宜豐新莊銅鉛鋅礦標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)制度

　　WG-ABZD-77

　　1、目的

　　為了驗(yàn)證安全標(biāo)準(zhǔn)化體系創(chuàng)建活動(dòng)及其結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)化文件要求，確定安全標(biāo)準(zhǔn)化體系是否持續(xù)有效運(yùn)行。

　　2、適用范圍

　　本制度適用于礦安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)。

　　3、術(shù)語(yǔ)與定義

　　內(nèi)部評(píng)價(jià)：由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　4、職責(zé)

　　4.1 礦長(zhǎng)

　　4.1.1 負(fù)責(zé)審定內(nèi)部評(píng)價(jià)計(jì)劃、實(shí)施方案及內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　4.2 主管副礦長(zhǎng)

　　4.2.1 負(fù)責(zé)內(nèi)部評(píng)價(jià)工作。

　　4.2.2 負(fù)責(zé)組織成立內(nèi)部評(píng)價(jià)小組，選定評(píng)價(jià)組長(zhǎng)及評(píng)價(jià)人員。

　　4.2.3 負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)內(nèi)部評(píng)價(jià)計(jì)劃、每次的實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告，并將評(píng)價(jià)情況向礦長(zhǎng)報(bào)告。

　　4.3 安全環(huán)保部

　　4.3.1 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)活動(dòng)的展開(kāi)。

　　4.3.2 負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)文件及記錄的管理。

　　4.4 評(píng)價(jià)組

　　4.4.1 負(fù)責(zé)編制、實(shí)施內(nèi)部評(píng)價(jià)計(jì)劃。

　　4.4.2 負(fù)責(zé)制定不符合事項(xiàng)的糾正措施。

　　4.4.3 負(fù)責(zé)編寫評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　4.5 各單位部室

　　4.5.1 負(fù)責(zé)配合內(nèi)部評(píng)價(jià)計(jì)劃的實(shí)施。

　　4.5.3 負(fù)責(zé)落實(shí)不符合事項(xiàng)采取糾正與預(yù)防措施。

　　5、工作內(nèi)容與要求

　　5.1 內(nèi)部評(píng)價(jià)準(zhǔn)備

　　5.1.1 組織成立評(píng)價(jià)組，評(píng)價(jià)組成員應(yīng)具備以下條件：

　　1)熟悉相關(guān)的安全、健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與其他要求;

　　2)接受過(guò)安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范評(píng)價(jià)技術(shù)培訓(xùn)并獲得證書(shū);

　　3)具備與評(píng)審對(duì)象相關(guān)的技術(shù)知識(shí)和技能;

　　4)具備操作內(nèi)部評(píng)價(jià)過(guò)程的能力;

　　5)具備辨別危險(xiǎn)源和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)能力;

　　6)具備標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)所需的語(yǔ)言表達(dá)、溝通及合理的判斷能力。

　　7)內(nèi)評(píng)人員應(yīng)該誠(chéng)實(shí)、客觀、勤勉和忠誠(chéng)，堅(jiān)持原則。

　　5.1.2 評(píng)價(jià)組負(fù)責(zé)準(zhǔn)備評(píng)價(jià)專用文件：

　　a.評(píng)價(jià)通知和 評(píng)價(jià)計(jì)劃 ;

　　b.評(píng)價(jià)依據(jù)的文件;

　　c. 評(píng)價(jià)檢查表 ;

　　d. 不符合項(xiàng)整改通知單 。

　　5.1.2.1 評(píng)價(jià)計(jì)劃 的內(nèi)容：

　　a.評(píng)價(jià)的目的、范圍、日期;

　　b.受評(píng)價(jià)的部門、項(xiàng)目;

　　c.依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)及相關(guān)要求;

　　d.評(píng)價(jià)組成員和具體日程安排。

　　5.1.2.2 由安全環(huán)保部提前一周向受評(píng)價(jià)部門發(fā)出評(píng)價(jià)通知及 評(píng)價(jià)計(jì)劃 。

　　5.1.3 評(píng)價(jià)組組織召開(kāi)預(yù)備會(huì)，參會(huì)人員為評(píng)價(jià)組成員。明確評(píng)價(jià)工作分工，提出評(píng)價(jià)要求。

　　5.1.4 內(nèi)部評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注：

　　a.系統(tǒng)運(yùn)作的效力和效率;

　　b.系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問(wèn)題與缺陷;

　　c.系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力;

　　d.統(tǒng)計(jì)技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)中使用的效力和效率;

　　e.信息技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)中的使用情況;

　　f.安全資源使用的效力和效率;

　　g.系統(tǒng)運(yùn)作的結(jié)果和期望值的差距;

　　h.績(jī)效監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的適宜性和監(jiān)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性;

　　i.糾正行動(dòng);

　　j.與相關(guān)方的關(guān)系。

　　5.1.5 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)： 金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 。

