神華集團(tuán)公司井工煤礦

　　本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)級(jí)及獎(jiǎng)懲辦法(修訂)

　　第一條 為推動(dòng)井工煤礦本安體系建設(shè)和有效運(yùn)行，夯實(shí)煤礦安全管理基礎(chǔ)，促進(jìn)構(gòu)建煤礦安全管理長(zhǎng)效機(jī)制，保障企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于神華集團(tuán)公司所屬井工生產(chǎn)煤礦(含聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)6個(gè)月以上的礦井)。

　　第三條 各子(分)公司于每年11月底前上報(bào)下一年度本質(zhì)安全企業(yè)建設(shè)等級(jí)規(guī)劃。

　　第四條 集團(tuán)公司每年組織一次本安企業(yè)建設(shè)考核評(píng)級(jí)。子(分)公司每季至少組織一次考核并排名，保留每次考核原始記錄。

　　第五條 本安企業(yè)建設(shè)等級(jí)分為四級(jí)，等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下：

　　(一)本安企業(yè)建設(shè)一級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在90分(含)以上，且實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)1000天以上。

　　(二)本安企業(yè)建設(shè)二級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在80分(含)以上，且實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)500天以上。

　　(三)本安企業(yè)建設(shè)三級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在70分(含)以上。

　　(四)本安企業(yè)建設(shè)四級(jí)單位：考核年度內(nèi)，綜合得分在60分(含)以上。

　　第六條 考核年度內(nèi)出現(xiàn)以下情況之一的礦井，取消本安企業(yè)建設(shè)評(píng)級(jí)資格：

　　(一)死亡人數(shù)累計(jì)達(dá)2人(含)以上的;

　　(二)被省級(jí)及以上行政主管部門或集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓兩次(含)以上的;

　　(三)發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失在1000萬(wàn)元(含)以上事故的;

　　(四)瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)重傷(含)以上傷亡事故或直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元(含)以上非傷亡事故的;

　　(五)發(fā)生被省級(jí)及以上行政主管部門通報(bào)處罰的環(huán)境事件的。

　　第七條 綜合得分計(jì)算方法

　　(一)本安企業(yè)建設(shè)采用集團(tuán)公司考核與子(分)公司考核相結(jié)合的方法進(jìn)行綜合考核。

　　(二)綜合考核分實(shí)行百分制，計(jì)算公式如下：

　　S=S1×X1+K×S2×X2

　　S — 礦井綜合得分

　　S1 — 集團(tuán)公司年終對(duì)礦井考核分

　　S2 — 子(分)公司對(duì)礦井全年綜合考核平均分

　　X1 — 集團(tuán)公司年終對(duì)礦井考核分所占百分比

　　X2 — 子(分)公司對(duì)礦井全年綜合考核平均分所占百分比

　　K —系數(shù)，集團(tuán)公司對(duì)子(分)公司全年綜合考核分的修正值。其計(jì)算公式為：

　　注:1.2010年X1為60%， X2為40%，以后視執(zhí)行情況調(diào)整。

　　2.系數(shù)K取值范圍為0.5-1.5之間，超出范圍時(shí)以集團(tuán)

　　考核分?jǐn)?shù)為準(zhǔn)。

　　第八條 出現(xiàn)以下情況對(duì)各考核礦井綜合得分進(jìn)行扣分(加分)：

　　(一)發(fā)生主要責(zé)任死亡事故的，死亡一人扣20分;發(fā)生非主要責(zé)任死亡事故的，死亡一人扣10分。

　　(二)發(fā)生重傷事故的，重傷一人扣6分，每多一人扣分加倍(如：重傷累計(jì)兩人扣18分，累計(jì)三人扣36分，以此類推)。

　　(三)每發(fā)生一起直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的事故，扣6分。

　　(四)被省級(jí)及以上行政主管部門或集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓的礦井，停產(chǎn)一次扣5分。

　　(五)對(duì)于掛牌督辦的重大隱患，未在計(jì)劃整改期限內(nèi)整改的，每一條扣1分。

　　(六)達(dá)到瓦斯抽采基本指標(biāo)要求的，若瓦斯抽采總量實(shí)際完成量比計(jì)劃量每增加1%，加0.2分(最多加5分)，反之相應(yīng)扣分(最多扣5分)。

　　第九條 獎(jiǎng)罰

　　(一)根據(jù)集團(tuán)公司本安企業(yè)建設(shè)考核結(jié)果，對(duì)達(dá)到本安企業(yè)建設(shè)一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)的煤礦進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)見下表：

　　達(dá)標(biāo)等級(jí) 獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

　　高瓦斯礦井和

　　煤與瓦斯突出礦井 低瓦斯

　　礦井

　　本安企業(yè)建設(shè)一級(jí)單位 獎(jiǎng)200萬(wàn)元 獎(jiǎng)120萬(wàn)元

　　本安企業(yè)建設(shè)二級(jí)單位 獎(jiǎng)100萬(wàn)元 獎(jiǎng)60萬(wàn)元

　　本安企業(yè)建設(shè)三級(jí)單位 獎(jiǎng)50萬(wàn)元 獎(jiǎng)30萬(wàn)元

　　本安企業(yè)建設(shè)四級(jí)單位 不獎(jiǎng)不罰

　　(二)安全生產(chǎn)十周年以上礦井獎(jiǎng)勵(lì)金額比照本安企業(yè)建設(shè)同類型一級(jí)單位標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行(本安企業(yè)建設(shè)等級(jí)不再重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì))。

　　(三)對(duì)于未達(dá)等級(jí)的煤礦罰款20萬(wàn)元，并通報(bào)批評(píng)。

　　(四)獎(jiǎng)勵(lì)資金從集團(tuán)公司工資基金撥出，罰款資金繳納到集團(tuán)公司工資基金。獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)到煤礦全體員工，罰款兌現(xiàn)到煤礦領(lǐng)導(dǎo)班子成員。

　　第十條 對(duì)評(píng)為本安企業(yè)建設(shè)一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)的單位授予金牌。金牌一般在集團(tuán)公司年度安全工作會(huì)議上授予，由各子(分)公司或煤礦組織掛設(shè)。

　　第十一 井工煤礦本安企業(yè)建設(shè)考核評(píng)分，依據(jù)本辦法和《神華集團(tuán)公司井工煤礦本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行綜合評(píng)定。

　　第十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原《神華集團(tuán)公司本質(zhì)安全型煤礦達(dá)標(biāo)考核辦法(試行)》(神華安〔2009〕203號(hào))同時(shí)廢止。

　　第十三條 本辦法解釋權(quán)屬神華集團(tuán)公司。

　　二○一○年十月十八日

　　附錄一

　　《神華集團(tuán)公司井工煤礦

　　本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》說明

　　一、標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)

　　本考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為5大部分(二級(jí)指標(biāo))，28個(gè)系統(tǒng)(三級(jí)指標(biāo))，162個(gè)元素(四級(jí)指標(biāo))，746個(gè)五級(jí)考核指標(biāo)。

　　二、評(píng)分方法：

　　本標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分時(shí)直接對(duì)照五級(jí)指標(biāo)進(jìn)行檢查，根據(jù)五級(jí)指標(biāo)檢查情況，采用自下而上逐級(jí)評(píng)分的方法計(jì)算總分。具體打分步驟及方法為：

　　(一)計(jì)算四級(jí)指標(biāo)得分：

　　1.若四級(jí)指標(biāo)下有1-2個(gè)五級(jí)指標(biāo)：

　　任何一個(gè)五級(jí)指標(biāo)不滿足時(shí)，該四級(jí)指標(biāo)得0分。

　　2.若四級(jí)指標(biāo)下有2個(gè)以上五級(jí)指標(biāo)：

　　任何一個(gè)五級(jí)指標(biāo)不滿足，該四級(jí)指標(biāo)得設(shè)計(jì)分的50%;

　　兩個(gè)以上(含兩個(gè))五級(jí)指標(biāo)不滿足時(shí)，該四級(jí)指標(biāo)得

　　0分。

　　注：33項(xiàng)標(biāo)記“☆”的五級(jí)指標(biāo)(具體指標(biāo)見附錄三)為對(duì)三級(jí)指標(biāo)直接扣分指標(biāo)(以下簡(jiǎn)稱“直接扣分指標(biāo)”)，不對(duì)四級(jí)指標(biāo)進(jìn)行扣分。

　　(二)計(jì)算三級(jí)指標(biāo)得分：

　　三級(jí)指標(biāo)分為兩步計(jì)算：

　　1.計(jì)算三級(jí)指標(biāo)下所有四級(jí)指標(biāo)得分之和;

　　2.對(duì)照三級(jí)指標(biāo)下33項(xiàng)直接扣分指標(biāo)進(jìn)行扣分，其中：

　　任意一項(xiàng)“一通三防”、“防治水”專業(yè)的指標(biāo)不滿足時(shí)，從相應(yīng)三級(jí)指標(biāo)扣3分(扣完為止);任意一項(xiàng)“采掘”、“機(jī)電”等其它專業(yè)的指標(biāo)不滿足時(shí)，從相應(yīng)三級(jí)指標(biāo)扣2分(扣完為止)。

　　(三)計(jì)算二級(jí)指標(biāo)得分：

　　二級(jí)指標(biāo)下所有三級(jí)指標(biāo)得分之和。

　　(四)計(jì)算總分：

　　標(biāo)準(zhǔn)中低瓦斯礦井、高瓦斯礦井和煤與瓦斯突出礦井涉及的考核元素不同，如低瓦斯礦井無(wú)“防突管理”元素，大多數(shù)無(wú)“瓦斯抽采管理”元素，高瓦斯礦井無(wú)“防突管理”元素。為統(tǒng)一考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行修正，計(jì)算公式為：

　　注：各類煤礦設(shè)計(jì)分值：

　　無(wú)“瓦斯抽采管理”的低瓦斯礦井： 90分

　　高瓦斯礦井和有“瓦斯抽采管理” 的低瓦斯礦井：96分

　　煤與瓦斯突出礦井：100分

　　附錄二 本質(zhì)安全管理體系考核各系統(tǒng)設(shè)計(jì)分值匯總表

　　五大部分 系統(tǒng)編號(hào) 系 統(tǒng) 名 稱 設(shè)計(jì)分值

　　第一部分保障管理(6分) 1.1 組織機(jī)構(gòu)(3個(gè)元素) 1.40

　　1.2 安全管理規(guī)章制度(3個(gè)元素) 1.20

　　1.3 文件、記錄管理(2個(gè)元素) 0.60

　　1.4 企業(yè)本質(zhì)安全文化管理(3個(gè)元素) 0.80

　　1.5 監(jiān)督機(jī)制(3個(gè)元素) 2.00

　　第二部分風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理(10分) 2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理(5個(gè)元素) 10.00

