安全管理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)分辦法

檢查項(xiàng)目 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 檢查方法 評(píng)分辦法 得分 考核內(nèi)容

一 

機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備

5分 1．煤礦設(shè)置礦長(zhǎng)、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)(機(jī)電副礦長(zhǎng))、總工程師(技術(shù)負(fù)責(zé)人)、安全副礦長(zhǎng)職位；

2．煤礦設(shè)置安全管理部門，配備分管采掘、通瓦、機(jī)運(yùn)等專業(yè)技術(shù)人員；

3．基層區(qū)隊(duì)配備安全副隊(duì)長(zhǎng),每班配備安全員。 檢查有關(guān)機(jī)構(gòu)的設(shè)置文件，部門、單位有關(guān)職責(zé)規(guī)定 1．每少設(shè)一個(gè)崗位扣2分;

2.每少配1人扣1分。 5 

二

安全生產(chǎn)責(zé)任制和規(guī)章制度

5分 健全完善安全規(guī)章制度：

（1）安全生產(chǎn)責(zé)任制；（2）安全辦公會(huì)議制度；（3）安全目標(biāo)管理制度；（4）安全投入保障制度；（5）安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理制度；（6）安全教育與培訓(xùn)制度；（7）安全隱患排查治理與報(bào)告制度；（8）安全隱患整改效果評(píng)價(jià)制度；（9）安全監(jiān)督檢查制度；（10）安全技術(shù)審批制度；（11）礦用設(shè)備器材管理制度；（12）煤礦主要災(zāi)害和管理制度；（13）事故應(yīng)急救援制度；（14）事故報(bào)告與調(diào)查制度；（15）安全獎(jiǎng)懲制度；（16）入井檢身與出入井人員清點(diǎn)制度；（17）安全操作規(guī)程管理制度；（18）法定代表和管理人員下井帶班制度；（19）安全生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理制度；（20）爆破材料管理制度；（21）職業(yè)衛(wèi)生健康管理制度； 查閱有關(guān)制度規(guī)定，發(fā)布文件，檢查有關(guān)制度落實(shí)情況 1．每缺一項(xiàng)責(zé)任制或制度扣2分；

2．制度不符合上級(jí)規(guī)定要求的，每項(xiàng)扣1分。 5 

三

基礎(chǔ)

記錄

與臺(tái)

帳

5分 健全完善安全生產(chǎn)基礎(chǔ)臺(tái)賬：

（1）安全辦公會(huì)議記錄和臺(tái)帳；（2）安全隱患治理記錄和臺(tái)帳；（3）安全生產(chǎn)培訓(xùn)記錄、檔案和臺(tái)帳；（4）下井人員出入井記錄臺(tái)帳；（5）安全費(fèi)用提取與使用臺(tái)帳；（6）礦井主要通風(fēng)機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)記錄臺(tái)帳；（7）礦井測(cè)風(fēng)記錄和臺(tái)帳；（8）瓦斯檢查、檢測(cè)記錄和臺(tái)帳；（9）機(jī)電設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬；（10）礦井防治水基礎(chǔ)記錄臺(tái)帳；（11）礦井地質(zhì)測(cè)量、儲(chǔ)量管理臺(tái)賬；（12）安全生產(chǎn)調(diào)度記錄臺(tái)帳；（13）安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化動(dòng)態(tài)檢查記錄和臺(tái)帳；（14）傷亡及非傷亡事故統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳；（15）法定代表和管理人員下井帶班記錄和臺(tái)帳；（16）爆破材料儲(chǔ)存與使用記錄臺(tái)帳；（17）職業(yè)衛(wèi)生健康檢查記錄臺(tái)帳；（18）“三違”人員幫助教育和人員處理記錄臺(tái)帳；（19）其他應(yīng)當(dāng)建立的記錄臺(tái)帳； 檢查臺(tái)帳和記錄 1．每缺一項(xiàng)記錄與臺(tái)帳扣2分；

2．臺(tái)帳不符合上級(jí)規(guī)定要求的，每項(xiàng)扣1分。 5 

四 

安全技術(shù)操作規(guī)程

10分 1.建立健全各工種《操作規(guī)程》；

2.建立健全作業(yè)規(guī)程和安全技術(shù)措施;

3.安全管理部門必須參加作業(yè)規(guī)程及措施的審批；

4.按規(guī)定及時(shí)學(xué)習(xí)、貫徹規(guī)程和措施。 檢查規(guī)程和措施的編制、審批、貫徹落實(shí)情況 1.缺工種《操作規(guī)程》，扣1分/個(gè)；

