效能監(jiān)察管理標(biāo)準(zhǔn)

QG/XQ0504-2009

一、制定依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)以下規(guī)范的相關(guān)條款制定：《關(guān)于對管理人員失職行為實(shí)施責(zé)任追究的試行辦法》(永煤辦字〔202〕173號)、《永煤集團(tuán)效能監(jiān)察實(shí)施意見》(永煤監(jiān)察〔2005〕44號)等。

二、適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了效能監(jiān)察管理內(nèi)容、功能信息傳遞、評價與考核，，適用于效能監(jiān)察的實(shí)施與考核工作。

三、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容

(一)效能監(jiān)察的原則

1.堅(jiān)持為安全生產(chǎn)服務(wù)，圍繞我礦中心工作開展效能監(jiān)察的原則。

2.堅(jiān)持依法辦事的原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)法必嚴(yán)。

3.堅(jiān)持實(shí)事求是的原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。

4.堅(jiān)持效能監(jiān)察與加強(qiáng)制度建設(shè)相結(jié)合的原則;

5.堅(jiān)持效能監(jiān)察與黨風(fēng)黨紀(jì)教育相結(jié)合的原則;

6.堅(jiān)持效能監(jiān)察與查處違紀(jì)案件相結(jié)合的原則;

7.堅(jiān)持效能監(jiān)察與礦務(wù)公開相結(jié)合的原則。

(二)效能監(jiān)察的任務(wù)

1.檢查經(jīng)營管理者履行職責(zé)，執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，完成經(jīng)營管理目標(biāo)的情況，促進(jìn)企業(yè)增強(qiáng)執(zhí)行力，維護(hù)指令暢通;

2.監(jiān)督檢查經(jīng)營管理者履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同紀(jì)檢監(jiān)察部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控;

3.按規(guī)定參與調(diào)查處理礦屬各單位發(fā)生的責(zé)任事故，促進(jìn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任;

4.按規(guī)定及時將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，移交有關(guān)部門處理，督促企業(yè)依法經(jīng)營和經(jīng)營管理者廉潔從業(yè);

5.督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理，完善企業(yè)激勵約束機(jī)制;

6.監(jiān)督檢查監(jiān)察對象有無失職、瀆職、濫用職權(quán)造成損失的;

7.監(jiān)督檢查職能部門對區(qū)隊(duì)的處罰，單位對個人的處罰，是否公正恰當(dāng)，是否落實(shí)，落實(shí)是否到位;

8.我礦出現(xiàn)的帶有傾向性的和職工群眾關(guān)心的“熱點(diǎn)”、“難點(diǎn)”問題;

9.對生產(chǎn)安全關(guān)鍵時期，各級領(lǐng)導(dǎo)干部值班跟班和現(xiàn)場解決問題情況進(jìn)行監(jiān)察;

10.對領(lǐng)導(dǎo)干部落實(shí)制度的“執(zhí)行力”情況進(jìn)行監(jiān)察;

11.對各單位降低成本、增加效益等提高管理績效情況進(jìn)行監(jiān)察;

12.對職工工資獎金的分配、管理費(fèi)支出情況進(jìn)行監(jiān)察;

13.對規(guī)范材料管理和廢舊物資的回收復(fù)用情況進(jìn)行監(jiān)察;

(三)效能監(jiān)察的權(quán)限

1.要求被檢查者及其所在單位報送與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料，對效能監(jiān)察項(xiàng)目的相關(guān)情況作出解釋和說明;

2.查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項(xiàng)目相關(guān)的文件、資料，核實(shí)效能監(jiān)察項(xiàng)目的有關(guān)情況;

3.責(zé)令被檢查者停止損害國有資產(chǎn)、企業(yè)利益和職工合法權(quán)益的行為;

4.建議暫停涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)違紀(jì)人員的職務(wù);

5.效能監(jiān)察人員可以列席與效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的會議;

(四)效能監(jiān)察的方法

1.針對企業(yè)經(jīng)營管理活動的重點(diǎn)、難點(diǎn)，資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工群眾反映的熱點(diǎn)問題等,開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的效能監(jiān)察;

2.針對企業(yè)業(yè)務(wù)事項(xiàng)和管理活動的全過程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察;

(五)效能監(jiān)察的重點(diǎn)

1.查辦七類案件

(1)不認(rèn)同永煤核心價值觀和永煤文化，傳播、散步流言蜚語，嚴(yán)重影響集團(tuán)公司形象的案件;