　　第三部分人員不安全行為控制管理(6分) 3.1 人員不安全行為控制管理(7個(gè)元素) 6.00

　　第四部分生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理(70分) 4.1 采掘管理(11個(gè)元素) 7.60

　　4.2 地測(cè)管理(6個(gè)元素) 1.20

　　4.3 防治水管理(11個(gè)元素) 5.50

　　4.4 機(jī)電管理(17個(gè)元素) 6.80

　　4.5 運(yùn)輸管理(7個(gè)元素) 3.80

　　4.6 空壓機(jī)及輸送管理(4個(gè)元素) 1.80

　　4.7 壓力容器、登高及起重作業(yè)管理(3個(gè)元素) 1.80

　　4.8 爆破管理(6個(gè)元素) 3.00

　　4.9 通風(fēng)管理(8個(gè)元素) 10.00

　　4.10 通風(fēng)安全監(jiān)控管理(5個(gè)元素) 4.50

　　4.11 防滅火管理5個(gè)元素 5.00

　　4.12 防塵管理(7個(gè)元素) 4.00

　　4.13 防突管理(7個(gè)元素) 4.00

　　4.14 瓦斯管理(6個(gè)元素) 5.00

　　4.15 瓦斯抽采管理(9個(gè)元素) 6.00

　　第五部分輔助管理(8分) 5.1 煤礦準(zhǔn)入管理(2個(gè)元素) 0.80

　　5.2 承包商管理(2個(gè)元素) 1.00

　　5.3 消防管理(3個(gè)元素) 0.80

　　5.4 應(yīng)急與事故管理(5個(gè)元素) 1.80

　　5.5 職業(yè)健康管理(4個(gè)元素) 1.00

　　5.6 煤礦環(huán)境保護(hù)管理(7個(gè)元素) 2.60

　　附錄三 本質(zhì)安全管理體系考核33項(xiàng)直接扣分指標(biāo)匯總表

　　序號(hào) 編 號(hào) 考 核 項(xiàng) 目 備 注

　　一 4.1 采掘管理(4條) 各項(xiàng)指標(biāo)扣分標(biāo)準(zhǔn)詳見附錄一第二條“評(píng)分方法”(二)

　　1 4.1.1.1 采區(qū)開采前必須按規(guī)定編制采區(qū)設(shè)計(jì)，并嚴(yán)格按照采區(qū)設(shè)計(jì)組織施工，修改采區(qū)設(shè)計(jì)必須按規(guī)定程序報(bào)批。

　　2 4.1.1.2 未按采區(qū)設(shè)計(jì)形成完整的通風(fēng)、供電、排水等生產(chǎn)系統(tǒng)之前，不得安排工作面采掘作業(yè)。

　　3 4.1.2.1 一個(gè)采區(qū)內(nèi)同一煤層的一翼最多只能布置1個(gè)回采工作面和2個(gè)掘進(jìn)工作面同時(shí)作業(yè);一個(gè)采區(qū)內(nèi)同一煤層雙翼開采或多煤層開采的，該采區(qū)最多只能布置2個(gè)回采工作面和4個(gè)掘進(jìn)工作面同時(shí)作業(yè)。

　　4 4.1.4.4 有沖擊地壓及大面積冒頂危險(xiǎn)的礦井應(yīng)配備專業(yè)人員并編制專門設(shè)計(jì)，做好沖擊地壓及大面積冒頂預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、防治工作，嚴(yán)防發(fā)生沖擊地壓及大面積冒頂事故。

　　二 4.3 防治水方面(4條)

　　5 4.3.3.9 基本建設(shè)礦井永久排水系統(tǒng)未形成前，嚴(yán)禁施工三期工程;礦井采區(qū)、工作面排水系統(tǒng)必須完善可靠，下山開采采區(qū)必須建立正規(guī)的排水系統(tǒng)。

　　6 4.3.4.4 井下未發(fā)生淹工作面(含)以上的透水事故。

　　7 4.3.5.1 做好礦井水害預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)工作，并有月報(bào)和年報(bào)備查。

　　8 4.3.6.1 凡采掘工作面遇到《煤礦防治水規(guī)定》第92條列舉情況之一，必須進(jìn)行探放水;探水鉆孔超前距離和止水套管長(zhǎng)度，必須符合《煤礦防治水規(guī)定》第98條要求。

　　三 4.4 機(jī)電專業(yè)(8條)

　　9 4.4.1.1 礦井應(yīng)有取自不同母線段的兩回路電源線路，并采用分列運(yùn)行方式;當(dāng)任一回路發(fā)生故障停止供電時(shí)，另一回路應(yīng)能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷;礦井的兩回路電源線路上都不得分接任何負(fù)荷;礦井電源線路上嚴(yán)禁裝設(shè)負(fù)荷定量器。

　　10 4.4.1.2 井下變(配)電所、主排水泵房、下山開采的采區(qū)排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、提升人員的立井絞車、抽放瓦斯泵等主要設(shè)備房，向突出礦井自救系統(tǒng)供風(fēng)的壓風(fēng)機(jī)、井下移動(dòng)瓦斯抽放泵等供電線路符合《煤礦安全規(guī)程》第442條規(guī)定。

　　11 4.4.5.1 防爆設(shè)備選型符合《煤礦安全規(guī)程》444條規(guī)定。

　　12 4.4.5.2 防爆電器設(shè)備及小型電器防爆率達(dá)100%。

　　13 4.4.10.1 應(yīng)在安監(jiān)總煤裝〔2010〕146號(hào)文規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，按照《煤礦安全規(guī)程》的要求，建設(shè)完善的供水施救系統(tǒng)。

　　14 4.4.12.1 應(yīng)在安監(jiān)總煤裝〔2010〕146號(hào)文規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，按照《煤礦井下作業(yè)人員管理系統(tǒng)使用規(guī)范》(AQ1048-2007)等要求，建設(shè)完善井下人員定位系統(tǒng)。

　　15 4.4.13.1 應(yīng)在安監(jiān)總煤裝〔2010〕146號(hào)文規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，按照《煤礦安全規(guī)程》的要求，建設(shè)完善通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)。井下通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)應(yīng)能滿足在災(zāi)變期間能夠及時(shí)通知人員撤離和實(shí)現(xiàn)與避險(xiǎn)人員通話的要求。

　　16 4.4.16.1 不得使用列入國(guó)家明令禁用或淘汰的煤礦機(jī)電設(shè)備和工藝目錄的產(chǎn)品或工藝。

　　四 4.6 空壓機(jī)及輸送管理(1條)

　　17 4.6.1.1 應(yīng)在安監(jiān)總煤裝〔2010〕146號(hào)文規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，按照《煤礦安全規(guī)程》等要求，建設(shè)完善壓風(fēng)自救系統(tǒng)。壓風(fēng)自救系統(tǒng)應(yīng)能滿足所有采掘作業(yè)地點(diǎn)在災(zāi)變期間能夠提供壓風(fēng)供氣的要求。

　　序號(hào) 編 號(hào) 考 核 項(xiàng) 目 備 注

　　五 4.9 通風(fēng)管理(4條) 各項(xiàng)指標(biāo)扣分標(biāo)準(zhǔn)詳見附錄一第二條“評(píng)分方法”(二)

　　18 4.9.1.1 礦井必須有完整的獨(dú)立通風(fēng)系統(tǒng);調(diào)整采區(qū)和工作面通風(fēng)系統(tǒng)時(shí)，必須有調(diào)整設(shè)計(jì)和安全措施;改變?nèi)V井通風(fēng)系統(tǒng)時(shí)，必須編制通風(fēng)設(shè)計(jì)及安全措施，由企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。

　　19 4.9.1.2 生產(chǎn)水平和采區(qū)必須實(shí)行分區(qū)式通風(fēng);通風(fēng)系統(tǒng)中沒有不符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定的串聯(lián)通風(fēng)、擴(kuò)散通風(fēng)和不穩(wěn)定的角聯(lián)風(fēng)路。

　　20 4.9.1.3 高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井的每個(gè)采區(qū)、開采容易自燃煤層的采區(qū)，必須設(shè)置至少1條專用回風(fēng)巷;低瓦斯礦井開采煤層群和分層開采采用聯(lián)合布置的采區(qū)，必須設(shè)置1條專用回風(fēng)巷。采區(qū)進(jìn)、回風(fēng)必須貫穿整個(gè)采區(qū)，嚴(yán)禁一段為進(jìn)風(fēng)巷、一段為回風(fēng)巷。

　　21 4.9.2.1 礦井總風(fēng)量應(yīng)滿足《煤礦安全規(guī)程》第103條要求。

　　六 4.10 通風(fēng)安全監(jiān)控管理(1條)

　　22 4.10.3.1 甲烷、一氧化碳及煙霧傳感器的數(shù)量、位置符合規(guī)定，斷電可靠;無(wú)人為修改監(jiān)測(cè)報(bào)表數(shù)據(jù)現(xiàn)象。

　　七 4.11 防滅火方面(2條)

　　23 4.11.1.1 開采容易自燃、自燃煤層的礦井，必須建立以注漿、注氮為主的礦井綜合防滅火系統(tǒng)和束管火災(zāi)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

　　24 4.11.6.1 查明火區(qū)位置、范圍等情況，并采取有效措施和檢測(cè)手段，證實(shí)火區(qū)已熄滅。嚴(yán)禁在受火區(qū)威脅區(qū)域進(jìn)行采掘作業(yè)。

　　八 4.13 防突管理(4條)

　　25 4.13.1.1 突出礦井有各煤層突出危險(xiǎn)性鑒定意見;突出礦井和高瓦斯礦井按要求編制瓦斯地質(zhì)圖。

　　26 4.13.4.1 突出礦井未采取區(qū)域突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)、防突措施、措施效果檢驗(yàn)、驗(yàn)證等區(qū)域綜合防突措施，或采取區(qū)域綜合防突措施后未消除突出危險(xiǎn)性的，嚴(yán)禁進(jìn)行采掘活動(dòng)。