2.抽查兩個(gè)隊(duì)正在施工或即將接替頭面的作業(yè)規(guī)程和安全技術(shù)措施的貫徹情況，未貫徹，扣1分/個(gè)。

3.缺學(xué)習(xí)和考試(考核)簽字記錄或代簽字，扣0.5分/人；

4．安全部門未參加作業(yè)規(guī)程及措施審批的，1次扣1分。 10 

五

安全會(huì)議和計(jì)劃總結(jié)

5分 1．礦長(zhǎng)每月至少主持召開1次安全辦公會(huì)和防重辦公會(huì)，并形成會(huì)議紀(jì)要，按“五定”原則（定項(xiàng)目、定措施、定資金、定責(zé)任人、定時(shí)間）認(rèn)真落實(shí)整改安全方面的問(wèn)題；

2．建立完善安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控及預(yù)警預(yù)報(bào)體系，每月進(jìn)行一次安全風(fēng)險(xiǎn)分析；

3.能對(duì)事故征兆及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，迅速落實(shí)防范措施。 查資料（相關(guān)文件） 1．未按月召開扣1分/次；非礦長(zhǎng)主持召開扣0.5分/次；

2.未按“五定”原則整改落實(shí)安全方面的問(wèn)題，1次扣1分；

3．無(wú)計(jì)劃與總結(jié)不得分，缺一個(gè)月度計(jì)劃扣0.5分/次；

4.在次月5日前，未進(jìn)行月度工作總結(jié)，每缺一個(gè)總結(jié)扣0.5分。 5 

六

安全

投入

與裝備

5分 1. 嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)有關(guān)安全費(fèi)用提取使用的規(guī)定;

2.安全裝備達(dá)到集團(tuán)公司相關(guān)文件規(guī)定要求;

3.完成集團(tuán)公司和礦業(yè)公司安全投入計(jì)劃。

  1.檢查對(duì)上級(jí)規(guī)定及本單位有關(guān)計(jì)劃的貫徹落實(shí)情況;

2.查閱安全費(fèi)用項(xiàng)目管理臺(tái)帳，有關(guān)驗(yàn)收記錄、資料;

3.現(xiàn)場(chǎng)檢查。 1．未按規(guī)定提取使用安全費(fèi)用的扣2分；

2.安全裝備未達(dá)到集團(tuán)公司要求的，1項(xiàng)扣1分；

3.未完成集團(tuán)公司和礦業(yè)公司安全投入計(jì)劃的，1項(xiàng)扣1分。 5 

七

隱患排查治理

15分 1.礦長(zhǎng)每月至少組織1次由總工程師、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、安全副礦長(zhǎng)、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和技術(shù)人員參加的隱患排查；

2．安全副礦長(zhǎng)每月至少組織2次由有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和技術(shù)人員參加的隱患排查；

3．建立隱患排查、整改、登記、報(bào)告、銷號(hào)閉環(huán)管理機(jī)制；

4.制定重大隱患治理方案，并掛牌跟蹤整改銷號(hào)。 1.查閱月度隱患排查記錄。

2.查閱有關(guān)隱患治理方案。

3.查閱隱患排查治理整改銷號(hào)記錄。 1.未按規(guī)定組織隱患排查的，每次扣2分；

2.有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人未按規(guī)定參加的，每少1人次扣0.5分;

3.隱患未按規(guī)定整改銷號(hào)的,每條扣1分;

4.未按規(guī)定上報(bào)重大安全隱患的，每條扣1分；對(duì)重大安全隱患未按規(guī)定制定治理方案或按時(shí)整改銷號(hào)的，每條扣2分。 11 全月基層連隊(duì)有4條隱患未按規(guī)定整改銷號(hào)，扣4分；

八

安全教育培訓(xùn)

10分 1．煤礦安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員按規(guī)定取得相應(yīng)有效的安全資格證；

2．新工人必須按規(guī)定進(jìn)行上崗培訓(xùn)，并建立新工人培訓(xùn)管理臺(tái)帳，簽訂師徒合同；

3．按規(guī)定進(jìn)行全員安全培訓(xùn)，并建立全員安全培訓(xùn)臺(tái)帳；

4．區(qū)隊(duì)至少每周組織一次不少于1小時(shí)的職工安全學(xué)習(xí)，并建立安全學(xué)習(xí)記錄;

