發(fā)布日期：2001.10.18 實(shí)施日期：2001.10.18
目 錄

目錄 ( 1 )
前言 ( 2 )
1 范圍 ( 3 )
2 引用文件 ( 3 )
3 定義 ( 4 )
4 產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼 ( 4 )
5 業(yè)務(wù)/服務(wù)流程 ( 5 )
6 關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng) ( 5 )
7 審核要點(diǎn)與審核方法 ( 5 )
8 法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范要求的檢查方法 ( 9 )
前 言

本指導(dǎo)書的目的；
本指導(dǎo)書與其他文件的關(guān)系；
本指導(dǎo)書廢除和代替其他文件的全部或其中一部分的說明；
本指導(dǎo)書相對(duì)應(yīng)前版文件的重要改變情況的說明；
本指導(dǎo)書實(shí)施過渡期的要求；
哪些附錄是指導(dǎo)書的附錄，哪些是提示性的附錄。

本指導(dǎo)書的起草單位；
本指導(dǎo)書的主要起草人；
本指導(dǎo)書的歸口部門；
本指導(dǎo)書的首次發(fā)布、歷次修訂的年、月。

1 范圍
本審核用業(yè)指導(dǎo)書適用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分類中2CA10所包含的無煙煤的采掘、褐煤的采掘、煤泥的采掘；2CA13.10、13.20鐵礦石的采掘可參考應(yīng)用。

2 引用文件
ISO9001：2000《質(zhì)量管理體系——要求》
ISO9001：2000《質(zhì)量管理體系——基本原理和術(shù)語》
法律法規(guī)清單：
1． 中華人民共和國礦山安全法
2． 中華人民共和國礦產(chǎn)資源法
3． 中華人民共和國煤炭法
4． 煤炭工業(yè)安全監(jiān)察暫行規(guī)定
5． 煤炭生產(chǎn)許可證管理辦法
6． 鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管理條例
煤炭行業(yè)有關(guān)技術(shù)規(guī)章及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)：
1． 煤礦安全規(guī)程
2． 《煤礦安全規(guī)程》的執(zhí)行說明
3． 煤礦工人技術(shù)操作規(guī)程
4． 生產(chǎn)礦井質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)
5． 煤礦機(jī)電設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)
6． 煤礦機(jī)電設(shè)備檢修選題標(biāo)準(zhǔn)
7． 選煤廠機(jī)電設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)
8． 礦井地質(zhì)規(guī)程
9． 礦井水文地質(zhì)規(guī)程
10． 礦井測(cè)量規(guī)程
11． 煤礦地質(zhì)測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)圖例
12． 生產(chǎn)礦井儲(chǔ)量管理規(guī)程
13． GB475——1996商品煤煤樣采取方法
14． GB482——1995煤層煤樣采取方法
15． GB481——1993生產(chǎn)煤樣采取方法
16． GB474——1996煤樣制備方法
17． GB/T3715——1996煤質(zhì)及煤分析有關(guān)術(shù)語
注：以上法律、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程都有其時(shí)效性，審核員應(yīng)時(shí)刻關(guān)注其文件的最新版本作為審核的依據(jù)。
依據(jù)國家、行業(yè)的法律法規(guī)、各地方政府會(huì)針對(duì)本地域內(nèi)煤礦企業(yè)的特點(diǎn)制定地方的相關(guān)要求，審核員應(yīng)注重尋求最針對(duì)的文件實(shí)施審核。