　　27 4.13.5.1 突出礦井未采取工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)、防突措施、措施效果檢驗(yàn)、安全防護(hù)措施等局部綜合防突措施，或采取局部綜合防突措施后未消除突出危險(xiǎn)性的，嚴(yán)禁進(jìn)行采掘活動(dòng)。

　　28 4.13.6.3 突出礦井、有突出煤層的采區(qū)、突出煤層工作面都有獨(dú)立的回風(fēng)系統(tǒng)。

　　九 4.14 瓦斯管理(1條)

　　29 4.14.2.4 瓦斯檢查無(wú)空班漏檢、造假現(xiàn)象。

　　十 4.15 瓦斯抽采(2條)

　　30 4.15.1.1 按照《煤礦安全規(guī)程》第145條規(guī)定建立地面永久抽采瓦斯系統(tǒng)或井下臨時(shí)抽采瓦斯系統(tǒng)。瓦斯抽采系統(tǒng)必須符合《煤礦瓦斯抽采規(guī)范》(AQ1027-2006)。

　　31 4.15.2.3 噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達(dá)到《煤礦瓦斯抽采基本指標(biāo)》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　十一 1.2 安全管理規(guī)章制度(1條)

　　32 1.2.2.1 突出抓好礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度的貫徹落實(shí)。要根據(jù)國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)文件、國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局33號(hào)令和集團(tuán)公司[2010]415號(hào)文件等要求，切實(shí)做到井下24小時(shí)有礦領(lǐng)導(dǎo)帶班、與工人“同下同上”，并保證帶班質(zhì)量。同時(shí)要制訂井下交接班制度、帶班下井檔案管理制度、帶班下井公示制度、帶班下井考核獎(jiǎng)懲制度、帶班下井舉報(bào)等制度。

　　十二 5.4 應(yīng)急與事故管理(1條)

　　33 5.4.2.1 應(yīng)在安監(jiān)總煤裝〔2010〕146號(hào)文規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，建設(shè)完善井下緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)。

　　附錄四 本質(zhì)安全管理體系生產(chǎn)系統(tǒng)相關(guān)指標(biāo)參數(shù)匯總表

　　編號(hào) 考 核 項(xiàng) 目 備注

　　1.1 工作面支護(hù)參數(shù) 4.1.5

　　1 綜采工作面支護(hù)：(1)液壓支架與頂?shù)装褰佑|嚴(yán)密，無(wú)空頂，初撐力不低于規(guī)定值的80%;(2)支架要排成一條直線，其偏差不超過±50mm。中心距按作業(yè)規(guī)程要求，偏差不超過±100mm;(3)支架頂梁與頂板平行支設(shè)，其最大仰俯角<7°;(4)相鄰支架間不能有明顯錯(cuò)差(不超過頂梁側(cè)護(hù)板高的2/3)，支架不擠、不咬，架間空隙不超過規(guī)定(<200mm);(5)綜采支架不漏液、不串液、不卸載，支架高度與采高相符，不得超高使用;(6)液壓支架側(cè)護(hù)板、護(hù)幫板打開及時(shí)，無(wú)架間漏矸;(7)液壓支架要垂直頂?shù)装?，歪?lt;±5°。工作面傾角>15°時(shí)，支架設(shè)防倒防滑裝置，有鏈牽引采煤機(jī)和刮板運(yùn)輸機(jī)設(shè)防滑裝置;傾角>25°時(shí)，必須有防止煤(矸)竄出刮板輸送機(jī)傷人的措施;采高超過3米或片幫嚴(yán)重時(shí)，支架必須有護(hù)幫板;轉(zhuǎn)載機(jī)安有破碎機(jī)必須有安全防護(hù)裝置。

　　2 普采工作面支護(hù)：(1)支柱初撐力符合作業(yè)規(guī)程;(2)支柱全部編號(hào)管理，牌號(hào)清晰，不缺梁，不少柱;(3)工作面支柱打成直線，其偏差不超過±100mm(局部變化地區(qū)可加柱)，柱距偏差不大于±100mm，排距偏差不超過±100mm;(4)底板松軟時(shí)，支柱要穿鞋，鉆底<100mm;(5)支柱高度與采高相符，不得超高使用;(6)在用支柱完好、不漏液、不自動(dòng)卸載，無(wú)外觀缺損。達(dá)不到此要求的支柱不超過3根;(7)支柱迎山有力，不出現(xiàn)連續(xù)3根以上支柱迎山角或退山角過大，采高大、傾角>15°的工作面支柱，必須有防倒措施;(8)使用鉸接頂梁工作面鉸接率>90%。

　　3 普采回柱放頂：(1)控頂距符合作業(yè)規(guī)程要求，回風(fēng)、運(yùn)輸順槽與工作面放頂線放齊(機(jī)頭處可根據(jù)作業(yè)規(guī)程放寬1排);(2)用全部陷落法管理頂板的工作面，采空區(qū)冒落高度普遍不小于1.5倍采高，局部懸頂和冒落高度不充分(<(2×5)M2)，用叢柱加強(qiáng)支護(hù)，超過的要進(jìn)行強(qiáng)制放頂。特殊條件下不能強(qiáng)制放頂時(shí)，要有強(qiáng)支可靠措施和礦壓觀測(cè)資料及監(jiān)測(cè)手段;(3)切頂線支柱數(shù)量齊全，無(wú)空載和失效支柱，擋矸有效。特殊支護(hù)(戧柱、戧棚)符合作業(yè)規(guī)程要求;(4)無(wú)空載支柱。

　　1.2 掘進(jìn)巷道支護(hù) 4.1.8

　　1 架棚巷道：(1)撐(拉)桿、墊板的位置、數(shù)量均符合設(shè)計(jì)要求;(2)背板安設(shè)位置、數(shù)量均符合設(shè)計(jì)要求，全部背緊背牢;柱窩深度在實(shí)底上，其深度符合設(shè)計(jì)要求。(3)棚梁接口嚴(yán)密，無(wú)錯(cuò)位;支架間距與設(shè)計(jì)值誤差±50mm;(4)各種支架及其構(gòu)件、配件的材質(zhì)規(guī)格質(zhì)量必須符合設(shè)計(jì)要求;(5)背板和充填材料的材質(zhì)規(guī)格必須符合設(shè)計(jì)要求。

　　編號(hào) 考 核 項(xiàng) 目 備注

　　1.2 掘進(jìn)巷道支護(hù) 4.1.8

　　2 光爆錨噴巷道：(1)90%及其以上錨桿間、排距偏差不超過100mm，錨桿孔深度偏差在0-+50mm之間，錨桿與井巷輪廓線的角度和巖層夾角≥75，錨桿外露長(zhǎng)度外漏<50mm，水溝，位置偏差在-50-+50mm、寬度偏差在-30—+30mm、深度偏差在-30—+30mm之間，其余不影響安全使用;(2)錨桿的材質(zhì)、品種、規(guī)格、強(qiáng)度符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范的規(guī)定;(3)錨固劑的材質(zhì)、配比、規(guī)格、強(qiáng)度符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范的規(guī)定;(4)混凝土的材質(zhì)、品種、規(guī)格、強(qiáng)度配比必須符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范的規(guī)定。

　　3 混凝土支護(hù)巷道：(1)壁厚與設(shè)計(jì)值誤差≥-15;(2)表面無(wú)裂縫、蜂窩、孔洞、露筋;壁后充填無(wú)空幫空頂;(3)基礎(chǔ)深度與設(shè)計(jì)值誤差在0~+30mm間;(4)接茬≤15mm;(5)表面平整度≤10mm;(6)混凝土的材質(zhì)、品種、規(guī)格、強(qiáng)度配比必須符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范的規(guī)定;(7)臨時(shí)支護(hù)符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定。

　　4 錨桿支護(hù)巷道：(1)鉆孔方向與設(shè)計(jì)誤差<2°;(2)鋪網(wǎng)(安梁)質(zhì)量符合設(shè)計(jì)和作業(yè)規(guī)程規(guī)定，網(wǎng)間壓接(綁扎)牢固，連接壓茬好;(3)錨桿密貼壁面楔緊;(4)抗拔力不小于設(shè)計(jì)值;(5)錨桿間、排距偏差不超過100mm;(6)錨桿孔深度偏差在0- +50mm之間;(7)角度<15°;錨桿外露長(zhǎng)度露出≤50mm，水溝，位置偏差在-50- +150mm、寬度偏差在-30— +150mm、深度偏差在-30— +150mm之間;(8)錨桿的材質(zhì)、品種、規(guī)格、強(qiáng)度符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范的規(guī)定;(9)錨固劑的材質(zhì)、配比、規(guī)格、強(qiáng)度符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范的規(guī)定。

　　5 砌碹支護(hù)巷道:(1)砌體厚度不小于設(shè)計(jì)值;(2)飽滿密度實(shí)，無(wú)空頂、空幫;(3)砌體灰縫無(wú)重縫、瞎縫、干縫;(4)砌體基礎(chǔ)做到實(shí)底，其深度不小于設(shè)計(jì)值;(5)砌筑塊體和砂漿的材料、強(qiáng)度、規(guī)格必須符合設(shè)計(jì)要求和有關(guān)規(guī)范的要求;(6)臨時(shí)支護(hù)符合作業(yè)規(guī)程的規(guī)定。

　　6 預(yù)應(yīng)力錨索支護(hù)巷道：(1)巷道凈寬與設(shè)計(jì)值誤差0~+200mm;(2)巷道凈高與設(shè)計(jì)值誤差0~+200mm;(3)巷道坡度與設(shè)計(jì)值誤差在±0.5‰之間;(4)鉆孔方向與設(shè)計(jì)誤差<2°;(5)安裝深度與預(yù)應(yīng)力不小于設(shè)計(jì)值;(6)孔距偏差不超過100mm;(7)孔深偏差在0- +200mm之間;(8)錨鎖外露長(zhǎng)度露出≤100mm;

　　編號(hào) 考 核 項(xiàng) 目 備注

　　1.2 掘進(jìn)巷道支護(hù) 4.1.8

　　6 (8)錨鎖外露長(zhǎng)度露出≤100mm;(9)壁厚不小于設(shè)計(jì)10mm;(10)預(yù)應(yīng)力錨索的材質(zhì)、規(guī)格、結(jié)構(gòu)、強(qiáng)度必須符合設(shè)計(jì)要求;(11)錨索的注漿材料、漿液配比和注漿量必須符合設(shè)計(jì)要求。