5.安全學(xué)習(xí)培訓(xùn)做到針對(duì)性、實(shí)用性。 1.查閱單位安全培訓(xùn)檔案；

2．檢查有關(guān)人員安全資格證書，現(xiàn)場(chǎng)抽查特種作業(yè)人員持證上崗情況；

3．檢查區(qū)隊(duì)安全學(xué)習(xí)記錄；

 4．現(xiàn)場(chǎng)抽考：抽考5名及以上職工必知必會(huì)知識(shí)。 1. 煤礦安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員未持證上崗扣1分/人；

2.新工人未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)扣0.5分/人,未簽訂師徒協(xié)議扣0.5分/人，無(wú)師徒考核與獎(jiǎng)懲管理辦法扣1分，未嚴(yán)格考核獎(jiǎng)懲扣0.5分/人；

3.未按規(guī)定進(jìn)行全員安全培訓(xùn)和考試，扣0.5分/人；未建立臺(tái)帳扣1分；

4.區(qū)隊(duì)未組織學(xué)習(xí)或無(wú)具體學(xué)習(xí)內(nèi)容，扣1分/次；出勤率低于85％,扣1分；

5．學(xué)習(xí)培訓(xùn)資料或考試試題無(wú)針對(duì)性和實(shí)用性扣1分;

6．現(xiàn)場(chǎng)抽考不及格1人扣0.5分。 9 到基層隊(duì)隨機(jī)隨機(jī)抽查職工學(xué)習(xí)出勤率未達(dá)85％，扣1分；

九

 職業(yè)

安全

與健康

5分 1.健全職業(yè)危害防治工作體系,建立職業(yè)病防治工作機(jī)構(gòu)；2.建立健全職業(yè)病防治管理制度和預(yù)防措施，按規(guī)定配備職業(yè)危害防護(hù)設(shè)備與裝置，認(rèn)真落實(shí)防治粉塵、噪聲和有毒有害氣體的措施；3.及時(shí)如實(shí)申報(bào)本單位作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害情況，并接受安全生產(chǎn)管理部門的監(jiān)督；4.按《煤礦職業(yè)安全衛(wèi)生個(gè)體防護(hù)用品標(biāo)準(zhǔn)》（AQ105-200b）為職工免費(fèi)配備必要的勞動(dòng)防護(hù)用品；5.組織接觸職業(yè)危害的職工上崗前、在崗期間和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查，及時(shí)救治職業(yè)病患者；6.按規(guī)定委托有職業(yè)病防治資質(zhì)的職業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)性粉塵、毒物、有害物理因素等進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)，以監(jiān)測(cè)促評(píng)價(jià)；7.對(duì)存在職業(yè)病危害的作業(yè)場(chǎng)所，采取綜合防護(hù)措施，減少和降低對(duì)作業(yè)人員健康的危害。 1．查文件、資料和臺(tái)帳；

2．現(xiàn)場(chǎng)抽查。 1．未健全工作體系和機(jī)構(gòu)扣1分；

2未按規(guī)定配備職業(yè)危害防護(hù)設(shè)備與裝置或未落實(shí)職業(yè)危害防治措施的，扣1分/處;

3.未按規(guī)定配備和使用勞動(dòng)保護(hù)用品扣0.5分/人;

4.未進(jìn)行職業(yè)健康檢查扣0.5分/人。 5 

十

三違

管理

5分 1．制定并嚴(yán)格執(zhí)行“三違處罰辦法”；

2．建立“三違”人員處理登記臺(tái)帳；

3.建立“三違”人員幫教記錄臺(tái)帳;

4．現(xiàn)場(chǎng)杜絕 “三違”行為。 1.查處罰和幫教記錄與臺(tái)帳;

2.現(xiàn)場(chǎng)檢查. 1.未制定“三違處罰辦法”扣2分；“三違”人員未按處罰辦法進(jìn)行處理扣0.5分/人次;

2.缺“三違”人員處理登記臺(tái)帳，不得分。漏登記扣0.1分/人.次；

3.無(wú) “三違”人員幫教記錄，扣1分，未進(jìn)行幫教扣0.1分/人.次；

4.現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn) 1人次“三違”扣1分。 5 

十一

干部

下井

5分 1.按規(guī)定建立健全礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度，明確每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)每月下井帶班個(gè)數(shù)，主要領(lǐng)導(dǎo)不得少于5個(gè)；

2.礦領(lǐng)導(dǎo)下井必須填寫記錄，并在井口或礦燈房（信息站）等地點(diǎn)進(jìn)行逐日公示，接受監(jiān)督；

3.領(lǐng)導(dǎo)干部下井帶班實(shí)行井下交接班，設(shè)置有井下交接班臺(tái)帳；

4.建立領(lǐng)導(dǎo)下井帶班檔案管理制度，領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況有專人負(fù)責(zé)整理和存檔備查。

