*******有限公司管理暫行辦法

第一章 總則
第一條 為維護*******有限公司（以下簡稱“集團”）整體利益，保障集團股東權(quán)益，完善集團法人治理結(jié)構(gòu)，強化集團內(nèi)部約束機制，提高資產(chǎn)運營質(zhì)量，增強企業(yè)贏利能力，經(jīng)董事會研究決定，特制定本辦法。
第二條 集團本著“產(chǎn)權(quán)明確、集約調(diào)控、精簡高效、分級管理、加強協(xié)作”的管理思想，旨在通過本辦法達到對集團統(tǒng)一調(diào)控、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、規(guī)范管理，充分發(fā)揮集團整體優(yōu)勢，提高經(jīng)濟效益，促進健康發(fā)展。
第三條 本辦法適用于集團及下屬各煤礦、子公司。
第二章 管理體制
第四條 集團設(shè)立總部，行使對各煤礦、子公司的管理、考核、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)等職能，承擔集團總體經(jīng)營規(guī)劃、投融資計劃、資產(chǎn)處置、項目開發(fā)、文化建設(shè)、利潤分配、財務(wù)預(yù)決算、經(jīng)營實體設(shè)立與解散等方案的擬訂。以及集團董事會、監(jiān)事會決議的貫徹執(zhí)行等任務(wù)。
集團總部在集團董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，日常工作由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)，具體落實集團董事會下達的經(jīng)營任務(wù)和經(jīng)營目標。
第五條 為使集團總部的作用和職能得以有效發(fā)揮，總部根據(jù)集團發(fā)展需要，本著精干、高效的原由設(shè)立部門?？偛柯毮懿块T的設(shè)置方案由集團總經(jīng)理辦公會擬定，集團董事會決定。
總部各職能部門協(xié)助總經(jīng)理對集團公共資源進行管理，對各煤礦、子公司進行歸口管理、監(jiān)控、指導(dǎo)和服務(wù)。各職能部門的職能、職責劃分及工作制度另行制定。
第六條 集團各煤礦、子公司是集團歸根總體戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要建設(shè)，是接受集團統(tǒng)一管理下的經(jīng)營實體，是集團的利潤支撐點，承擔著具體的生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)。
第七條 各煤礦、子公司可根據(jù)實際需要，按有關(guān)規(guī)定增加或減少內(nèi)部職能機構(gòu)，具體機構(gòu)設(shè)置和人員總數(shù)變化情況要報集團總經(jīng)理辦公會研究同意。


附：集團組織機構(gòu)圖

第三章 經(jīng)營管理
第八條 集團各煤礦、子公司各項經(jīng)營管理活動必須遵守國家的各項法律、法規(guī)和政策，依照集團的總體發(fā)展規(guī)劃，落實企業(yè)章程中規(guī)定的責任、權(quán)利和義務(wù)，在批準的經(jīng)營范圍內(nèi)，努力開拓經(jīng)營、增加效益、增強集團整體形象和社會影響力。
第九條 集團依法享有各煤礦、子公司的資產(chǎn)收益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。下屬煤礦、子公司在集團總體發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計劃指導(dǎo)下，自主經(jīng)營、自我發(fā)展。
第十條 創(chuàng)造利潤是下屬和煤礦、子公司存在的本質(zhì)意義，各煤礦、子公司必須對集團的投資負責，確保資產(chǎn)保值增值。
第十一條 各煤礦、子公司依照集團總體發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營目標撰寫本企業(yè)發(fā)展目標和編制年度財務(wù)預(yù)算，經(jīng)集團董事會考核批準后執(zhí)行，并制定有效措施，確保各項工作完成。
第十二條 集團按照《公司法》，執(zhí)行人事、財務(wù)、審計直線監(jiān)管制度，同時根據(jù)各煤礦、子公司的經(jīng)營情況，在資源配置上，按照經(jīng)濟效益最大化的原則向先進企業(yè)、優(yōu)勢項目傾斜，盡力扶持成長，培育集團新的利潤增長點。
第十三條 各煤礦、子公司主要負責人要及時以書面形式向集團總經(jīng)理辦公會匯報本企業(yè)重要工作的進展情況，內(nèi)容包括完成年度各項經(jīng)營指標的進度、企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)外中環(huán)境分析、重點工作的建設(shè)情況，以及需要集團協(xié)助解決的問題等。每月要詳細匯報一次其工作情況。
