開機前準備管理標準及管理措施
綜采機司機管理標準及管理措施
管理對象 綜采機司機 管理責任人 帶班隊長
監(jiān)管部門 生產(chǎn)調(diào)度中心 生產(chǎn)辦 監(jiān)管人員 采掘?qū)z人員
工作任務 開機前準備 編 號 SDSW-ZCD-綜采機司機-02
所需工具 遙控器、煤機司機專用礦燈
所需個人防護 安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護目鏡
管理標準 1.綜采機司機開機前必須認真檢查采煤機各操作手把、按鈕、旋轉(zhuǎn)開關、遙控器、急停開關是否在正確位置、操作是否靈活可靠，發(fā)現(xiàn)問題立即進行處理；
2.綜采機司機開機前必須檢查冷卻水量和煤機的噴霧狀況，發(fā)現(xiàn)冷卻水量不足或噴霧不能完全覆蓋滾筒時，必須檢查供水系統(tǒng)，供水正常后，給煤機送電；
3.綜采機司機給采煤機送電，當顯示屏顯示穩(wěn)定后，操作指令控制器顯示主菜單，查看有無故障信息顯示，若有故障信息必須進行恢復或檢修，顯示正常后方可開機；
4.綜采機司機開機前必須檢查液壓油位，搖臂、牽引減速箱的齒輪油位，發(fā)現(xiàn)液壓油位、齒輪油位低于油位觀察窗時，必須立即加油；
5.綜采機司機開機前必須檢查采煤機滾筒截齒，當截齒丟失或損壞超過10%時，必須停機更換后，方可開機；
6.綜采機司機在啟動煤機前，必須先以喊話方式發(fā)出開機警告，待采煤機附近人員撤離到安全地點后，通知控制臺操作工給采煤機送電，依次啟動先導回路、泵電機、截割電機、破碎機；
7.啟動泵電機檢查液壓系統(tǒng)是否有漏油現(xiàn)象及油泵聲音是否正常，并升降左右滾筒，檢查各電磁閥是否靈敏可靠。啟動截割電機滾筒前，確認左右滾筒無阻力后，方可啟動，啟動破碎機前檢查破碎機滾筒下是否有大塊煤，發(fā)現(xiàn)有大塊煤時，必須及時處理。
管理措施 1.綜采隊每月對綜采機司機進行安全操作培訓和實踐操作考核；對新進采煤機司機必須進行不少于72 小時的培訓，并經(jīng)過三個月的師帶徒考核合格后方可獨立上崗；
2.帶班隊長負責對開機前的檢查和準備工作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。發(fā)現(xiàn)綜采機司機跳過故障信息強行開機的情況，進行相應的處罰；
3.帶班隊長負責監(jiān)督綜采機司機檢查煤機冷卻水情況，發(fā)現(xiàn)綜采機司機未檢查水量開機，必須立即制止，并進行整改；
4.帶班隊長負責開機前監(jiān)督綜采機司機檢查采煤機液壓、搖臂、牽引減速箱油位的行為，每發(fā)現(xiàn)綜采機司機未檢查油位時，必須進行相應的處罰，發(fā)現(xiàn)油位低于油位觀察窗時，必須責令綜采機司機立即加油；
5.帶班隊長對綜采機司機開機前檢查截齒情況進行監(jiān)督，每發(fā)現(xiàn)一次不按規(guī)定檢查更換截齒，進行相應的處罰；
6.帶班隊長監(jiān)督檢查綜采機司機的作業(yè)，發(fā)現(xiàn)不按照規(guī)定程序啟動采煤機時，立即制止，并整改，并進行不少于8小時的培訓；
7.帶班隊長負責監(jiān)督綜采機司機啟動采煤機后是否升降油缸，檢查電磁閥的可靠性以及啟動截割滾筒前，是否牽引滾筒，使采煤機滾筒離開煤壁不小于20cm，發(fā)現(xiàn)其未按照規(guī)定作業(yè)，必須立即糾正，造成設備損壞的進行處罰。
表3-4 綜采機司機割煤管理標準及管理措施
綜采機司機管理標準及管理措施
管理對象 綜采機司機 管理責任人 帶班隊長
監(jiān)管部門 生產(chǎn)調(diào)度中心 生產(chǎn)辦 監(jiān)管人員 采掘?qū)z人員
工作任務 割煤 編 號 SDSW-ZCD-綜采機司機-03
所需工具 遙控器、專用煤機司機專用礦燈
所需個人防護 安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護目鏡
管理標準 1.煤機司機割煤時，必須使用專用煤機司機專用礦燈，以便清晰觀察割煤狀況，視線不清晰或梁端距變小時，必須降低割煤速度，防止割梁或割護幫板；
2.綜采機司機發(fā)現(xiàn)或接到人員想要經(jīng)過采煤機的信號時，必須減慢割煤速度或停止?jié)L筒轉(zhuǎn)動后，示意人員快速通過，此時人員方可面對采空區(qū)快速通過；
3.綜采機司機將采煤機牽引到兩端頭前，必須通知兩端頭工作人員撤離，待人員撤離到安全地點后，方可割透，底板不得留有臺階；