(2)不認(rèn)同集團(tuán)公司改革，阻礙、破壞改革，打擊干部、職工干事創(chuàng)業(yè)的積極性，特別是利用黑惡勢力威脅領(lǐng)導(dǎo)干部的案件;

(3)作風(fēng)浮漂，執(zhí)行力差，推諉、扯皮，嚴(yán)重影響工作的案件;

(4)失職瀆職，造成國有資產(chǎn)流失的案件;

(5)以權(quán)謀私、貪污賄賂、損害集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)利益和聲譽(yù)的案件;

(6)嚴(yán)重違反組織人事紀(jì)律，或用人失察造成嚴(yán)重后果的案件;

(7)與民爭利，嚴(yán)重侵害職工群眾利益的案件。

2.各項(xiàng)政策規(guī)章制度的執(zhí)行情況

(1)各單位要正確貫徹執(zhí)行國家的方針、政策和法律、法規(guī)及公司和我礦的規(guī)章制度;

(2)各單位在執(zhí)行上級和我礦各項(xiàng)政策規(guī)章制度的過程中，所制定的內(nèi)部管理辦法不得與上級和我礦政策規(guī)章制度相抵觸。

3.財務(wù)管理制度的落實(shí)情況

(1)認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)制度，規(guī)范財務(wù)行為，嚴(yán)把報銷審核關(guān);

(2)嚴(yán)禁設(shè)立小金庫，全面實(shí)行“收支兩條線”規(guī)定，對規(guī)定中的收費(fèi)收入必須及時足額上繳財務(wù)，嚴(yán)禁截留坐支和挪用。

4.物資、采購、工程發(fā)包、外委維修加工、廢舊物資處理等事項(xiàng)

(1)認(rèn)真執(zhí)行《新橋煤礦對外經(jīng)濟(jì)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序辦理。不經(jīng)過對外經(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組或黨政班子集體研究而擅自決定的，視情節(jié)給予責(zé)任人通報批評、警告、記過、記大過處分。對造成嚴(yán)重后果的，將加重處理;

(2)物資采購過程不按規(guī)定的程序辦理、不認(rèn)真做好采購計(jì)劃、入庫物資無合同或與合同內(nèi)容不符、驗(yàn)收過程中弄虛作假、在物資采購過程中以化整為零方式逃避監(jiān)督等情形，要追究責(zé)任人的責(zé)任，屬于違紀(jì)的要嚴(yán)肅處理;

(3)工程發(fā)包不按規(guī)定的程序辦理、無工程申報計(jì)劃或工程安排計(jì)劃、不認(rèn)真做好工程預(yù)算、擅自指定承包單位、不進(jìn)行公開招標(biāo)、將標(biāo)的泄露給招標(biāo)單位、先施工后談合同、驗(yàn)收過程中弄虛作假、進(jìn)帳手續(xù)與所簽訂的合同內(nèi)容不相符等情形，將追究責(zé)任人的責(zé)任，屬于違紀(jì)的要嚴(yán)肅處理;

(4)外委維修加工不按規(guī)定的程序辦理、不認(rèn)真做好外委維修計(jì)劃、不進(jìn)行外委維修前的拆檢、不進(jìn)行外委維修后的驗(yàn)收、在設(shè)備拆檢和驗(yàn)收過程中弄虛作假、進(jìn)帳手續(xù)與所簽訂的合同內(nèi)容不相符等情形，將追究責(zé)任人的責(zé)任，屬于違紀(jì)的要嚴(yán)肅處理;

(5)廢舊物資、次煤和地面建筑物的處理不按規(guī)定的程序辦理，擅自決定處理廢舊物資、地面建筑物、次煤的范圍、數(shù)量、價格、次煤是否進(jìn)行公開拍賣，監(jiān)察科有權(quán)停止該項(xiàng)活動，并追究責(zé)任人的責(zé)任，屬于違紀(jì)的要嚴(yán)肅處理。

5.工資、獎金發(fā)放管理情況

(1)各單位工資結(jié)算、工資分配、獎金發(fā)放嚴(yán)格按公司和我礦有關(guān)文件精神辦理;

(2)各單位內(nèi)部的工資、獎金分配辦法不得與公司和礦工資有關(guān)文件相抵觸。對職工進(jìn)行獎罰時，應(yīng)以工分折算的形式在工資表中體現(xiàn)或列出獎金表。嚴(yán)禁在罰款中直接收取現(xiàn)金，嚴(yán)禁以任何形式任何理由克扣工人的工資和獎金，如有發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅處理;