3 定義
1． 毛煤：煤礦生產(chǎn)出來的，未經(jīng)任何加工處理的煤。
2． 商品煤：作為商品出售的煤。
3． 矸石：采掘煤炭過程中從頂、底板或煤層夾矸混入煤中的巖石。
4． 煙煤：其特點(diǎn)是揮發(fā)分產(chǎn)率范圍寬，單獨(dú)煉焦時(shí)從可結(jié)焦到強(qiáng)結(jié)焦均有，燃燒時(shí)有煙。
5． 無煙煤：煤化程度高的煤，揮發(fā)分低，密度大，燃點(diǎn)高，無粘結(jié)性，燃燒時(shí)多不冒煙。
6． 煤樣：為確定煤的某些特性按規(guī)定方法采取的具有代表性的一部分試樣。
7． 采樣：按規(guī)定方法采取有代表性煤樣的過程。
8． 瓦斯：井下以甲烷（CH4）為主的有毒，有害氣體的總稱。
9． 沖擊地壓：井基或采場周圍巖體在力學(xué)平衡狀態(tài)破壞時(shí)，由于彈性變形能突然釋放產(chǎn)生的急劇、猛烈的動(dòng)力現(xiàn)象。

4 產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼
煤礦所生產(chǎn)的產(chǎn)品是自然的賦存于地下，并受自然條件的限制，產(chǎn)品的自然界品種是不能改變的（如：煙煤、無煙煤）。在某一個(gè)生產(chǎn)礦內(nèi)也只能作到在井下生產(chǎn)過程中進(jìn)行合理配采，分裝運(yùn)，防止外來灰分和雜質(zhì)的侵入盡可能的保持煤炭賦存時(shí)的質(zhì)量狀態(tài)。在后續(xù)的地面加工過程中通過篩選，洗選能夠除去煤中的矸石及雜質(zhì)，得到不同質(zhì)量、不同規(guī)格的煤，盡管如此也只能提高該品種煤的質(zhì)量，對(duì)產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量的改變也是有限的，煤炭生產(chǎn)大多屬地下作業(yè)，煤炭賦存地質(zhì)條件及煤層狀況的不同決定了開采的方法及生產(chǎn)復(fù)雜程度的不同，因而產(chǎn)品質(zhì)量形成過程的控制主要體現(xiàn)在安全生產(chǎn)過程的控制，相對(duì)硬件產(chǎn)品加工而言其開采具有多變動(dòng)性，多牽連性和多不可預(yù)知特點(diǎn)，生產(chǎn)過程的每一個(gè)環(huán)節(jié)都和自然條件緊密相連都涉及到人身安全，審核員應(yīng)首先熟悉制約安全生產(chǎn)的相關(guān)文件，為審核安全生產(chǎn)過程提供合法的依據(jù)。
煤礦企業(yè)從事煤炭開采必須按《煤炭生產(chǎn)許可證管理辦法》領(lǐng)取煤炭生產(chǎn)許可證，按《礦產(chǎn)資源法》要求取得采礦許可證。
煤礦生產(chǎn)企業(yè)大多無獨(dú)立法人資格，煤炭集團(tuán)公司（礦務(wù)局）作為一個(gè)獨(dú)立的法人實(shí)體對(duì)所轄各礦實(shí)施統(tǒng)一采購，統(tǒng)一銷售，統(tǒng)一訂貨，政府部門統(tǒng)一向集團(tuán)公司下達(dá)安全指標(biāo)，集團(tuán)公司對(duì)下屬各礦再下達(dá)安全指標(biāo)，各生產(chǎn)礦礦級(jí)以上干部由集團(tuán)公司任命，職能的設(shè)置由集團(tuán)公司統(tǒng)一調(diào)整，審核員在審核煤礦生產(chǎn)企業(yè)和集團(tuán)公司時(shí)都不能忽略這些內(nèi)在的聯(lián)系，并根據(jù)這種職能的賦予程度，決定審核的側(cè)重點(diǎn)。
5 業(yè)務(wù)/服務(wù)流程