4.綜采機司機端頭割煤時，從工作面頂板到順槽頂板逐漸降低采高，直到和順槽頂板銜接且保證過渡段的平緩，以保證支架前梁接頂嚴密，采高機頭從10#架開始、機尾從距最后端頭支架第10架開始過渡；
5.綜采機司機在割煤時必須嚴格控制好每刀的提底或臥底量(根據(jù)梁端距的大小)，防止出現(xiàn)割頂梁以及推溜后工作面呈凹溜或飄溜現(xiàn)象；
6.綜采機司機割煤時，頂煤留設厚度不得大于300mm，割平頂、底板，不允許出現(xiàn)波浪起伏 ，綜采機司機割煤時隨時注意觀察工作面煤壁傘檐，當傘檐長度超過1米，突出部分大于200mm時或傘檐長度小于1米，最突出部分大于250mm時，必須及時整改。
管理措施 1.礦每年對員工進行一次安全培訓；
2.帶班隊長負責監(jiān)督綜采機司機的行為，每發(fā)現(xiàn)一次人員經(jīng)過時，未停止牽引，對責任人進行相應的處罰；
3.帶班隊長負責監(jiān)督抽查綜采機司機的工作，發(fā)現(xiàn)將采煤機牽引到兩端頭未檢查人員是否在安全出口作業(yè)，對責任人進行相應的處罰；
4.采掘?qū)z人員負責驗收兩順槽與工作面頂板的過渡段，每發(fā)現(xiàn)一次兩順槽與工作面頂板的過渡段未割平緩，對責任人進行相應的處罰；
5.采掘?qū)z人員每班驗收工作面底板情況，每發(fā)現(xiàn)一次因臥底量超深使溜槽及煤機嚴重傾斜或提底量大造成嚴重飄溜，擠壞托纜器情況，對責任人進行相應的處罰；
6.帶班隊長隨時觀察工作面煤壁，發(fā)現(xiàn)傘檐超過規(guī)定時，及時通知綜采機司機整改；
7.生產(chǎn)調(diào)度中心每班驗收工作面?zhèn)汩芎晚斆汉穸?，發(fā)現(xiàn)工作面每有一處傘檐(2-3架)超過規(guī)定時，對責任人進行相應的處罰；
8.帶班隊長發(fā)現(xiàn)綜采機司機未使用專用煤機司機專用礦燈必須要求其立即停止作業(yè)，并聯(lián)系專用煤機司機專用礦燈。
表3-5 綜采機司機采煤機檢修管理標準及管理措施
綜采機司機管理標準及管理措施
管理對象 綜采機司機 管理責任人 帶班隊長
監(jiān)管部門 生產(chǎn)調(diào)度中心 生產(chǎn)辦 監(jiān)管人員 采掘?qū)z人員
工作任務 采煤機檢修 編 號 SDSW-ZCD-綜采機司機-04
所需工具 手錘、遙控器、尖錘、煤機司機專用礦燈
所需個人防護 安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護目鏡
管理標準 1.綜采機司機在人員進入溜槽內(nèi)更換截齒或檢修設備前，必須將設備停在工作面壓力較小，片幫不嚴重的區(qū)域；
2.綜采機司機在每班正常停機后，應將滾筒降至水平偏下位置；
3.長時間停機時，將滾筒放在底板上，同時將速度控制離合器等手把和電氣隔離開關打在中間或斷開位置；
4.綜采機司機在檢修采煤機前必須切斷采煤機電源，進行閉鎖，同時通知控制臺操作工斷開采煤機負荷中心并閉鎖；
5.綜采機司機更換截齒前必須佩戴防護眼鏡；
6.綜采機司機更換截齒時，不得蹬上滾筒更換截齒；
7.綜采機司機到支架前工作時，必須將護幫板打出，并指定專人監(jiān)護；
8.綜采機司機開機前必須認真檢查采煤機滾筒附近是否有人員站立，確認采煤機滾筒附近無人后，方可開機。
管理措施 1.帶班隊長負責監(jiān)督綜采機司機是否將采煤機停在工作面的機頭或機尾,發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè),必須要求其立即整改；
2.因采煤機故障停到工作面中部時，帶班隊長必須組織人員對煤壁和頂板采取措施；
3.帶班隊長負責監(jiān)督綜采機司機停機檢修前是否斷電,發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)時，必須要求其立即斷開采煤機負荷側(cè)電源；
4.帶班隊長負責監(jiān)督控制臺操作工在檢修采煤機前是否斷開采煤機電源,發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè),必須要求其立即整改；
5.安監(jiān)處、帶班隊長負責監(jiān)督檢查綜采機司機更換截齒作業(yè)，發(fā)現(xiàn)人員未佩帶防護眼鏡，必須要求其立即整改,并對責任人進行相應的處罰；
6.安監(jiān)處、帶班隊長負責監(jiān)督采煤機司機更換截齒，發(fā)現(xiàn)其蹬上滾筒更換截齒時，必須要求其立即整改；
7.帶班隊長負責監(jiān)督綜采機司機架前作業(yè)，發(fā)現(xiàn)其未打開護幫板，必須要求其立即停止作業(yè)，并對責任人進行相應的處罰；