第十四條 集團各部門應(yīng)經(jīng)常與各煤礦、子公司溝通，了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，并及時幫助協(xié)調(diào)、解決問題。
第十五條 各煤礦、子公司必須建立嚴格的文書檔案管理制度，各煤礦、子公司的章程、營業(yè)執(zhí)照、年檢報告書、各部門有關(guān)批件等復(fù)印件必須及時報集團備案。
第四章 人事管理
第十六條 下屬各煤礦、各子公司高層管理人員指，各煤礦礦長、副礦長、總工程師，各子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及集團規(guī)定的其他管理人員。
第十七條 各煤礦、子公司高層管理人員人選由集團董事會集體議出、依法推薦，由總經(jīng)理辦公會研究同意后聘任，實行聘期目標責任制。各煤礦礦長、各子公司總經(jīng)理向上對集團負責，向下對其管理的企業(yè)負責。各煤礦、子公司高層管理人員，未經(jīng)集團董事會同意，不得在集團外企業(yè)兼職。
第十八條 各煤礦、子公司部門負責人由本企業(yè)聘任，報集團總部備案。從集團外調(diào)入的，必須脫離原工作崗位，做到專職。
第十九條 下屬煤礦、子公司高層管理人員一律實行崗位聘任制，一般聘期為 年。
第二十條 下屬煤礦、子公司根據(jù)其機構(gòu)設(shè)置及人員情況編制的企業(yè)勞資計劃（包括職工人數(shù)和工資總額），需要報集團人力資源部備案。按時向集團人力資源部報送“全部職工的人數(shù)和工資”月報和季度統(tǒng)計報表。
第二十一條 各煤礦、子公司高層管理人員（包括礦長、副礦長，總經(jīng)理、副總經(jīng)理，總工程師）工資的確定、晉升、獎懲等，由集團董事會研究確定。
第二十二條 各煤礦、子公司其他人員工資標準可根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營及職工勞動技能，參照國家勞動部門的有關(guān)規(guī)定及集團總體工資水平在集團人力資源部核準的工資總額內(nèi)自主確定。
第二十三條 各煤礦、子公司要按國家有關(guān)政策和法規(guī)以及集團制度的有關(guān)規(guī)程，建立和完善企業(yè)職工的醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險等各項社會保障制度。
第二十四條 各煤礦、子公司高層管理人員人事管理辦法。
1、各煤礦、子公司高層管理人員一律實行聘任制，由集團統(tǒng)一管理。
2、各煤礦、子公司高層管理人員由集團直接委派或由本企業(yè)推薦，經(jīng)集團人力資源部考核后，由集團董事會批準。
3、各煤礦、子公司高層管理人員請求辭職或調(diào)離，由本人提前一個月提出辭職或調(diào)離書面申請，由集團董事會審批。
4、各煤礦、子公司高層管理人員離職，需經(jīng)離任審計，并在集團派指監(jiān)交人的監(jiān)督下辦理工作交接手續(xù)后，方可辦理調(diào)離手續(xù)。
第二十五條 各煤礦、子公司高層管理人員的權(quán)力。
1、生產(chǎn)經(jīng)營決策指揮權(quán)：負責生產(chǎn)經(jīng)營計劃和宏觀指揮工作，并負責召集相關(guān)管理人員對重要事項及時分析，做出決策。
2、管理人員任命權(quán)：決定本企業(yè)部門負責人、中層管理人員的聘任和解聘。
3、組織機構(gòu)設(shè)置權(quán)：決定本企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置的模式和層次。
4、用人用工分配權(quán)：決定本企業(yè)管理人員的任免、用工人數(shù)的控制、工資資金的分配。
5、技改投資決定權(quán)：在集團董事會授權(quán)額度內(nèi)，決定本企業(yè)技改投資方案。
第二十六條 各煤礦、子公司必須建立嚴格的人事、檔案管理制度，正式聘用人員，均需填寫履歷表，其人事檔案由集團人力資源部負責建檔管理。
第五章 財務(wù)管理
第二十七條 集團和各煤礦、子公司執(zhí)行統(tǒng)一的會計制度和集團制定的各項財務(wù)管理制度，所有財產(chǎn)實行建帳核算、分類管理。
第二十八條 集團每年12月份要認真編制下一年度財務(wù)預(yù)算、管理費用預(yù)算，并采取積極措施保證預(yù)算得以貫徹執(zhí)行。
第二十九條 各煤礦、子公司在每年12月份要認真編制下一年度的財務(wù)預(yù)算，財務(wù)預(yù)算內(nèi)容包括生產(chǎn)成本預(yù)算、管理費用預(yù)算、財務(wù)費用預(yù)算、銷售費用預(yù)算、資金預(yù)算和預(yù)計利潤等。各煤礦、子公司財務(wù)預(yù)算在報經(jīng)集團董事會批準后，要積極認真的實施，千方百計的完成。特別要嚴格控制包括管理費用在內(nèi)的非生產(chǎn)性支出。對在執(zhí)行預(yù)算過程中出現(xiàn)的偏差，要及時分析原因、反饋信息，并采取必要措加以解決。
第三十條 各煤礦、子公司購置金額超過 萬元的固定資產(chǎn)或辦公用品須事先寫出請示報告，說明原因和用途，報集團總經(jīng)理辦公會審議批準后再行購置，并報集團備案。