煤礦每月至少由礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)組織4次夜間井下執(zhí)法檢查，每周末至少組織1次井下現(xiàn)場(chǎng)檢查，并建立檢查記錄。 查記錄、臺(tái)帳和資料 1.領(lǐng)導(dǎo)干部下井天數(shù)差1人次扣0.5分;

2.周末和夜間檢查差1次扣1分，未建立周末和夜間檢查記錄扣2分；

3．礦領(lǐng)導(dǎo)下井未親自填寫記錄或未按規(guī)定進(jìn)行公示扣0.5分/人次。 5 

十二

安全

獎(jiǎng)懲

和問(wèn)責(zé)

5分 1．煤礦制定管理人員和操作員工的安全質(zhì)量結(jié)構(gòu)工資管理辦法或安全績(jī)效考核管理辦法；安全、質(zhì)量工資占總收入的比例：?jiǎn)T工不低于40％；管理人員不低于50％；

2．制定并嚴(yán)格執(zhí)行安全問(wèn)責(zé)和處罰制度，事前處罰力度不低于40%；

3.各級(jí)管理人員實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全保證金。 查相關(guān)文件、考核資料和“三違”處罰資料 1．無(wú)管理辦法、未明確比例，扣5分；未嚴(yán)格執(zhí)行或比例未達(dá)規(guī)定，扣1分/隊(duì)次;

2．事前處罰力度低于40%扣2分；

3．無(wú)安全風(fēng)險(xiǎn)抵押辦法、安全問(wèn)責(zé)和處罰辦法分別扣2分；未按制度執(zhí)行扣1分/處。 5 

十三

事故

管理

10分 1．對(duì)重傷及以上事故、重大非傷亡事故和二類及以上非傷亡事故，按“四不放過(guò)”的原則進(jìn)行追查處理，并建立追查處理記錄。（重傷按國(guó)標(biāo)95版“煤安字〔1995〕第50號(hào)”認(rèn)定）；

2．對(duì)煤與瓦斯突出、瓦斯煤塵燃燒（爆炸）、放炮傷人、火災(zāi)、電氣“失爆”、斜井跑車（豎井墜罐）等重大非傷亡事故和其它二類及以上非傷亡事故，按照“四不放過(guò)”的原則進(jìn)行追查處理；

3．及時(shí)如實(shí)按照有關(guān)規(guī)定匯報(bào)事故。 查《調(diào)度綜合臺(tái)帳》和《傷亡事故統(tǒng)計(jì)管理臺(tái)帳》等資料 1．未按“四不放過(guò)原則”追查處理事故扣2分/起；

2．死亡、重傷和二類及以上非傷亡事故隱瞞不報(bào)，1次扣5分，遲報(bào)1次扣2分。 10 

十四

齊抓

共管

5分 1．建立“六條線”齊抓共管機(jī)制；

2．六條線每季至少組織一次安全活動(dòng)；

3．嚴(yán)格執(zhí)行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)24小時(shí)調(diào)度值班制度。 查記錄和臺(tái)帳 1．無(wú)齊抓共管制度不得分；無(wú)考核扣0.5分/次；

2．未按規(guī)定開展活動(dòng)一次扣0.5分；

3．無(wú)領(lǐng)導(dǎo)值班記錄每次扣0.5分，對(duì)上班移交問(wèn)題未處理或安排扣0.5分/件.次。 5 

十五

貫徹

落實(shí)

5分 對(duì)上級(jí)規(guī)定、安全會(huì)議決定、安全事故通報(bào)、調(diào)度指令等認(rèn)真貫徹落實(shí)； 查地面資料和現(xiàn)場(chǎng)檢查 未貫徹或無(wú)記錄可查，扣1分/次，應(yīng)貫徹范圍每差1人次扣0.5分；

2．未按規(guī)定在現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)，扣0.5分/項(xiàng)。 2 到基層隊(duì)隨機(jī)隨機(jī)抽查安全事故通報(bào)貫徹，應(yīng)貫徹范圍差4人次，扣2分；

十六

調(diào)度管理規(guī)范

5分 1.調(diào)度機(jī)構(gòu)：建立健全調(diào)度機(jī)構(gòu)，配備調(diào)度人員，保證調(diào)度工作的正常開展；

2.調(diào)度制度：健全調(diào)度人員崗位責(zé)任制，內(nèi)容具體，責(zé)任到位；

3.調(diào)度設(shè)備配齊：配備專業(yè)調(diào)度交換機(jī)，具有轉(zhuǎn)接、強(qiáng)插、監(jiān)聽、來(lái)電顯示功能，有市話固定座機(jī)，井上、下通訊暢通，有錄音電話；