8.帶班隊長負責監(jiān)督綜采機司機試運轉(zhuǎn)前是否檢查采煤機前后滾筒5米以內(nèi)范圍有人員站立，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)時，必須要求其立即整改，并對責任人進行相應的處罰。
表3-6 綜采機司機取油樣管理標準及管理措施
綜采機司機管理標準及管理措施
管理對象 綜采機司機 管理責任人 帶班隊長
監(jiān)管部門 生產(chǎn)調(diào)度中心 生產(chǎn)辦 監(jiān)管人員 采掘?qū)z人員
工作任務 取油樣 編 號 SDSW-ZCD-綜采機司機-05
所需工具 遙控器、取樣瓶、扳手、煤機司機專用礦燈
所需個人防護 安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護目鏡
管理標準 1.綜采機司機在人員進入運輸機內(nèi)取油樣前，必須將設備停在工作面壓力較小、片幫不嚴重的區(qū)域；
2.綜采機司機在每班正常停機時，將滾筒降至水平偏下位置，長時間停機時，將滾筒放在底板上；
3.綜采機司機在進行檢修前必須停機閉鎖，并通知控制臺操作工斷開電源。
管理措施 1.帶班隊長負責監(jiān)督綜采機司機停機檢修前是否將采煤機停在工作面的機頭或機尾等壓力小、片幫不嚴重的區(qū)域，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)，必須要求其立即整改，并對責任人進行相應的處罰；
2.帶班隊長負責監(jiān)督綜采機司機停機后是否將滾筒放在底板或水平位置，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)，必須要求其立即整改；
3.帶班隊長、綜采維修鉗工負責監(jiān)督采煤機司機停機前，是否停電閉鎖，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)，必須要求其立即整改；
4.安監(jiān)處、機電信息中心負責監(jiān)督、檢查，發(fā)現(xiàn)綜采機司機檢修前未停電，對綜采機、綜采維修鉗工進行相應的處罰。
表3-7 液壓支架管理標準及管理措施
管理對象 液壓支架 主要責任人 綜采維修鉗工
監(jiān)管部門 安監(jiān)處、機電信息中心 監(jiān)管人員 機電專檢人員、安監(jiān)員
編 號 SDSW-ZCD-液壓支架-01
管理標準 液壓件、高低壓液管無損傷、擠壓、扭曲、擠壓、扭曲、拉緊、破皮、斷裂，閥組無滴液，支架無漏液卸載現(xiàn)象，操作手把靈活，置于中間停止位置，管接頭無斷裂，缺u形銷子，頂梁、掩護梁、側(cè)護板、千斤頂、推移桿、底座箱無開焊、斷裂、變形、無聯(lián)結(jié)脫落，螺釘無松動、壓卡、歪扭 。
管理措施 1.綜采維修鉗工負責保證所有支架的護幫板完好；
2.機電副隊長負責檢查此項工作，發(fā)現(xiàn)護幫板不完好，必須立即組織人員整改。

表3-8 兩順槽頂板及煤幫管理標準及管理措施
管理對象 兩順槽頂板及煤幫 主要責任人 輔助班長
監(jiān)管部門 安監(jiān)處　　生產(chǎn)調(diào)度中心、生產(chǎn)辦 監(jiān)管人員 安監(jiān)員、采掘?qū)z人員
編 號 SDSW-ZCD-兩順槽頂板及煤幫-01
管理標準 頂板完好、無離層煤、破碎帶，兩幫無片幫跡象，錨桿扭矩必須達到100N.m，錨固力達到5T以上，交岔點懸頂面積大時，必須采用錨索加強支護，錨索的錨固力不少于15噸。
管理措施 1.生產(chǎn)調(diào)度中心、生產(chǎn)辦、隊采煤技術(shù)員、安監(jiān)員必須每天檢查兩順槽的頂板情況，發(fā)現(xiàn)問題及時組織人員整改；
2.技術(shù)員在兩順槽頂板出現(xiàn)構(gòu)造、破碎帶時，必須及時編制措施，并貫徹到全體員工。

制定管理標準與管理措施的目的是通過標準與措施的執(zhí)行來達到安全生產(chǎn)的目的。在人、機、環(huán)、管四種要素中，人是最關鍵的因素，如果人員都能按照管理標準去做，機器設備和環(huán)境的安全就會有保障，即使有時候出現(xiàn)故障也能保障不在不安全的環(huán)境中生產(chǎn)，杜絕安全事故的發(fā)生。為了控制與減少不安全行為的發(fā)生，下一章將從人的不安全行為發(fā)生的機理、人員不安全行為控制與管理的基礎性工作、人員不安全行為的控制與管理程序等方面研究人員的不安全行為的控制與管理。