關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)
指明產(chǎn)品/服務(wù)形成的所有關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)和通常所涉及的職能部門。
（每個(gè)關(guān)鍵的質(zhì)量活動(dòng)描述中應(yīng)包括：此活動(dòng)的主要細(xì)節(jié)、主要特性及相應(yīng)的測(cè)量和監(jiān)控，主要涉及ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)第7章內(nèi)容。）
7 審核要點(diǎn)與審核方法
序號(hào) 主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng) 對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款 通常涉及的職能部門/單位 審核要點(diǎn)和取證方法
1 每個(gè)掘進(jìn)工作面是否能提供策劃的依據(jù)，并描述策劃過程
 巷道施工圖
 地質(zhì)測(cè)量資料
 現(xiàn)有的掘進(jìn)技術(shù)
2 是否形成文件—掘進(jìn)工作面作業(yè)規(guī)程其內(nèi)容應(yīng)包括：
 巷道的布置及巷道的用途
 巷道煤層和圍巖的特征及其柱狀圖，掘進(jìn)范圍內(nèi) 有的采掘情況，預(yù)計(jì)的水文地質(zhì)，地質(zhì)構(gòu)造及平面圖，剖面圖。
 巷道形狀和斷面尺寸，支護(hù)型式及材料，規(guī)格、棚距、臨時(shí)支架與永久支護(hù)，永久支護(hù)與工作面間的最少及最大距離
 掘進(jìn)方式，掘進(jìn)機(jī)械化及工藝流程與設(shè)備圖，水掘或其它方法的工藝流程說明及工程圖
 煤層的瓦斯涌量：發(fā)火期，煤塵爆炸性，通風(fēng)量及局部通風(fēng)系統(tǒng)圖，通風(fēng)監(jiān)測(cè)儀表布置圖，綜合防塵措施
 煤、矸、材料、設(shè)備的運(yùn)輸方式和設(shè)備型式，在
與顧客有關(guān)的過程 7.2.1 銷售部門  與集團(tuán)公司銷售部門之間信息的溝通
 溝通是否及時(shí),是否通暢,信息是否有效傳遞并得到正
序號(hào) 主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng) 對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款 通常涉及的職能部門/單位 審核要點(diǎn)和取證方法
確理解
產(chǎn)品評(píng)審 7.2.2 銷售部門  集團(tuán)公司下達(dá)的建議性計(jì)劃的評(píng)審
 評(píng)審的結(jié)果和存在的問題是否記錄和追蹤解決
設(shè)計(jì)和開發(fā) 7.3 煤礦建井告畢,開采過程中作為巷井延深的永久性巷道的施工及長時(shí)間使用的石門施工存在著巷道的設(shè)計(jì)(開拓過程)，此設(shè)計(jì)屬工程設(shè)計(jì)的范圍，應(yīng)按7.3條進(jìn)行審核。
采購 7.4 煤炭產(chǎn)品就其產(chǎn)品而言無需原料，但組織安全生產(chǎn)需要消耗許多物資，物資的質(zhì)量直接影響到安全生產(chǎn)的過程，故此類物資的采購也應(yīng)按7.4條進(jìn)行審核。