　　5.1.6 評(píng)價(jià)頻率，每半年進(jìn)行一次。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，礦應(yīng)及時(shí)安排安全環(huán)保部增加針對(duì)部門或體系要素的臨時(shí)性內(nèi)部評(píng)價(jià)計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)副礦長(zhǎng)審核并報(bào)礦長(zhǎng)審定后，組織實(shí)施：

　　a.組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化;

　　b.出現(xiàn)重大職業(yè)健康安全事故;

　　c.法律、法規(guī)及其他外部要求的變更;

　　d.外部環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)

　　e.在接受第二、第三方審核之前;

　　f.認(rèn)證證書(shū)到期換證前;

　　g.外部評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)時(shí)。

　　5.2 評(píng)價(jià)實(shí)施

　　5.2.1 首次會(huì)議

　　主管副礦長(zhǎng)向受評(píng)價(jià)方介紹評(píng)價(jià)組成員，說(shuō)明評(píng)價(jià)目的、范圍、依據(jù)、評(píng)價(jià)人員分工、評(píng)價(jià)工作日程安排和評(píng)價(jià)方法等。

　　5.2.2 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)

　　a.評(píng)價(jià)員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)察看、詢問(wèn)、查閱文件資料和記錄等方式，按照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)逐條核實(shí)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)與被評(píng)價(jià)部門確認(rèn)，確認(rèn)后填寫到 評(píng)價(jià)檢查表 中。

　　b.在評(píng)價(jià)過(guò)程中，被評(píng)價(jià)單位和部室須提供真實(shí)完整的資料，有關(guān)單位和人員必須密切配合，不得阻礙和拒絕評(píng)價(jià)人員執(zhí)行任務(wù);。

　　c.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)束后，由評(píng)價(jià)組組長(zhǎng)召開(kāi)評(píng)價(jià)組內(nèi)部會(huì)議，評(píng)價(jià)員應(yīng)對(duì)所評(píng)價(jià)部門的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定出不符合項(xiàng)并開(kāi)出 不符合整改通知單 ，開(kāi)出的 不符合整改通知單 要簡(jiǎn)要、準(zhǔn)確地描述不符合事實(shí)、不符合條款，由被評(píng)價(jià)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，如果被評(píng)價(jià)單位對(duì) 不符合整改通知單 有異議，應(yīng)由被評(píng)價(jià)部門負(fù)責(zé)人及時(shí)向評(píng)價(jià)組組長(zhǎng)提出說(shuō)明，評(píng)價(jià)組組長(zhǎng)組織作出相應(yīng)處理。

　　5.2.3 末次會(huì)議

　　評(píng)價(jià)組組長(zhǎng)組織召開(kāi)末次會(huì)議，參會(huì)人員為被評(píng)價(jià)部門領(lǐng)導(dǎo)層及有關(guān)人員、評(píng)價(jià)組成員。評(píng)價(jià)組組長(zhǎng)報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果，宣讀 不符合整改通知單 ，并提出相關(guān)要求。

　　5.3 評(píng)價(jià)組在開(kāi)完末次會(huì)議的一個(gè)星期內(nèi)編制完成 內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告 ，報(bào)生產(chǎn)副礦長(zhǎng)審核、礦長(zhǎng)審定后，發(fā)放到相關(guān)部門傳閱。 內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告 內(nèi)容如下：

　　a.被評(píng)價(jià)部門、評(píng)價(jià)的目的、范圍、開(kāi)始和結(jié)束日期;

　　b.依據(jù)文件;

　　c.參加內(nèi)部評(píng)價(jià)人員;

　　d.評(píng)價(jià)綜述;

　　e.自評(píng)得分;

　　g.自評(píng)等級(jí)，

　　5.4 跟蹤驗(yàn)證

　　5.4.1 評(píng)價(jià)組對(duì) 不符合整改通知單 的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，并驗(yàn)證其有效性，將檢查結(jié)果記錄，做為下一次評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)依據(jù)。

　　5.4.2 糾正措施驗(yàn)證引起文件更改時(shí)，按 文件控制制度 執(zhí)行。

　　5.5 制定外部評(píng)價(jià)計(jì)劃，外部評(píng)價(jià)方式：委托專家或中介機(jī)構(gòu)。

　　5.6 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)收集、保管內(nèi)部評(píng)價(jià)資料。

　　6、檢查與考核

　　6.1 檢查

　　6.1.1 礦安全生產(chǎn)管理委員會(huì)對(duì)本制度的落實(shí)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

　　6.1.2 安全環(huán)保部對(duì)評(píng)價(jià)小組的履職情況和被評(píng)價(jià)部門的不符合整改情況進(jìn)行檢查。

　　6.2 考核

　　對(duì)職責(zé)部門和人員的履職情況按礦 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲辦法 進(jìn)行考核。

　　7、引用文件

　　金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范