　　7 連采煤層巷道：(1)錨桿的材質(zhì)、品種、規(guī)格及強(qiáng)度符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范的規(guī)定;(2)錨固劑的材質(zhì)、配比規(guī)格及強(qiáng)度符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范的規(guī)定;(3)錨桿的錨固力符合設(shè)計(jì)值的要求;(4)錨桿施工質(zhì)量符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范規(guī)定，托板、桿體均不能松動(dòng);(5)梁的安置質(zhì)量符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范規(guī)定，搭接良好，壓實(shí);(6)鋪網(wǎng)的質(zhì)量符合設(shè)計(jì)、作業(yè)規(guī)程及規(guī)范規(guī)定，搭接良好，壓實(shí)，同時(shí)網(wǎng)間壓接(邦扎)牢固，連接壓茬好;(7)錨桿間、排距偏差不超過100mm;(8)錨桿角度75°≤0≤105°;(9)錨桿外露長(zhǎng)度露出托盤<50mm。

　　1.3 巷道規(guī)格 4.1.9

　　1 架棚巷道：(1)巷道凈寬與設(shè)計(jì)值誤差0~+50mm;(2)巷道凈高與設(shè)計(jì)值誤差0~+50mm;(3)水平巷道前傾后仰不超過±0.5°;(4)傾斜巷道迎山角誤差不超過±0.5°。

　　2 裸體巷道：(1)巷道凈寬與設(shè)計(jì)值誤差0~100mm;(2)巷道凈高與設(shè)計(jì)值誤差0~100mm;(3)巷道坡度誤差范圍：±0.5‰;(4)水溝位置誤差0~+50mm;(5)水溝寬度誤差-30~+30mm;(6)水溝深度誤差-30~+30mm;(7)周邊眼眼痕率≥70%;(8)炮掘：采用光面爆破，爆破圖表齊全，爆破參數(shù)選擇合理：光面爆破施工符合工作要求;(9)機(jī)掘：操作程序必須符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定。

　　3 光爆錨噴巷道：(1)巷道凈寬與設(shè)計(jì)值誤差0~+100mm;(2)巷道凈高與設(shè)計(jì)值誤差0~+100mm;(3)錨桿錨固力最低值符合設(shè)計(jì)值;(4)噴層厚度全部達(dá)到設(shè)計(jì)值;(5)表面平整密實(shí)，墻基無(wú)明裸露;(6)基礎(chǔ)深度全部達(dá)到設(shè)計(jì)值;(7)軌道運(yùn)輸巷50米內(nèi)巷道坡度不超過±0.5‰。

　　編號(hào) 考 核 項(xiàng) 目 備注

　　1.3 巷道規(guī)格 4.1.9

　　4 混凝土支護(hù)巷道：(1)巷道凈寬與設(shè)計(jì)誤差0-+30;(2)巷道凈高與設(shè)計(jì)誤差0-+30;(3)水溝位置誤差-50-+50;(4)水溝寬度誤差-30-+30;(5)水溝深度誤差-30-+30。

　　5 錨桿支護(hù)巷道：(1)巷道凈寬與設(shè)計(jì)值誤差0~+200mm;(2)巷道凈高與設(shè)計(jì)值誤差0~+200mm;(3)巷道坡度與設(shè)計(jì)值誤差在±0.5‰之間。

　　6 砌碹支護(hù)巷道:(1)巷道凈寬：主要巷道誤差在0- +30mm之間，一般巷道誤差在0- +50mm之間，全寬誤差在0- +50mm之間;(2)巷道凈高誤差在0- +50mm之間;(3)巷道坡度主要軌道運(yùn)輸巷50m以內(nèi)±0.5‰;(4)水溝位置誤差-50~+50mm;(5)水溝寬度誤差-30~+30mm;(6)水溝深度誤差-30~+30mm。

　　7 預(yù)應(yīng)力錨索支護(hù)巷道：(1)巷道凈寬與設(shè)計(jì)值誤差0~+200mm;(2)巷道凈高與設(shè)計(jì)值誤差0~+200mm;(3)巷道坡度與設(shè)計(jì)值誤差在±0.5‰之間;(4)水溝，位置偏差在-50- +50mm、寬度偏差在-30— +30mm、深度偏差在-30— +30mm之間、上沿標(biāo)高偏差-20— +20mm。

　　8 連采煤層巷道：(1)巷道凈寬與設(shè)計(jì)值誤差0~+200mm;(2)巷道凈高與設(shè)計(jì)值誤差0~+200mm;(3)坡度符合設(shè)計(jì)、排水暢通;(4)聯(lián)巷口抹角符合設(shè)計(jì)(<4m);(5)水溝位置、寬度、深度誤差-30~+150mm。

　　1.4 供電系統(tǒng)保護(hù) 4.4.7

　　1 地面供電系統(tǒng)應(yīng)有：(1)主要設(shè)備專用雙回路;(2)直供電機(jī)或帶有電容器的開關(guān)有欠壓保護(hù);(3)過電流保護(hù);(4)開關(guān)柜“五防”功能;(5)反送電的開關(guān)柜加鎖并有明顯標(biāo)志;(6)變電所應(yīng)有可靠的跳閘電源;(7)高壓配出板上應(yīng)裝設(shè)選擇性的接地保護(hù);(8)單相接地電容電流符合要求;(9)主運(yùn)行方式符合規(guī)定;(10)電器工作票、操作票符合要求;(11)專用電話。

　　編號(hào) 考 核 項(xiàng) 目 備注

　　1.4 供電系統(tǒng)保護(hù) 4.4.7

　　2 井下供電系統(tǒng)應(yīng)有：(1)有合格的供電系統(tǒng)設(shè)計(jì)及保護(hù)整定校驗(yàn);(2)高壓隔爆開關(guān)應(yīng)裝設(shè)：①欠壓釋放保護(hù);②短路保護(hù);③過負(fù)荷保護(hù);④選擇性接地保護(hù)裝置;⑤真空高壓隔爆開關(guān)還應(yīng)裝設(shè)過電壓保護(hù);礦用一般型高壓開關(guān)應(yīng)裝設(shè)：①欠壓保護(hù);②短路保護(hù);(3)低壓電機(jī)的控制設(shè)備應(yīng)裝設(shè)短路、過負(fù)荷、單相斷線、漏電閉鎖保護(hù)及遠(yuǎn)程控制裝置;(4)40KW及以上的電機(jī)應(yīng)使用真空接觸器，并使用電動(dòng)機(jī)綜合保護(hù);(5)127V供電系統(tǒng)(包括信號(hào)照明、煤電鉆等)使用綜合保護(hù);(6)局部扇風(fēng)機(jī)和掘進(jìn)工作面中的電器設(shè)備，必須裝有風(fēng)電閉鎖裝置;(7)煤巷掘進(jìn)工作面必須裝設(shè)風(fēng)電閉鎖裝置、瓦斯電閉鎖裝置;(8)四小線和動(dòng)力電纜使用阻燃電纜;(9)低壓供電系統(tǒng)，必須裝設(shè)檢漏保護(hù)或有選擇性的漏電保護(hù)裝置;(10)接地保護(hù)符合《煤礦井下保護(hù)接地裝置的安裝檢查、測(cè)定工作細(xì)則》的要求。

　　1.5 電氣設(shè)備保護(hù) 4.4.8

　　1 采掘運(yùn)設(shè)備：(1) 采煤機(jī)上有急停刮板輸送機(jī)的閉鎖裝置、綜采工作面有通訊和照明。傾斜15°及以上工作面應(yīng)有防滑裝置。刨煤機(jī)工作面至少每隔30m裝設(shè)能隨時(shí)停止刨頭和刮板輸送機(jī)的裝置或向刨煤機(jī)司機(jī)發(fā)送信號(hào)的裝置，有刨頭位置指示器，工作面傾角120以上時(shí)，刮板輸送機(jī)必須裝設(shè)防滑、錨固裝置。扒裝機(jī)應(yīng)有卡軌器、制動(dòng)閘，保護(hù)欄桿、照明燈。 掘進(jìn)機(jī)蜂鳴器、照明、急停開關(guān)完整齊全。(2) 刮板輸送機(jī)機(jī)頭、機(jī)尾固定牢固。(3) 液壓系統(tǒng)零部件齊全，管路、閥組不串、漏液，泵站壓力符合要求。

　　1.6 提升設(shè)備及其輔助設(shè)施保護(hù) 4.5.2

　　1 鋼絲繩牽引膠帶機(jī)(主提升)裝設(shè)：欠壓保護(hù);過電流保護(hù);脫槽保護(hù);過速保護(hù);輸送帶局部過載保護(hù);鋼絲繩張緊車到達(dá)終點(diǎn)和張緊重錘落地保護(hù);應(yīng)有在輸送機(jī)全長(zhǎng)任何地點(diǎn)可由搭乘人員或其他人員操作的緊急停車裝置;下人地點(diǎn)聲光信號(hào)和自動(dòng)停車裝置;卸煤口防止人員墜入設(shè)施(7-9指兼乘人輸送機(jī))。

　　2 鋼絲繩芯膠帶機(jī)(主提升)裝設(shè)：欠壓保護(hù);過電流保護(hù);堆煤保護(hù);防滑保護(hù);防跑偏保護(hù);溫度保護(hù);煙霧保護(hù);自動(dòng)灑水裝置;輸送帶張緊力下降保護(hù);防撕帶保護(hù);上運(yùn)時(shí)裝設(shè)防逆轉(zhuǎn)裝置，下運(yùn)時(shí)裝設(shè)制動(dòng)裝置;斷帶保護(hù)裝置。

　　3 立井(斜井)提升系統(tǒng)應(yīng)裝置：欠壓保護(hù);過電流保護(hù);過卷保護(hù);過速保護(hù);限速保護(hù);閘間隙保護(hù);松繩保護(hù);信號(hào)與控制回路閉鎖;單繩罐籠提升有防墜裝置;通信信號(hào)完善，符合要求;深度指示器失效保護(hù);滿倉(cāng)保護(hù)裝置;減速功能保護(hù);防止過卷、過速、限速、減速功能保護(hù)裝置;提人絞車高低壓雙回路;立井井口設(shè)施聯(lián)鎖;立井提升系統(tǒng)的過卷高度和過放距離符合規(guī)定;主井箕斗實(shí)行定重裝載;上下井口安裝工業(yè)電視監(jiān)視器。