1．集團(tuán)公司的采購部門（是各礦物質(zhì)集中物資采購部門）
 支護(hù)材料，火工物品，提升材料，運(yùn)輸材料，添加劑等物資的分承包方評(píng)價(jià)
 采購的資料、文件
 采購物資的驗(yàn)證
2．生產(chǎn)礦井的采購為指令性采購，重點(diǎn)審核采購計(jì)劃是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求（含物料調(diào)撥單）
生產(chǎn)和服務(wù) 7.5 1． 工作面是否有掘進(jìn)施工圖，掘進(jìn)工作面作業(yè)規(guī)程，掘進(jìn)各工種的操作規(guī)程
2． 是否按規(guī)定進(jìn)行規(guī)程宣貫，是否有效，掘進(jìn)司機(jī)、放炮員、維修工是否已持證
3． 掘進(jìn)的施工過程是否重點(diǎn)控制
 機(jī)掘：巷道尺寸，中線，腰線
 炮掘：炮眼的布置，裝藥量，導(dǎo)線長度，
 支護(hù)：工作面的支護(hù)方式應(yīng)符合作業(yè)規(guī)程的規(guī)定，如：錨桿支持，砂漿支護(hù)，鋼筋網(wǎng)噴射支護(hù)
 掘進(jìn)設(shè)備的檢修、保養(yǎng)，掘進(jìn)隊(duì)（工作面）是否按作業(yè)規(guī)程中設(shè)備檢修的安排及《煤礦機(jī)電設(shè)備檢修標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行維護(hù)、檢修、保養(yǎng)
4．巷道驗(yàn)收是否按《作業(yè)規(guī)程》和掘進(jìn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化（適用于國有重點(diǎn)煤礦），是否留下工程的竣工實(shí)測(cè)資料
采煤過程的控制 1． 是否有采煤的工作面的回采施工圖，工作面的采煤作業(yè)規(guī)程，各工種的操作規(guī)程，是否針對(duì)預(yù)知的特殊情況制定了補(bǔ)充措施。
2． 是否有針對(duì)性的進(jìn)行《作業(yè)規(guī)程》及《補(bǔ)充施工措施》的宣貫，保證各崗位員工都能持證上崗（采煤機(jī)司機(jī)、放炮工、維修工等）
3． 采煤過程是否控制以下關(guān)鍵“環(huán)節(jié)”（不同的采煤方法 其控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)也不同，以下是以使用較多的“綜采”方法給出的）
 工作出回采機(jī)截煤過程（采高的控制）
 工作面移架過程(帶壓擦頂拉架，控制頂板情況)
 放頂煤過程（空頂距離的控制，頂板矸石的控制）
 正常采煤過程中工作面支護(hù)保證（液壓支架初撐力，支架直線度，支架與頂板平行程度）
4． 質(zhì)量檢查員是否按作業(yè)規(guī)程相關(guān)要求或《質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)則》對(duì)每班的回采質(zhì)量進(jìn)行檢查驗(yàn)收，留下驗(yàn)收記錄，
5． 回采設(shè)備的日常檢修、保養(yǎng)等是否按作業(yè)規(guī)程中的安排進(jìn)行。

