山西省煤炭銷售票管理信息系統(tǒng)稽查管理辦法(試行)

第一章 總 則

第一條　為規(guī)范山西省煤炭銷售票管理信息系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱信息系統(tǒng))使用，糾正信息系統(tǒng)使用管理過(guò)程中的違規(guī)行為，確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行，制定本辦法。

第二條　信息系統(tǒng)稽查，是指上級(jí)煤炭票證管理機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)煤炭行政主管部門及相關(guān)涉票單位信息系統(tǒng)使用行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查和處理的活動(dòng)。

第三條　各級(jí)煤炭票證管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本轄區(qū)信息系統(tǒng)稽查工作。

第二章 稽查職責(zé)

第四條 煤炭銷售票稽查部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)信息系統(tǒng)使用單位的運(yùn)行情況進(jìn)行稽查。

第五條 稽查人員在實(shí)施稽查時(shí)，有權(quán)行使以下職權(quán)：

(一)約見(jiàn)和詢問(wèn)被稽查對(duì)象以及相關(guān)涉票單位有關(guān)人員;

(二)現(xiàn)場(chǎng)檢查信息系統(tǒng)使用情況;

(三)查詢被稽查單位信息系統(tǒng)維修維護(hù)情況。

第六條 稽查人員應(yīng)當(dāng)為稽查涉及的相關(guān)涉票單位保守商業(yè)秘密。

第三章 稽查內(nèi)容

第七條　稽查部門在實(shí)施稽查中，應(yīng)當(dāng)通過(guò)信息管理使用權(quán)限對(duì)信息系統(tǒng)使用單位或個(gè)人，從核查基礎(chǔ)信息和各類機(jī)打票數(shù)據(jù)入手，進(jìn)行分析比對(duì)，尋找線索，努力做到查全、查深、查透，增強(qiáng)檢查的針對(duì)性，提高打擊信息系統(tǒng)違規(guī)行為的準(zhǔn)確性。

第八條 對(duì)信息系統(tǒng)各項(xiàng)管理制度、管理辦法執(zhí)行情況進(jìn)行稽查。

對(duì)信息系統(tǒng)按分配使用權(quán)限情況進(jìn)行稽查。

對(duì)信息系統(tǒng)使用單位基礎(chǔ)環(huán)境情況進(jìn)行稽查。

對(duì)信息系統(tǒng)使用單位專用終端設(shè)備使用情況進(jìn)行稽查。

對(duì)機(jī)打票開(kāi)具量和煤炭實(shí)際銷售量是否一致的情況進(jìn)行稽查。

對(duì)機(jī)打票廢票、退票管理情況進(jìn)行稽查。

對(duì)信息系統(tǒng)設(shè)備維修維護(hù)情況進(jìn)行稽查。

對(duì)信息系統(tǒng)管理使用人員利用職務(wù)之便故意泄露其他單位商業(yè)機(jī)密情況進(jìn)行稽查。

對(duì)違規(guī)或利用系統(tǒng)漏洞進(jìn)行查閱、信息下載、拷貝等情況進(jìn)行稽查。

第四章 稽查程序

第九條　信息系統(tǒng)稽查采取在省票證中心調(diào)取查閱資料、對(duì)相關(guān)單位現(xiàn)場(chǎng)核查等方式進(jìn)行。

煤炭銷售票稽查人員調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

調(diào)取有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)填寫《調(diào)取資料清單》，一式兩份。一份交被稽查對(duì)象，一份留存，所調(diào)取的資料原件應(yīng)當(dāng)自調(diào)取之日起60日內(nèi)完整退還。

第十條　負(fù)責(zé)稽查的煤炭銷售票稽查部門應(yīng)當(dāng)在稽查結(jié)束后30日內(nèi)制作《信息系統(tǒng)稽查報(bào)告》，報(bào)本級(jí)煤炭行政主管部門。

第十一條　煤炭行政主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)《信息系統(tǒng)稽查報(bào)告》進(jìn)行審查并做出處理決定，制作《信息系統(tǒng)稽查處理決定書(shū)》，送達(dá)被稽查對(duì)象，同時(shí)予以公告。

第十二條　煤炭銷售票稽查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)將稽查中形成的有關(guān)材料立卷歸檔。

第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。