　　4 斜巷提升安全保護(hù)：(1)斜巷擋車裝置符合<規(guī)程>規(guī)定，操作靈敏，可靠;(2)斜巷上、下車場(chǎng)及中間通道口必須使用聲光行車報(bào)警裝置，并有“正在行車，不準(zhǔn)進(jìn)入”的醒目標(biāo)志;(3)1.2m及以上絞車的變坡點(diǎn)以下略大于1列車長(zhǎng)度處擋車裝置應(yīng)與絞車實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng);(4)雙鉤提升應(yīng)有錯(cuò)碼信號(hào);(5)斜巷人車使用專用信號(hào)裝置。

　　1.7 運(yùn)輸線路、路面質(zhì)量 4.5.4

　　1 膠輪車運(yùn)輸：(1)主要運(yùn)輸及盤區(qū)運(yùn)輸?shù)缆仿访嫫教梗瑹o(wú)明顯的凹坑或積水;(2)水泥路面質(zhì)量達(dá)到優(yōu)良;順槽或正在掘進(jìn)施工中的巷道，不得有最深超過10cm、長(zhǎng)度超過5m的泥、水坑。

　　2 軌道運(yùn)輸：(1)主要運(yùn)輸線路(主要斜巷絞車道，井底車場(chǎng)，主要運(yùn)輸大巷和主要運(yùn)輸石門，地面運(yùn)煤、運(yùn)矸干線和集中裝載站車場(chǎng)的軌道)達(dá)到優(yōu)良品;(2)行駛?cè)塑嚨男毕镘壍辣仨氝_(dá)到優(yōu)良品;(3)其他軌道質(zhì)量達(dá)到合格品，不得有雜拌道(異型軌道長(zhǎng)度小于50m為雜拌道);(4)軌道回流線必須符合《規(guī)程》要求，在采區(qū)車場(chǎng)不回流軌道上裝設(shè)不少于一個(gè)列車長(zhǎng)度的二級(jí)絕緣;(5)10t及以上機(jī)車軌型不低于30kg/m(新建技改礦井)，10t以下機(jī)車軌型不低于22kg/m，采區(qū)運(yùn)送液壓支架的線路軌型不低于22kg/m。

　　神新公司井工煤礦本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)分解表

　　編號(hào) 考 核 項(xiàng) 目 設(shè)計(jì)分值 考核單位

　　本質(zhì)安全管理體系(162個(gè)元素) 100

　　1 保障管理(14個(gè)元素) 6.0

　　1.1 組織機(jī)構(gòu)(3個(gè)元素) 1.4

　　1.1.1 安全組織機(jī)構(gòu) 0.3

　　1 根據(jù)煤礦實(shí)際組建安全組織機(jī)構(gòu)，明確機(jī)構(gòu)和部門的體系職責(zé)，有組織機(jī)構(gòu)圖和職能分配表。 　 安全監(jiān)察局

　　2 成立本質(zhì)安全管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱安委會(huì))，按月召開會(huì)議，研究和部署下月安全任務(wù)和計(jì)劃。安委會(huì)主任由單位安全第一責(zé)任者擔(dān)任，成員包括體系管理者代表、礦領(lǐng)導(dǎo)、中層管理人員、員工代表、相關(guān)方負(fù)責(zé)人。 　 安全監(jiān)察局

　　3 書面任命體系管理者代表、員工代表、事故調(diào)查員、班組安全員等。任命要明確其職責(zé)和任務(wù)。 　 安全監(jiān)察局

　　4 黨委負(fù)責(zé)構(gòu)建“九位一體”的安全管理網(wǎng)絡(luò)，即黨委抓督察和宣教、行政領(lǐng)導(dǎo)(董事長(zhǎng)、總經(jīng)理)抓全面管理、分管領(lǐng)導(dǎo)與安監(jiān)部門抓業(yè)務(wù)保安與監(jiān)督檢查、總工程師抓技術(shù)管理、工會(huì)抓群網(wǎng)、團(tuán)委抓青崗、紀(jì)檢抓效能監(jiān)察、婦聯(lián)抓家屬協(xié)管、員工互相監(jiān)督。要有“九位一體”考核辦法和考核記錄。 　 黨委工作部工會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部

　　1.1.2 方針、目標(biāo)與計(jì)劃 0.6

　　1 制定符合煤礦安全戰(zhàn)略的本安方針，方針應(yīng)經(jīng)礦長(zhǎng)簽發(fā)，宣傳、貫徹到全體員工和承包商人員，并在礦顯著位置展示。 　 安全監(jiān)察局

　　2 制定中長(zhǎng)期和年度煤礦安全目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)具體到煤礦重大危險(xiǎn)源與高風(fēng)險(xiǎn)控制、期望達(dá)到和保持的業(yè)績(jī)和體系改進(jìn)等方面指標(biāo)，目標(biāo)經(jīng)礦長(zhǎng)簽署后正式發(fā)布。 　 安全監(jiān)察局

　　3 明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的任務(wù)，每項(xiàng)任務(wù)都有明確的責(zé)任單位、責(zé)任人，支持條件(人、財(cái)或物)和執(zhí)行計(jì)劃。 　 安全監(jiān)察局

　　4 目標(biāo)指標(biāo)按照職責(zé)分解到相關(guān)的部門和單位，按照進(jìn)度隨月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃下發(fā)到各個(gè)單位，計(jì)劃部門負(fù)責(zé)進(jìn)行月度驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)、報(bào)告安委會(huì)和及時(shí)調(diào)整進(jìn)度。 　 安全監(jiān)察局

　　5 各單位及時(shí)制定月計(jì)劃實(shí)施的措施，進(jìn)行內(nèi)部分工，并將計(jì)劃和措施傳達(dá)到全體員工。對(duì)于關(guān)鍵安全指標(biāo)和重大任務(wù)，單位負(fù)責(zé)人親自部署、跟蹤和驗(yàn)收，做到全程參與。 　 安全監(jiān)察局

　　1.1.3 安全生產(chǎn)證照 0.5

　　1 礦井應(yīng)有有效的采礦許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、礦長(zhǎng)資質(zhì)證、礦長(zhǎng)安全資格證。 　 規(guī)劃發(fā)展部人力資源部

　　1.2 安全管理規(guī)章制度(2個(gè)元素) 1.2

　　1.2.1 安全制度制訂 0.5

　　1 根據(jù)國(guó)家、行業(yè)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，建立健全以下安全基礎(chǔ)管理制度：安全目標(biāo)管理制度、安全生產(chǎn)責(zé)任制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、人員不安全行為管理制度、安全管理獎(jiǎng)懲制度、事故應(yīng)急救援制度、安全辦公會(huì)議制度、安全監(jiān)督檢查制度、環(huán)境保護(hù)管理制度。 　 安全監(jiān)察局

　　安全投入保障制度 規(guī)劃發(fā)展部財(cái)務(wù)資產(chǎn)部

　　安全文化建設(shè)制度 黨委工作部

　　安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控制度 科技中心

　　安全操作管理制度、安全礦用設(shè)備器材管理制度 設(shè)備中心

　　安全技術(shù)審批制度、礦井主要災(zāi)害預(yù)防制度 生產(chǎn)技術(shù)部

　　安全管理公開制度、礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度、安全舉報(bào)制度 紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部

　　班組建設(shè)制度 工會(huì)

　　安全教育與培訓(xùn)制度、入井人員管理制度、職業(yè)衛(wèi)生健康管理制度 人力資源部

　　2 識(shí)別國(guó)家法定要求，結(jié)合煤礦安全管理實(shí)際情況，制定其它需要的安全制度。 　 安全監(jiān)察局

　　3 安全管理制度應(yīng)科學(xué)、合理，適用性和可操作性強(qiáng)。每年底對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行一次評(píng)審，確定制度修改計(jì)劃，要保留評(píng)審記錄和修訂計(jì)劃;修訂后的制度發(fā)布后原制度廢止。 　 安全監(jiān)察局

　　1.2.2 制度貫徹和考核 0.7

　　☆1 突出抓好礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度的貫徹落實(shí)。要根據(jù)國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)文件、國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局33號(hào)令和集團(tuán)公司[2010]415號(hào)文件等要求，切實(shí)做到井下24小時(shí)有礦領(lǐng)導(dǎo)帶班、與工人“同下同上”，并保證帶班質(zhì)量。要制訂以下制度： 　 紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部

　　調(diào)度中心

　　安全監(jiān)察局人力資源部

　　帶班下井公示制度、帶班下井舉報(bào)制度 紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部

　　帶班下井檔案管理制度 調(diào)度中心

　　井下交接班制度、 安全監(jiān)察局

　　帶班下井考核獎(jiǎng)懲制度 人力資源部

　　2 各使用單位應(yīng)及時(shí)組織對(duì)適用本單位的制度進(jìn)行學(xué)習(xí)和貫徹，保證每項(xiàng)適用制度每年至少貫徹一次，保留班組培訓(xùn)計(jì)劃和學(xué)習(xí)記錄。 　 安全監(jiān)察局

　　3 員工應(yīng)熟悉適用的制度要求，并嚴(yán)格落實(shí)。將各單位制度貫徹、執(zhí)行情況納入本安體系運(yùn)行考核中，做到違者必究，并保留考核記錄。 　 安全監(jiān)察局

　　1.3 文件、記錄管理(2個(gè)元素) 0.6

　　1.3.1 文件收發(fā)、歸檔和貫徹 0.4

　　1 制訂文件、記錄管理辦法，明確文件編審批、發(fā)布、分發(fā)、使用、評(píng)審和修訂程序以及文件借閱、檢索、銷毀等規(guī)定。礦要建立“現(xiàn)行體系文件總清單”，各使用單位要建立“現(xiàn)行文件登記表”，并及時(shí)更新。 　 綜合辦公室

　　2 每年底礦組織一次體系文件評(píng)審，確定需要修改的文件和內(nèi)容，保留評(píng)審記錄和修改計(jì)劃。 　 安全監(jiān)察局

　　3 體系文件由礦綜合辦負(fù)責(zé)發(fā)布和分發(fā)，綜合辦應(yīng)保留文件發(fā)放、作廢文件回收和銷毀的記錄。 　 綜合辦公室

　　4 各單位對(duì)收到的新文件要及時(shí)傳達(dá)到每個(gè)員工，要保留傳達(dá)學(xué)習(xí)的記錄。員工熟悉文件主要內(nèi)容。 　 綜合辦公室