地質(zhì)測(cè)量過程 地質(zhì)：
 是否為新開辟的開拓、掘進(jìn)、回采工作面提供地質(zhì)情況依據(jù)是否充分
 是否按《生產(chǎn)礦井儲(chǔ)量管理規(guī)程》按月提供“三量”報(bào)表（回采量，準(zhǔn)備量，開拓量）
 是否為正常生產(chǎn)中的各工作面及時(shí)提供地質(zhì)預(yù)報(bào)
序號(hào) 主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng) 對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款 通常涉及的職能部門/單位 審核要點(diǎn)和取證方法
地質(zhì)測(cè)量過程 水文：
 是否及時(shí)開展水文地質(zhì)調(diào)查及時(shí)發(fā)出水情水害預(yù)報(bào)，如何跟蹤處理
 是否編制全礦的年報(bào)水情水害預(yù)防和防治規(guī)劃
測(cè)量：
 是否依據(jù)《煤礦測(cè)量規(guī)程》開展礦井測(cè)量工作
 井下生產(chǎn)測(cè)量，中線，腰線，貫通測(cè)量的控制
是否依據(jù)測(cè)量資料及時(shí)準(zhǔn)確的繪制生產(chǎn)圖紙
一通三防的控制 1． 通風(fēng)：
 提供礦井的通風(fēng)系統(tǒng)圖，整個(gè)的通風(fēng)系統(tǒng)及局部通風(fēng)應(yīng)符合《煤礦安全規(guī)程》第三章的要求
 井基中的風(fēng)速，采掘工作面，井下硐室的空氣溫度應(yīng)符合《煤安規(guī)程》第三章第10及108條規(guī)定
 井下空氣是否定期取樣化驗(yàn)，風(fēng)質(zhì)是否符合《煤礦安全規(guī)程》第三章第106條款1規(guī)定
 是否適時(shí)組織反風(fēng)學(xué)習(xí)
2． 瓦斯：
 是否按作業(yè)規(guī)程及瓦斯檢查制度要求進(jìn)行各檢測(cè)點(diǎn)的巡回檢查
 是否提供瓦斯檢測(cè)原始記錄及班報(bào),控制瓦斯班報(bào)不超標(biāo)
 是否每年組織對(duì)礦井瓦斯等級(jí)和二氧化碳等級(jí)的鑒定
3．粉塵：
 是否按《煤安規(guī)程》479條進(jìn)行井下粉塵濃度的測(cè)定，是否符合“規(guī)程”中表11的要求。
 防塵設(shè)施的安裝和使用是否符合要求，是否及時(shí)檢查發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理
4． 防滅火：
 有火災(zāi)隱患的地點(diǎn)是否配備了消防器材：木料場、煤堆、矸石山、井下機(jī)電硐室、膠帶輸送機(jī)巷道、井底車場、爆破器材庫）
 煤礦通風(fēng)部門是否建立建全防火……，并對(duì)防爆……
 是否能執(zhí)行火災(zāi)匯報(bào)程序和處理原則
5． 測(cè)風(fēng)工：瓦檢員、粉塵采樣人員都有應(yīng)持證上崗
運(yùn)輸系統(tǒng)的控制 7.5.4  運(yùn)輸部門管理的軌道必須是合格品。
 行人軌道必須是優(yōu)良品。
 架線引網(wǎng)合格率≥80%。
 井車場無淤泥、無積水、無雜物，路標(biāo)警示齊全。
 主要運(yùn)輸設(shè)備、電機(jī)車、斜井人車、礦車都是完全好設(shè)備（按《煤礦機(jī)電設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)要求》）。
 電機(jī)車司機(jī)、人車司機(jī)、皮帶司機(jī)都應(yīng)持證上崗。