4.調(diào)度指揮：組織安全生產(chǎn)做到及時(shí)、有效地解決生產(chǎn)中出現(xiàn)的各種問(wèn)題；

5.調(diào)度圖牌板：有圖表、牌板、臺(tái)帳、記錄薄，記錄齊全，保管完好；

6.調(diào)度記錄：調(diào)度匯報(bào)制度健全，有當(dāng)班(天)生產(chǎn)安全情況匯報(bào)及處理記錄，有安全隱患匯報(bào)及處理記錄，有事故匯報(bào)及處理記錄； 現(xiàn)場(chǎng)全面檢查 1.未建立健全不得分，缺一項(xiàng)扣1分；

2.未健全不得分，缺一項(xiàng)扣0.5分；

3.未配齊不得分，缺一項(xiàng)扣0.5分，通訊不暢通一處扣1分；

4.因調(diào)度解決不及時(shí)，指揮失誤出現(xiàn)一次安全問(wèn)題不得分；

5.未建立不得分，缺一項(xiàng)扣0.5分；

6.未建立不得分，缺一項(xiàng)扣0.5分。 5 

十七

應(yīng)急救援管理

5分 1.煤礦應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定設(shè)立獨(dú)立的礦山救護(hù)隊(duì)，配備救護(hù)裝備。不具體單獨(dú)設(shè)立礦山救護(hù)隊(duì)的應(yīng)按《礦山救護(hù)規(guī)程》配備經(jīng)培訓(xùn)合格的輔助救護(hù)隊(duì)員，并與就近的三級(jí)(含)以上礦山救護(hù)隊(duì)簽訂救護(hù)協(xié)議；

2.煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定礦井災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃，并根據(jù)實(shí)施情況及時(shí)修改完善。救災(zāi)所需的器材、物資工具等要滿足救災(zāi)需要，按規(guī)定進(jìn)行學(xué)習(xí)并組織演習(xí)，現(xiàn)場(chǎng)就有路標(biāo)；

3.水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井應(yīng)制定礦井綜合防治水方案和措施。有煤與瓦斯突出的綜合防治方案和措施。對(duì)有煤塵爆炸危險(xiǎn)的應(yīng)有防治煤塵、瓦斯爆炸的綜合防治方案和措施。 現(xiàn)場(chǎng)全面檢查 1.未建立扣1分，未建立又未簽定救護(hù)協(xié)議扣1分；

2.無(wú)計(jì)劃扣2分，有計(jì)劃未修改扣0.5分，未演習(xí)扣0.5分，無(wú)路標(biāo)或不齊扣0.5分；

3.未制定扣1分，一項(xiàng)扣0.5分；

4.未建立不得分，缺一項(xiàng)扣0.5分。 5 

十八

井下安全避險(xiǎn)

“六大系統(tǒng)”

建設(shè)

5分 1.有完善有礦井安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)；

2.井下人員定位系統(tǒng)。礦井建有井下人員定位系統(tǒng)，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)升級(jí)，系統(tǒng)運(yùn)行可靠；建立相關(guān)管理制度，能確保系統(tǒng)在定員管理和應(yīng)急救援中發(fā)揮作用；

3.井下緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)。為入井人員配備有防護(hù)時(shí)間不低于30分鐘的自救器。礦井按規(guī)定設(shè)有采區(qū)避難室，采掘工作面按規(guī)定設(shè)有救生艙；

4.礦井壓風(fēng)自救系統(tǒng)。壓縮機(jī)位置安設(shè)合理。壓風(fēng)管路有防治災(zāi)變破壞的保護(hù)措施。掘進(jìn)工作面安設(shè)有壓風(fēng)管路，并有供氣閥門。突出礦井按規(guī)定設(shè)置有壓風(fēng)自救裝置；

5.供水施救系統(tǒng)。礦井建有防塵供水系統(tǒng)。采掘工作面和人員集中點(diǎn)設(shè)置有供水閥門。供水管路得到及時(shí)維護(hù)，無(wú)跑、冒、滴、漏現(xiàn)象；

6.礦井通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)。礦井按防災(zāi)抗災(zāi)的要求建有通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)。主付井絞車房、井底車場(chǎng)、井下調(diào)度室、采區(qū)變電所、水泵房等主要機(jī)電硐室和采掘工作面、采區(qū)水平最高點(diǎn)設(shè)有電話。 現(xiàn)場(chǎng)全面檢查 每有一項(xiàng)不合格扣1分。 5 

合計(jì)得分 93