(3)對單位工程結(jié)算、工資結(jié)算、獎罰落實(shí)過程中，嚴(yán)禁以少算多、罰多落實(shí)的少等弄虛作假行為，如有發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅處理;

(4)各單位在工資、獎金發(fā)放后應(yīng)及時進(jìn)行公開。人勞科應(yīng)將當(dāng)月工資發(fā)放表在礦務(wù)公開欄內(nèi)進(jìn)行公布。監(jiān)察科對各單位的工資、獎金公開情況進(jìn)行定期或不定期檢查，檢查結(jié)果應(yīng)用到對各單位黨風(fēng)廉政建設(shè)的考核中;

(5)各單位的工資、獎金發(fā)放后，職工原始簽名的工資表、獎金表勞資科應(yīng)全部收回，并妥善保管;

(6)監(jiān)察科不定期抽查工資、獎金的發(fā)放情況。

6.招待費(fèi)管理情況

(1)嚴(yán)格新橋煤礦對外招待制度，按照誰招待、誰簽字，誰簽字、誰負(fù)責(zé)的原則執(zhí)行;

(2)嚴(yán)格控制招待費(fèi)的開支范圍，不得以任何理由和借口，巧立名目隨意列支招待費(fèi);

(六)監(jiān)察建議及要求

1.在效能監(jiān)察工作中，對下列已查明但尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實(shí)，報礦主要領(lǐng)導(dǎo)審批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：

(1)不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)章程，以及重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的;

(2)不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的;

(3)經(jīng)營管理決策、計(jì)劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的;

(4)違反我礦選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，所作決定明顯不適當(dāng)?shù)?

(5)按照國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?

(6)其他需要提出監(jiān)察建議的。

2.幾點(diǎn)要求：

(1)監(jiān)察建議或決定應(yīng)當(dāng)以書面形式送達(dá)被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門(單位)，被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門(單位)應(yīng)當(dāng)采納或必須執(zhí)行。

(2)被檢查者及其所在部門(單位)應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

(3)對監(jiān)察決定有異議的，被檢查者可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向作出決定的監(jiān)察機(jī)構(gòu)申請復(fù)審;復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

(七)補(bǔ)充說明

1.被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門(單位)違反有下列情形之一的，由所在企業(yè)按人事管理權(quán)限對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予相應(yīng)的紀(jì)律處分;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

(1)拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的;

(2)阻撓、拒絕監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的;

(3)拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的;

(4)隱瞞事實(shí)真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的;

(5)利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的;

(6)其他需要給予紀(jì)律處分的。

2.監(jiān)察人員在監(jiān)察案件過程中有下列情形之一的，由礦根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

(1)玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的;

(2)利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的;

(3)利用職權(quán)包庇或者陷害他人的;

(4)濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的;

(5)泄露企業(yè)商業(yè)秘密的;

(6)其他需要給予紀(jì)律處分的。

3.效能監(jiān)察實(shí)施準(zhǔn)備的原則要求：

(1)成立效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組，檢查組成員以效能監(jiān)察人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項(xiàng)目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員;

(2)對效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和企業(yè)相關(guān)制度的培訓(xùn);

(3)收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項(xiàng)目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點(diǎn)，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實(shí)施方案;

(4)向被檢查所在部門(單位)發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門(單位)應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

四、信息傳遞

(一)本標(biāo)準(zhǔn)輸入的信息包括

新橋煤礦效能監(jiān)察立項(xiàng)表;新橋煤礦效能監(jiān)察通知單;新橋煤礦效能監(jiān)察建議表;新橋煤礦效能監(jiān)察結(jié)果報告表。

(二)本標(biāo)準(zhǔn)輸出的信息包括

效能監(jiān)察的立項(xiàng)、建議和報告內(nèi)容。

五、標(biāo)準(zhǔn)考核

(一)考核機(jī)構(gòu)

成立新橋礦效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：礦長 黨委書記

副組長：紀(jì)委書記

成員：安全副礦長 生產(chǎn)副礦長 經(jīng)營副礦長、開拓副礦長 機(jī)電副礦長 總工程師 工會主席 政工科科長 紀(jì)委辦主任監(jiān)察科科長 保衛(wèi)科科長 行政辦主任 工會辦主任