　　5 作廢文件如需保留在現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，應(yīng)有“作廢文件”標(biāo)識(shí)，并單獨(dú)存放。 　 綜合辦公室

　　6 各單位應(yīng)建立“記錄清單”，明確各項(xiàng)記錄的保存期限和歸檔日期。 　 綜合辦公室

　　7 所有部門和場(chǎng)所的文件和記錄由制定人員保管，存放整齊、分類清楚、標(biāo)示清晰、便于查找和提供。 　 綜合辦公室

　　1.3.2 法定要求 0.2

　　1 指定部門收集和識(shí)別本單位適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求(以下簡(jiǎn)稱“法定要求”)，有法定要求的文本或電子文檔，建立和及時(shí)更新“適用法定要求清單”。 　 安全監(jiān)察局

　　2 職能部門和單位具有或能方便查閱到與其工作相匹配的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求。 　 安全監(jiān)察局

　　3 及時(shí)組織新收集的法定要求的普及宣傳和學(xué)習(xí)，并保留記錄。原法定要求應(yīng)按照適用性納入班組學(xué)習(xí)計(jì)劃，每年至少全面普及一次，班組要保留普法計(jì)劃和記錄。 　 安全監(jiān)察局

　　4 礦井生產(chǎn)必須遵守適用的法定要求，可以直接依從或者轉(zhuǎn)換成為內(nèi)部制度和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 　 安全監(jiān)察局

　　5 礦每年底組織一次合規(guī)性評(píng)價(jià)，對(duì)礦適用法定要求的遵守情況情況進(jìn)行回顧和評(píng)議，形成合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告合規(guī)性報(bào)告經(jīng)管理者代表簽發(fā)后分發(fā)或公示。 　 安全監(jiān)察局

　　1.4 安全文化(3個(gè)元素) 0.8

　　1.4.1 安全建設(shè) 0.4

　　1 根據(jù)《企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則》(AQ/T9004—2008)制定安全文化建設(shè)方案并組織實(shí)施。 　 黨委工作部

　　2 經(jīng)常收集來(lái)自各層次人員的反饋信息，進(jìn)行分析、總結(jié)，不斷豐富安全文化內(nèi)涵。 　 黨委工作部

　　1.4.2 文化宣傳 0.2

　　1 通過各種媒介定期不定期開展形式多樣的安全文化宣傳工作，宣傳內(nèi)容要體現(xiàn)本質(zhì)安全思想。 　 黨委工作部

　　2 安全文化宣傳工作應(yīng)全員、全過程、全方位地貫穿于礦井的各項(xiàng)管理。 　 黨委工作部

　　1.4.3 文化投入 0.2

　　1 制定年度企業(yè)安全文化建設(shè)資金投入計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行。 　 黨委工作部

　　2 有企業(yè)安全文化建設(shè)資金實(shí)施記錄。 　 黨委工作部

　　1.5 監(jiān)督機(jī)制(3個(gè)元素) 2.0

　　1.5.1 日常檢查 1.0

　　1 建立健全安全監(jiān)督檢查及考核制度，按照制度開展檢查和考核。 　 安全監(jiān)察局

　　2 檢查結(jié)果及時(shí)反饋到被檢查單位，有檢查結(jié)果整改情況復(fù)查記錄。對(duì)于檢查出的重大隱患應(yīng)及時(shí)逐級(jí)上報(bào)，并掛牌管理。 　 安全監(jiān)察局

　　3 職能部門按月對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)和分析，形成材料，并在安委會(huì)會(huì)議上報(bào)告和提交討論。 　 安全監(jiān)察局

　　1.5.2 內(nèi)部審核 0.6

　　1 有年初編制的年度《內(nèi)部審核計(jì)劃》，并經(jīng)批準(zhǔn)后，下發(fā)到下屬各單位/部門。 　 安全監(jiān)察局

　　2 內(nèi)部審核周期和審核程序符合《內(nèi)部審核程序》規(guī)定。 　 安全監(jiān)察局

　　3 審核后，形成《內(nèi)部審核報(bào)告》，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，提出糾正和預(yù)防措施。 　 安全監(jiān)察局

　　4 審核后，有對(duì)不符合項(xiàng)整改的跟蹤驗(yàn)證記錄。 　 安全監(jiān)察局

　　5 不符合項(xiàng)不能按期整改時(shí)，填寫《不符合延期完成申請(qǐng)表》報(bào)主管部門。 　 安全監(jiān)察局

　　6 審核組成員的組成，符合程序文件規(guī)定。 　 安全監(jiān)察局

　　1.5.3 管理評(píng)審 0.4

　　1 每年至少進(jìn)行一次管理評(píng)審。出現(xiàn)特殊情況時(shí)，適時(shí)追加評(píng)審。 　 安全監(jiān)察局

　　2 評(píng)審之前制定管理評(píng)審計(jì)劃，并提前一周發(fā)放到相關(guān)部門。 　 安全監(jiān)察局

　　3 管理評(píng)審的內(nèi)容符合《管理評(píng)審程序》規(guī)定。 　 安全監(jiān)察局

　　4 管理評(píng)審結(jié)束后應(yīng)形成《管理評(píng)審報(bào)告》并下發(fā)到相關(guān)單位和部門。 　 安全監(jiān)察局

　　5 《管理評(píng)審報(bào)告》中提出的改進(jìn)項(xiàng)，落實(shí)了責(zé)任單位和責(zé)任人并實(shí)施，并有跟蹤驗(yàn)證記錄。 　 安全監(jiān)察局

　　2 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理(5個(gè)元素) 10.0

　　2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理(5個(gè)元素) 10.0

　　2.1.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)備 0.3

　　1 每年至少組織一次正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估間隔期限不超過一年。 　 安全監(jiān)察局

　　2 應(yīng)下發(fā)正式的文件明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的、范圍、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、評(píng)估方法和評(píng)估工作進(jìn)度和質(zhì)量等要求。 　 安全監(jiān)察局

　　3 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍從地理區(qū)域上應(yīng)覆蓋到企業(yè)管轄地面和井下全部區(qū)域，以及承包商占用的場(chǎng)所和區(qū)域;從行政職責(zé)上應(yīng)覆蓋到礦內(nèi)和派出單位的活動(dòng)場(chǎng)所。 　 公司各部門

　　4 成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組和區(qū)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，明確相應(yīng)職責(zé)。 　 安全監(jiān)察局

　　5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員包含區(qū)隊(duì)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和各崗位員工代表，規(guī)模不得低于單位人數(shù)的30%。 　 安全監(jiān)察局

　　6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員都經(jīng)過危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)且考試合格，有培訓(xùn)、考試記錄。 　 人力資源部

　　7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組在進(jìn)行評(píng)估前，收集和保留了用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的下列資料：工作場(chǎng)所登記表;設(shè)備登記表;工作任務(wù)登記表;崗位工種登記表。 　 安全監(jiān)察局

　　2.1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 1.8

　　1 對(duì)所有工作任務(wù)逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核、整理、歸檔。 　 安全監(jiān)察局

　　2 在危險(xiǎn)源辨識(shí)過程中考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)。 　 安全監(jiān)察局

　　3 采用事故樹分析等方法，對(duì)系統(tǒng)(采掘、機(jī)電運(yùn)輸、“一通三防”、礦井防治水等系統(tǒng))中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。 　 生產(chǎn)技術(shù)部設(shè)備中心地測(cè)中心

　　4 辨識(shí)出的危險(xiǎn)源必須進(jìn)行分級(jí)分類。 　 安全監(jiān)察局

　　5 在以下情況時(shí)執(zhí)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保留評(píng)估的記錄： 新改擴(kuò)建項(xiàng)目前; 執(zhí)行高危任務(wù)前; 執(zhí)行特定檢查和實(shí)驗(yàn)前; 審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng); 調(diào)查事故(包括未遂)暴露的新風(fēng)險(xiǎn); 新設(shè)備、設(shè)施、工藝和技術(shù)應(yīng)用前或有重大改變時(shí); 為特定項(xiàng)目(搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷、排放瓦斯、井下電氣焊、大型設(shè)備安裝與檢修等)制定安全措施前。 　 工程管理部生產(chǎn)技術(shù)部設(shè)備中心地測(cè)中心安全監(jiān)察局

　　2.1.3 管理對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)和措施 1.5

　　1 對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，提煉出相應(yīng)的管理對(duì)象。管理對(duì)象的提煉要具體、明確，按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型確定。 　 安全監(jiān)察局生產(chǎn)技術(shù)部設(shè)備中心地測(cè)中心

　　2 針對(duì)管理對(duì)象制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，管理措施和標(biāo)準(zhǔn)由風(fēng)險(xiǎn)管理小組組織進(jìn)行審核。 　 安全監(jiān)察局生產(chǎn)技術(shù)部設(shè)備中心地測(cè)中心

　　3 管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定必須遵從上下結(jié)合的原則、全面性原則、可操作性原則、實(shí)用性原則、動(dòng)態(tài)性原則和全過程原則，并符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度規(guī)定。 　 安全監(jiān)察局生產(chǎn)技術(shù)部設(shè)備中心地測(cè)中心

　　4 對(duì)于生產(chǎn)中出現(xiàn)的新情況，組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。 　 生產(chǎn)技術(shù)部設(shè)備中心地測(cè)中心

　　2.1.4 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)、預(yù)警 1.6

　　1 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法必須在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中明確。 　 安全監(jiān)察局

　　2 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)必須體現(xiàn)閉環(huán)管理的特點(diǎn)。 　 安全監(jiān)察局

　　3 危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息及時(shí)錄入系統(tǒng)。 　 安全監(jiān)察局

　　4 根據(jù)危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并修訂管理標(biāo)準(zhǔn)和措施內(nèi)容。 　 安全監(jiān)察局

　　5 針對(duì)不同級(jí)別、不同類別的危險(xiǎn)源，制定不同的預(yù)警方法。 　 調(diào)度中心

　　6 預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)，有完備的信息流通渠道。 　 調(diào)度中心

　　2.1.5 全員參與 4.8

　　1 每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控知識(shí)培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄。 　 人力資源部

　　2 組織各級(jí)人員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，有記錄和簽字。 　 安全監(jiān)察局

　　3 組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識(shí)，并對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并有記錄。 　 安全監(jiān)察局