洗選過程的控制

跳汰洗選

重介洗選  準(zhǔn)備 洗選加工期 煤泥水處理 精煤

商品煤 配煤
洗選加工過程一般包括：跳汰洗選、重介洗選、浮選。企業(yè)應(yīng)編制以上工序的控制方法和各工序的作業(yè)指導(dǎo)書。
 跳汰過程的灰分、浮沉試驗(yàn)是否符合過程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的要求。
 是否依據(jù)檢驗(yàn)、試驗(yàn)結(jié)果及時(shí)調(diào)整跳汰機(jī)的各運(yùn)行參數(shù)，確保跳汰過程質(zhì)量符合規(guī)定的要求。
 跳汰司機(jī)是否持證上崗，對(duì)其經(jīng)驗(yàn)、操作的穩(wěn)定性如何考核、評(píng)價(jià)。
 是否按采、制化要求及時(shí)提供快灰的結(jié)果。
 是否依據(jù)快灰的結(jié)果調(diào)整介質(zhì)的密度，合理調(diào)整合格介質(zhì)分流量。
序號(hào) 主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng) 對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款 通常涉及的職能部門/單位 審核要點(diǎn)和取證方法

浮選洗選  介質(zhì)密度調(diào)節(jié)操作人員是否持證上崗，對(duì)操作的穩(wěn)定性如何考核和評(píng)價(jià)。
 是否按采、制、化的要求及時(shí)提供浮精（精礦、尾礦灰分）及入浮的濃度值。
 浮選司機(jī)是否依據(jù)上述結(jié)果適時(shí)調(diào)整給礦量、制泡量、加藥時(shí)、充氣量，確保浮選達(dá)到規(guī)定的要求。
 浮選司機(jī)是否持證上崗，對(duì)其操作經(jīng)驗(yàn)、操作的有效性、穩(wěn)定性如何考核、評(píng)價(jià)。
跳汰、重介、浮選均屬技能操作工序，操作人員的崗位工齡、崗位經(jīng)驗(yàn)、崗位技巧等都對(duì)其過程的結(jié)果構(gòu)成重大影響，審核員應(yīng)適時(shí)關(guān)注有關(guān)技藝評(píng)定的要求。
未單獨(dú)描述的其它生產(chǎn)過程與硬件，流程性產(chǎn)品差別不大。
機(jī)電設(shè)備的管理過程 6.3 煤礦機(jī)電設(shè)備的正常持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)是安全生產(chǎn)的基本保證，主要審核內(nèi)容：
 大型固定設(shè)備：主副井提升絞車、主提升皮帶、2米以上的搬運(yùn)絞車、高壓內(nèi)機(jī)、主通風(fēng)機(jī)、主排水泵，設(shè)備的完好率應(yīng)為100%。
 提升用鋼絲繩、連接裝置，主要的運(yùn)轉(zhuǎn)部件應(yīng)按《煤安規(guī)程》及《煤礦機(jī)電設(shè)備檢修質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》的要求（或上級(jí)主管部門）進(jìn)行檢測(cè)和控傷檢查。
 機(jī)電設(shè)備下井是否有入井許可證，是否進(jìn)行防爆性能檢查。
 電器設(shè)備的安全裝置及安全使用應(yīng)符合《煤安規(guī)程》第九章要求。
 日常的檢修、保養(yǎng)是否按程序進(jìn)行。
 計(jì)劃性檢修的實(shí)施情況、節(jié)日檢修、大修、半修如何安排、如何實(shí)施，是否達(dá)到預(yù)防性檢修的目的。
測(cè)量和監(jiān)控裝置的控制 7.6 煤礦企業(yè)各環(huán)節(jié)使用的計(jì)量器具及測(cè)量裝置重點(diǎn)應(yīng)審核以下幾個(gè)方面使用的器具是否處于受控狀態(tài)
 開拓、掘進(jìn)：礦壓表、壓力表
 化驗(yàn)室：分析天平、熱電偶、電子電位差計(jì)、定硫儀、定碳儀、分光光度計(jì)、發(fā)熱量測(cè)量儀、密度計(jì)
 安全生產(chǎn)所需的：風(fēng)速表、瓦檢儀、粉塵采樣器、礦壓表、絕緣電阻測(cè)量儀
 洗選過程所需的器具：水、風(fēng)的計(jì)量裝置、壓力表、真空表、濃度計(jì)
產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量的檢測(cè) 8.2.4 煤炭產(chǎn)品的檢測(cè)與流程性材料類同通過不同狀態(tài)不同時(shí)機(jī)下的采、制、化來實(shí)現(xiàn)，主要審核以下幾個(gè)過程的檢測(cè)和化驗(yàn)情況
 原料的檢驗(yàn)、試驗(yàn)、驗(yàn)證。
 煤層煤樣、毛煤、原煤的采、制、化情況。
 入洗原煤、洗選過程、洗選精煤的采、制、化。
 商品煤的采、制、化是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)或用戶的需求。
不合格煤炭產(chǎn)品的控制 針對(duì)煤炭產(chǎn)品無廢品的特性，主要審核是否對(duì)不合格的過程產(chǎn)品實(shí)施動(dòng)態(tài)控制，根據(jù)化驗(yàn)結(jié)果不斷調(diào)整，不斷均化最終滿足顧客要求。
 對(duì)不合格的過程產(chǎn)品信息是否及時(shí)傳遞，是否評(píng)審，得出處理的措施，跟蹤處理的結(jié)果，并且再次采、制、化。
 對(duì)已交付的商品煤發(fā)現(xiàn)不合格是否明確處理的程序）辦法）并按其執(zhí)行。

8 法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范要求的檢查方法
產(chǎn)品/服務(wù)必須滿足的有關(guān)法律、法規(guī)或其他強(qiáng)制性要求所適用的過程，并對(duì)具備滿足法律法規(guī)要求的能力的證據(jù)的檢查。

附錄A
列出產(chǎn)品/服務(wù)適用的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的目錄清單。
附錄B
為本指導(dǎo)書的補(bǔ)充說明。
附錄C