第三十一條 各煤礦、子公司須定期向集團上報會計報表。于月度終了 天內(nèi)上報“資產(chǎn)負債表”、“損益表”、“費用明細表”、“應(yīng)上交款項情況表”；季度終了 天內(nèi)上報“資產(chǎn)負債表”、“損益表”、“費用明細表”、“應(yīng)上交款項情況表”并需要附編說明；半年報表在季度報表的基礎(chǔ)上，增報上半年財務(wù)分析；上報年度報表時應(yīng)在報送上述報表的同時，附上年度決算報告，報告應(yīng)包括：預(yù)算執(zhí)行情況、產(chǎn)生差異的原因；對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、效益情況、資金運轉(zhuǎn)情況、財產(chǎn)物資變動情況的分析。
第三十二條 各煤礦、子公司在爭取和利用銀行貸款資金的同時，應(yīng)以盤活現(xiàn)有資產(chǎn)、增強現(xiàn)在資產(chǎn)的變現(xiàn)能力為主，對貸款規(guī)模要有適度的控制。
第六章 投資管理
第三十三條 各煤礦、子公司對外投資的決策權(quán)歸集團，集團對各煤礦、子公司的對外投資實行統(tǒng)一管理。
第三十四條 各煤礦、子公司需要對外投資或進行基本建設(shè)和技術(shù)改造，必須向集團提出申請，經(jīng)集團董事會研究同意后方可實施。
第三十五條 各煤礦、子公司需對外融資，需向集團提出申請，經(jīng)總經(jīng)理辦公會批準后，方可辦理融資手續(xù)。辦理的融資手續(xù)及向金融機構(gòu)提交的各項材料需經(jīng)集團審查同意后方可上報。
第三十六條 各煤礦、子公司均不得對外提供擔保。特殊情況確需對外擔保的需經(jīng)集團董事會批準。
第七章 審計制度
第三十七條 集團根據(jù)管理工作的需要，對各煤礦、子公司進行定期和不定期審計，可根據(jù)各煤礦、子公司具體情況，確定重點審計單位和一般性審計單位。
第三十八條 審計工作的主要內(nèi)容是：對國家和集團有關(guān)法律和制度的執(zhí)行情況；財務(wù)收支情況；經(jīng)營管理情況；高層管理人員的任職經(jīng)濟現(xiàn)任 各煤礦、子公司的經(jīng)營業(yè)績。
第三十九條 各煤礦礦長、子公司總經(jīng)理調(diào)離集團時，必須履行審計程序，本人必須在審計報告上簽字。
第四十條 各煤礦、子公司相關(guān)人員必須配合對本企業(yè)的審計工作，提供審計所需資料要真實可靠，不得敷衍和阻撓。
第四十一條 具體審計實施細則，由集團審計部門另行制定。
第八章 考核與獎罰制度
第四十二條 集團根據(jù)各煤礦、子公司所占用的資產(chǎn)規(guī)模、實現(xiàn)的經(jīng)濟效益，結(jié)合簽訂的目標責任書以及集團高管人員薪酬管理辦法進行考核，落實對各煤礦、子公司高層管理人員的獎懲。高層管理人員薪酬管理辦法另行制定，具體考核辦法將由企管部制定。
第四十三條 各煤礦、子公司可參照集團考核辦法自行擬定本公司的考核制度，并報集團企管部備案。
第四十四條 集團提倡和鼓勵各煤礦、子公司樹立金陽集團整體意識，模范執(zhí)行各項規(guī)章制度；在主導(dǎo)產(chǎn)品或高新技術(shù)開發(fā)上有所創(chuàng)新和突破；要求各煤礦、子公司在日常經(jīng)營活動中做到規(guī)范管理，有效規(guī)避風險，合理控制費用，確保企業(yè)資產(chǎn)保值增值，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟效益。集團對有突出貢獻的企業(yè)和個人視情況給予獎勵。
第四十五條 對不能認真執(zhí)行集團有關(guān)規(guī)章制度，不能及時完成集團布置的各項工作，或缺乏全局意識，不貫徹執(zhí)行集團董事會決議，不維護集團利益，或在集團的經(jīng)營活動中，違反國家有關(guān)政策，給集團造成不良影響的煤礦、子公司負責人和直接責任，集團將視其情節(jié)輕重，給予通報批評、限期整改、直接停職解聘等處罰。
第四十六條 對于受聘的各煤礦、子公司高層管理人員凡事業(yè)心不強，或業(yè)務(wù)能力差，或道德素質(zhì)不高，不能履行其相應(yīng)的責任和義務(wù)，給企業(yè)、集團經(jīng)營活動和經(jīng)濟利益造成不良影響的，集團將按照有關(guān)規(guī)定，給當事者以相應(yīng)處分、處罰、解聘。
第四十七條 各煤礦、子公司高層管理人員，對于不能代表集團利益充分履行職責的，集團將隨時改派；對損害、侵犯集團或本企業(yè)利益的，要按國家法律規(guī)定追究其責任。
第九章 附則
第四十八條 各煤礦、子公司可根據(jù)實際情況，結(jié)合本辦法制定具體的實施細則，并報集團審批。
第四十九條 本辦法由集團董事會負責解釋，修改亦同。
第五十條 本辦法在實施過程中如遇沖突或未盡事宜，經(jīng)集團董事會討論后調(diào)整。
第五十一條 本辦法有關(guān)條款如與國家政策、法令、法規(guī)不相一致進，以國家有關(guān)規(guī)定為準。
第五十二條 本辦法經(jīng)集團董事會批準后執(zhí)行，終止亦同。



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二○一○年十二月一日