　　4 現(xiàn)場(chǎng)抽查，員工掌握本崗位的危險(xiǎn)源及管理標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)作業(yè);管理人員熟悉本單位的風(fēng)險(xiǎn)概述及管理措施，嚴(yán)格按措施進(jìn)行管理。 　 安全監(jiān)察局

　　3 不安全行為控制管理(7個(gè)元素) 6.0

　　3.1 不安全行為控制管理(7個(gè)元素) 6.0

　　3.1.1 員工準(zhǔn)入 0.8

　　1 有年度員工需求計(jì)劃。 　 人力資源部

　　2 企業(yè)和每位員工必須簽訂勞動(dòng)合同。 　 人力資源部

　　3 新入礦員工要簽訂師帶徒協(xié)議，師帶徒時(shí)間不低于一年。 　 黨委工作部人力資源部

　　4 新入礦員工必須持有入礦體檢合格表。 　 人力資源部

　　5 新入礦員工要接受不少于72小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)，做到持證上崗，培訓(xùn)資料齊全。 　 人力資源部

　　6 應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行投保。 　 人力資源部

　　3.1.2 員工培訓(xùn) 1.2

　　1 有培訓(xùn)管理制度和激勵(lì)員工積極參加培訓(xùn)的考核辦法，并明確員工培訓(xùn)和考核職能部門及人員。 　 人力資源部

　　2 有足夠的培訓(xùn)資源(師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書。 　 人力資源部

　　3 每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》;每年末對(duì)上年度培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成年度《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》。 　 人力資源部

　　4 每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下年度培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以文件形式下發(fā)。 　 人力資源部

　　5 本質(zhì)安全管理委員會(huì)成員必須接受本質(zhì)安全知識(shí)和國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。 　 人力資源部安全監(jiān)察局

　　6 采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄。 　 人力資源部生產(chǎn)技術(shù)部設(shè)備中心

　　7 對(duì)人員不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn)。 　 人力資源部安全監(jiān)察局

　　8 特殊工種作業(yè)人員的培訓(xùn)必須符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。 　 人力資源部

　　9 每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》。 　 人力資源部

　　10 參加培訓(xùn)的人員必須參加考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳。 　 人力資源部

　　3.1.3 員工檔案信息 0.2

　　1 每個(gè)員工的檔案齊全。 　 人力資源部

　　2 每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容齊全(內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、職業(yè)技能等級(jí)或職稱、健康狀況、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、授獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄)。 　 人力資源部

　　3 有員工檔案的管理部門和管理人員。 　 人力資源部

　　3.1.4 持證上崗 1.0

　　1 礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及其他安全管理人員持有有效的安全資格證書。 　 人力資源部

　　2 有入井人員檢身制度和出井人員清點(diǎn)制度，入井人員應(yīng)持有有效的入井安全資格證。 　 安全監(jiān)察局

　　3 特種作業(yè)人員，必須持有地方煤礦安全監(jiān)察局頒發(fā)的煤礦特種人員作業(yè)證。 　 人力資源部

　　4 其它崗位工種操作人員，必須有相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的操作證。 　 人力資源部

　　5 機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)藛T持有有效的交管部門頒發(fā)的機(jī)動(dòng)車駕駛執(zhí)照。 　 車管處

　　3.1.5 人員不安全行為梳理 0.8

　　1 依據(jù)《工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》(GB6441-86)附錄A第七部分“人員不安全行為分類”，并按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、發(fā)生頻率對(duì)人員不安全行為進(jìn)行全面梳理。 　 安全監(jiān)察局

　　2 針對(duì)不同類別不安全行為制定分類管理控制措施。 　 安全監(jiān)察局

　　3.1.6 員工行為監(jiān)督 1.4

　　1 有員工不安全行為監(jiān)督管理制度。 　 安全監(jiān)察局

　　2 有員工不安全行為監(jiān)督機(jī)構(gòu)及管理人員。 　 安全監(jiān)察局

　　3 有完善合理的崗位考核標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格執(zhí)行。 　 安全監(jiān)察局

　　4 開展員工不安全行為監(jiān)督管理工作并有記錄。 　 安全監(jiān)察局

　　5 定期開展對(duì)員工不安全行為進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析。 　 安全監(jiān)察局

　　3.1.7 員工績(jī)效考核 0.6

　　1 制訂員工績(jī)效考核制度，與員工不安全行為考核掛鉤，有員工工作績(jī)效考核記錄。 　 人力資源部

　　2 員工薪酬中安全結(jié)構(gòu)工資所占比重不得低于30%。 　 人力資源部

　　3 建立全員安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，并嚴(yán)格考核、兌現(xiàn)。 　 人力資源部安全監(jiān)察局

　　4 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理(112個(gè)元素) 70.0

　　4.1 采掘管理(11個(gè)元素) 7.6

　　4.1.1 生產(chǎn)設(shè)計(jì)及組織 0.8

　　☆1 采區(qū)開采前必須按規(guī)定編制采區(qū)設(shè)計(jì)，并嚴(yán)格按照采區(qū)設(shè)計(jì)組織施工，修改采區(qū)設(shè)計(jì)必須按規(guī)定程序報(bào)批。 　 生產(chǎn)技術(shù)部

　　☆2 未按采區(qū)設(shè)計(jì)形成完整的通風(fēng)、供電、排水等生產(chǎn)系統(tǒng)之前，不得安排工作面采掘作業(yè)。 　 生產(chǎn)技術(shù)部

　　3 礦井全年產(chǎn)量不得超過礦井核定生產(chǎn)能力，月產(chǎn)量不得超過當(dāng)月產(chǎn)量計(jì)劃10%。 　 生產(chǎn)技術(shù)部

　　4 煤礦企業(yè)應(yīng)制定井下勞動(dòng)定員，且不得超定員組織生產(chǎn)。 　 人力資源部生產(chǎn)技術(shù)部

　　5 煤礦不得超出采礦許可證規(guī)定開采煤層層位和采礦許可證載明的坐標(biāo)控制范圍開采。 　 規(guī)劃發(fā)展部生產(chǎn)技術(shù)部

　　6 建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施竣工后，必須經(jīng)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格，方可投入生產(chǎn)或使用。 　 安全監(jiān)察局

　　4.1.2 工作面布置 0.8

　　☆1 一個(gè)采區(qū)內(nèi)同一煤層的一翼最多只能布置1個(gè)回采工作面和2個(gè)掘進(jìn)工作面同時(shí)作業(yè);一個(gè)采區(qū)內(nèi)同一煤層雙翼開采或多煤層開采的，該采區(qū)最多只能布置2個(gè)回采工作面和4個(gè)掘進(jìn)工作面同時(shí)作業(yè)。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　2 工作面長(zhǎng)度、推進(jìn)長(zhǎng)度符合設(shè)計(jì)要求。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　3 巷道布置符合設(shè)計(jì)要求。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4 斷面尺寸符合設(shè)計(jì)和作業(yè)規(guī)程要求。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4.1.3 采掘作業(yè)規(guī)程 1.6

　　1 按照《作業(yè)規(guī)程編制指南》，結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果編制作業(yè)規(guī)程，并符合《煤礦安全規(guī)程》及其他相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求，能結(jié)合實(shí)際指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)工作。 　 生產(chǎn)技術(shù)部

　　2 有審批、復(fù)審、貫徹、學(xué)習(xí)、考核記錄，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員熟知《作業(yè)規(guī)程》相關(guān)內(nèi)容。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　3 施工及地質(zhì)條件變化時(shí)有補(bǔ)充措施。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4 嚴(yán)格按照《作業(yè)規(guī)程》規(guī)定工藝、工序的要求和安全措施作業(yè)。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4.1.4 礦壓監(jiān)測(cè) 0.4

　　1 礦井有頂板礦壓監(jiān)測(cè)設(shè)計(jì)，內(nèi)容主要包括觀測(cè)方法、布點(diǎn)、參數(shù)、數(shù)據(jù)采集、分析應(yīng)用等要求。 　 生產(chǎn)技術(shù)部

　　2 對(duì)采煤工作面進(jìn)行礦壓監(jiān)測(cè)，并備有頂板初次來(lái)壓、周期來(lái)壓分析材料;采用錨桿支護(hù)的煤巷必須對(duì)頂板離層進(jìn)行監(jiān)測(cè)，測(cè)點(diǎn)布置符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定，并有記錄牌板。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　3 有專人分析和處理監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，并保存原始監(jiān)測(cè)資料及分析結(jié)果。 　 生產(chǎn)技術(shù)部

　　☆4 有沖擊地壓及大面積冒頂危險(xiǎn)的礦井應(yīng)配備專業(yè)人員并編制專門設(shè)計(jì)，做好沖擊地壓及大面積冒頂預(yù)測(cè)、預(yù)報(bào)和防治工作，嚴(yán)防發(fā)生沖擊地壓和大面積冒頂事故。 　 生產(chǎn)技術(shù)部人力資源部

　　4.1.5 采煤工作面頂板管理 1.0

　　1 綜采工作面、普采工作面支護(hù)和普采回柱放頂符合神新公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)規(guī)定。。工作面控頂范圍內(nèi)，頂?shù)装逡平堪床筛卟淮笥?00mm/m，頂板不出現(xiàn)臺(tái)階下沉。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　2 機(jī)道梁端至煤壁頂板冒落高度，綜采不大于300mm，高檔普采不大于200mm。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　3 采煤工作面初次放頂、收尾、過地質(zhì)構(gòu)造帶、過老空、過三岔口、過煤柱或冒頂區(qū)，遇頂?shù)装逅绍浕蚱扑?，托偽頂開采時(shí)或留頂?shù)酌簳r(shí)，必須制訂專項(xiàng)安全技術(shù)措施。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4 采煤工作面回撤、安裝要制定頂板管理專項(xiàng)措施，并嚴(yán)格執(zhí)行。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　5 綜采工作面設(shè)備、支架完好，防護(hù)齊全;采高符合作業(yè)規(guī)程要求。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　6 采煤工作面液壓系統(tǒng)的壓力和單體支柱、液壓支架初撐力符合《煤礦安全規(guī)程》要求，無(wú)卸壓現(xiàn)象，單體支柱和液壓支架有編號(hào)。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　7 液壓支架頂梁與頂板平行支設(shè)，其最大仰角小于7°。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　8 相鄰支架間不能有明顯錯(cuò)差(不超過頂梁側(cè)護(hù)板高度的2/3)，支架不擠、不咬，架間空間不超過規(guī)定(小于200mm)。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4.1.6 采煤工作面超前支護(hù) 0.5