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在紀(jì)委辦，紀(jì)委辦主任兼任辦公室主任。

(二)考核方式

1.效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施準(zhǔn)備、組織實(shí)施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實(shí)、總結(jié)評審和歸檔立卷等。

2.效能監(jiān)察項(xiàng)目通過以下方式確定:

(1)上級主管部門統(tǒng)一組織效能監(jiān)察項(xiàng)目;

(2)礦主要領(lǐng)導(dǎo)直接指定效能監(jiān)察項(xiàng)目;

(3)監(jiān)察科調(diào)查分析，研究擬定并報批效能監(jiān)察項(xiàng)目。

3.效能監(jiān)察組織實(shí)施的主要內(nèi)容是：

(1)向被檢查所在部門(單位)通報實(shí)施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜;

(2)依據(jù)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)經(jīng)營管理者進(jìn)行檢查;

(3)檢查效能監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)經(jīng)營管理者履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況;收集與監(jiān)察項(xiàng)目有關(guān)的文件資料和事實(shí)陳述;檢查經(jīng)營管理者履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷;

(4)向被檢查及其所在部門(單位)通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)。

(5)會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

4.效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施后，效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報本企業(yè)主要經(jīng)營管理者批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。

5.紀(jì)檢監(jiān)察對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，按權(quán)限報批后，移送有關(guān)部門處理;對涉及本企業(yè)以外的單位和個人的問題，移送有關(guān)部門;對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)礦主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定。

6.紀(jì)檢監(jiān)察對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實(shí)，及時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況抄送給企業(yè)各監(jiān)督管理部門和人力資源管理等部門使用。

7.已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項(xiàng)目資料要及時立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括立項(xiàng)報告(表)、《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》等全部原件資料。

(三)考核應(yīng)用

1.紀(jì)檢監(jiān)察在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，報礦主要領(lǐng)導(dǎo)審批后，作出監(jiān)察處分決定：

(1)違反國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的。

(2)不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的。

(3)已經(jīng)給國有資產(chǎn)或企業(yè)利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的。

(4)根據(jù)集團(tuán)公司《關(guān)于對管理人員失職行為實(shí)施責(zé)任追究的試行辦法》的規(guī)定，對受到通報批評、行政警告、記過、記大過、降職、撤職處分，在行政處分的基礎(chǔ)上分別給予罰款1500元、2500元、5000元、7500元、22500元的處罰。

(5)其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

2. 涉嫌違法犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。

附件1

新橋煤礦效能監(jiān)察立項(xiàng)表

年 月 日

項(xiàng)目實(shí)施單位 序號

效能監(jiān)察題目

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 項(xiàng)目實(shí)施人

立

項(xiàng) 依據(jù)

目的

效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組 檢查組組成原則

人員

名單

紀(jì)檢監(jiān)察部門

領(lǐng)導(dǎo)意見

主要領(lǐng)導(dǎo)意見

附件2

新橋煤礦效能監(jiān)察通知單

年 月 日

項(xiàng)目實(shí)施單位 序號

效能監(jiān)察題目

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 項(xiàng)目實(shí)施人

監(jiān)察目的

項(xiàng)目內(nèi)容

監(jiān)察要求 監(jiān)察部門有權(quán)要求監(jiān)察對象就被監(jiān)察項(xiàng)目做出說明，提供有關(guān)的文件、賬目等資料，并積極配合好其他有關(guān)工作。

紀(jì)檢監(jiān)察部門

領(lǐng)導(dǎo)意見

被監(jiān)察單位負(fù)責(zé)人簽字：

附件3

新橋煤礦效能監(jiān)察建議表

年 月 日

項(xiàng)目實(shí)施單位 序號

效能監(jiān)察題目

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 項(xiàng)目實(shí)施人

存在問題

整改建議

(效能監(jiān)察項(xiàng)目檢查組)

紀(jì)檢監(jiān)察部門

領(lǐng)導(dǎo)意見

主要領(lǐng)導(dǎo)意見

檢查組成員簽字：

被監(jiān)察單位負(fù)責(zé)人簽字：

附件4

新橋煤礦效能監(jiān)察結(jié)果報告表

年 月 日

項(xiàng)目實(shí)施單位 序號

效能監(jiān)察題目

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 項(xiàng)目實(shí)施人

整改情況

今后應(yīng)吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

紀(jì)檢監(jiān)察部門

領(lǐng)導(dǎo)意見

被監(jiān)察單位負(fù)責(zé)人簽字：

檢查組成員簽字：