　　1 采煤工作面應(yīng)保證2個(gè)安全出口通暢。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　2 采煤工作面使用端頭支架或其他有效支護(hù)形式，在作業(yè)規(guī)程中說明;改變端頭支護(hù)形式必須報(bào)礦總工程師審批。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　3 工作面上、下巷超前支護(hù)距離不小于20米，使用超前支架或單體支柱，其支護(hù)方式和要求符合《作業(yè)規(guī)程》的規(guī)定。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4 上、下順槽自工作面煤壁超前支護(hù)范圍內(nèi)支柱完整無(wú)缺，綜采工作面高度不低于1.8m，人行道寬度不小于0.7m，其它工作面上下順槽自工作面煤壁超前20m范圍內(nèi)高度不低于1.6m，有0.7m寬人行道。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4.1.7 煤壁機(jī)道與兩巷管理 0.5

　　1 煤壁平直，與頂?shù)装宕怪?。傘檐：傘檐長(zhǎng)度超過1m時(shí)，其最大突出部分，薄煤層不超過150mm，中厚以上煤層不超過200mm;傘檐長(zhǎng)度在1m以下時(shí)，其最大突出部分，薄煤層不超過200mm，中厚以上煤層不超過250mm。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　2 工作面支架要及時(shí)移設(shè)，端面距≤340mm，前梁接頂嚴(yán)密。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　3 采煤工作面煤壁機(jī)道支護(hù)符合《作業(yè)規(guī)程》規(guī)定。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4 支柱完整，無(wú)斷梁折柱，拱形支架、卡纜、螺栓、墊板齊全;無(wú)空幫空頂，剎桿擺放整齊、牢固;架間撐木(或拉桿)齊全;錨、網(wǎng)支護(hù)完整有效。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4.1.8 掘進(jìn)支護(hù) 0.6

　　1 各類掘進(jìn)巷道基本尺寸、允許偏差項(xiàng)目、保證項(xiàng)目參數(shù)符合神新公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)規(guī)定。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　2 嚴(yán)禁空頂作業(yè)。掘進(jìn)工作面控頂距離符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定。臨時(shí)支護(hù)形式必須在作業(yè)規(guī)程中明確規(guī)定。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　3 架棚巷道必須使用拉桿或撐木，炮掘工作面距迎頭10m內(nèi)必須采取加固措施。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4 掘進(jìn)巷道內(nèi)無(wú)空幫、空頂、倒架現(xiàn)象，失修巷道能及時(shí)處理。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4.1.9 巷道規(guī)格 0.5

　　1 各類巷道規(guī)格必須滿足行人、運(yùn)輸、通風(fēng)和安全設(shè)施及設(shè)備安裝、檢修、施工的需要。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　2 各類巷道施工質(zhì)量符合神新公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)規(guī)定。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4.1.10 文明生產(chǎn) 0.3

　　1 巷道無(wú)積水(長(zhǎng)5m，深0.2m);無(wú)浮煤、雜物;材料、設(shè)備碼放整齊并有標(biāo)志牌;管線吊掛整齊，行人側(cè)寬度不小于0.7m。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4.1.11 采掘綜合管理 0.6

　　1 有自保、互保、聯(lián)保制度。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　2 應(yīng)配備采掘、機(jī)電技術(shù)員。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　3 有地質(zhì)預(yù)報(bào)相對(duì)應(yīng)的預(yù)防性措施。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4 有工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收原始記錄并存檔。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　5 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有規(guī)范的、符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的“三圖一書”。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　6 采掘區(qū)隊(duì)有反映本隊(duì)及相鄰采掘工作面的采掘工程平面圖、避災(zāi)路線圖，并及時(shí)填繪，在明顯位置懸掛。 　 生產(chǎn)技術(shù)部安全監(jiān)察局

　　4.2 地測(cè)管理(6個(gè)元素) 1.2

　　4.2.1 掘進(jìn)給向 0.3

　　1 中腰線標(biāo)定及時(shí)、準(zhǔn)確、無(wú)責(zé)任事故。 　 地測(cè)中心

　　2 3000m以上貫通測(cè)量應(yīng)有設(shè)計(jì)、審批、總結(jié)，貫通測(cè)量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求。 　 地測(cè)中心

　　3 堅(jiān)持巷道開口、貫通、安全、停頭、復(fù)工、停采及工程進(jìn)度等通知單制度。 　 地測(cè)中心

　　4 貫通通知單應(yīng)提前(巖巷20～30m,煤巷30～40m，綜合機(jī)械化掘進(jìn)大于50m)發(fā)送施工單位、礦分管領(lǐng)導(dǎo)及技術(shù)、安全、通風(fēng)等單位。 　 地測(cè)中心

　　4.2.2 基本礦圖 0.2

　　1 煤礦必須具備以下基本礦圖：井田區(qū)域地形圖、工業(yè)廣場(chǎng)平面圖、采掘工程平面圖、井上下對(duì)照?qǐng)D、主要保安煤柱圖、井筒斷面圖、井底車場(chǎng)平面圖、主要巷道平面圖。 　 地測(cè)中心

　　2 內(nèi)容、精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》的要求。 　 地測(cè)中心

　　3 圖上符號(hào)、線條、注記等符合現(xiàn)行《煤礦地質(zhì)測(cè)量圖例》規(guī)定的要求。 　 地測(cè)中心

　　4 圖面清潔，線條均勻，色澤準(zhǔn)確適度，按圖例要求的字體注記;圖面表達(dá)和注記無(wú)矛盾。 　 地測(cè)中心

　　5 采掘工程平面圖每月進(jìn)行更新，其它礦圖根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際需要及時(shí)進(jìn)行更新。 　 地測(cè)中心

　　4.2.3 地質(zhì)報(bào)告 0.2

　　1 在不同的生產(chǎn)階段，具備精查或最終地質(zhì)勘探報(bào)告、建井地質(zhì)報(bào)告、補(bǔ)充勘探地質(zhì)報(bào)告、開拓延深地質(zhì)報(bào)告和礦井地質(zhì)條件分類報(bào)告(每隔8～10年評(píng)定一次)。 　 地測(cè)中心

　　2 礦井地質(zhì)報(bào)告通過驗(yàn)收，報(bào)告結(jié)論明確，有針對(duì)性，能指導(dǎo)安全生產(chǎn)。 　 地測(cè)中心

　　4.2.4 地質(zhì)說明書 0.2

　　1 采掘工程在設(shè)計(jì)施工前，地測(cè)部門按規(guī)定的時(shí)間分別提交“三書”(即采區(qū)地質(zhì)說明書、回采工作面地質(zhì)說明書和掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書)。 　 地測(cè)中心

　　2 提交“三書”前，有設(shè)計(jì)部門提交的并經(jīng)總工程師批準(zhǔn)的“委托書”;“三書”必須做到文字、原始資料、圖紙等數(shù)據(jù)相符內(nèi)容達(dá)到要求。 　 地測(cè)中心

　　4.2.5 地質(zhì)預(yù)報(bào) 0.2

　　1 地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)做到有年度、月度報(bào)告，地質(zhì)條件發(fā)生變化時(shí)做臨時(shí)性預(yù)報(bào)，并有文字和圖紙。 　 地測(cè)中心

　　2 預(yù)報(bào)的內(nèi)容應(yīng)包括地點(diǎn)、范圍、對(duì)生產(chǎn)影響、應(yīng)采取的措施等。 　 地測(cè)中心

　　3 預(yù)報(bào)結(jié)果應(yīng)保證煤礦正常安全生產(chǎn)，無(wú)因預(yù)報(bào)錯(cuò)誤造成工程事故。 　 地測(cè)中心

　　4 地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)應(yīng)以年為單位，裝訂成冊(cè)，妥善保存。 　 地測(cè)中心

　　4.2.6 開采沉陷治理 0.1

　　1 沉陷區(qū)必須有觀測(cè)站，觀測(cè)地表移動(dòng)變形，查明垮落帶和導(dǎo)水裂隙帶的高度及水文地質(zhì)條件變化等情況。 　 地測(cè)中心

　　2 地表沉陷裂隙治理應(yīng)按復(fù)墾規(guī)劃，編制地質(zhì)環(huán)境綜合治理方案，有治理規(guī)劃、措施并對(duì)效果進(jìn)行驗(yàn)收。 　 地測(cè)中心

　　3 “三下”工程，建(構(gòu))筑物、鐵路(公路)、水體下保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。 　 地測(cè)中心

　　4.3 防治水管理(11個(gè)元素) 5.5

　　4.3.1 防治水機(jī)構(gòu) 0.2

　　1 水文地質(zhì)條件復(fù)雜、極復(fù)雜的煤礦，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的防治水機(jī)構(gòu)和分管地測(cè)防治水的副總工程師。水文地質(zhì)類型簡(jiǎn)單礦井配備的專業(yè)技術(shù)人員不得少于1名，中等及以上礦井不得少于2名;專業(yè)技術(shù)人員要受過正規(guī)院校地質(zhì)、水文地質(zhì)、物探專業(yè)的教育。 　 地測(cè)中心

　　2 根據(jù)礦井實(shí)際配齊防治水設(shè)備，建立探放水作業(yè)隊(duì)伍。 　 地測(cè)中心

　　3 煤礦要建立健全水害防治崗位責(zé)任制、水害防治技術(shù)管理制度、水害預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)制度、水害隱患排查治理制度和水害應(yīng)急救援制度。水文地質(zhì)條件復(fù)雜或極復(fù)雜的煤礦還要建立探放水制度、重大水患停產(chǎn)撤人制度等。 　 地測(cè)中心

　　4.3.2 水文地質(zhì)基礎(chǔ)工作 0.9

　　1 做好礦井水文地質(zhì)類型劃分工作。每3年進(jìn)行一次重新確定;當(dāng)發(fā)生重大突水事故后，必須在1年內(nèi)重新確定本單位的水文地質(zhì)類型。 　 地測(cè)中心

　　2 做好礦井水文地質(zhì)調(diào)查與勘探工作。凡有《煤礦防治水規(guī)定》第29條列舉的情況之一的，必須開展水文地質(zhì)補(bǔ)充調(diào)查與勘探工作。 　 地測(cè)中心

　　3 各礦井必須編制井田地質(zhì)報(bào)告、建井設(shè)計(jì)?