煤礦本質(zhì)安全管理體系考核管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為落實國家七部委和兩級公司的有關(guān)要求，進(jìn)一步強化安全管理的過程控制，使安全管理工作向系統(tǒng)化、制度化、規(guī)范化方面發(fā)展，建立安全生產(chǎn)激勵機制和自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全長效機制，切實把安全生產(chǎn)與員工的切身利益聯(lián)系起來，調(diào)動全體員工安全工作的積極性，以促進(jìn)本質(zhì)安全型礦井建設(shè)，特制定本辦法。

　　第二章 考核范圍、周期、方法、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

　　第二條 礦屬各單位、各部門、相關(guān)方、承包商本安管理體系運行的考核，適用本辦法。

　　第三條 本質(zhì)安全管理考核分兩大部分，即本質(zhì)安全管理現(xiàn)場考核和內(nèi)部評價考核，考核內(nèi)容包括：風(fēng)險預(yù)控管理、組織保障管理、人員不安全行為控制管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、輔助信息系統(tǒng)。

　　第四條 本質(zhì)安全管理現(xiàn)場考核實行定期和動態(tài)考核相結(jié)合，按照旬檢查、月匯總的管理模式，以動態(tài)檢查為主的辦法，覆蓋生產(chǎn)全過程。

　　第五條 本質(zhì)安全管理現(xiàn)場考核分為安全、采掘、機電、輔助運輸、一通三防、綜合六大類;考核實行100分制，分為動態(tài)和定期考核;其中生產(chǎn)單位動態(tài)考核占60%，定期考核占40%;輔助生產(chǎn)單位動態(tài)考核占40%，定期考核占60%。

　　第六條 月終考核分為本質(zhì)安全管理現(xiàn)場考核、內(nèi)業(yè)考核評價兩大部分;并實行100分制，其中本質(zhì)安全管理現(xiàn)場考核占80%，內(nèi)業(yè)考核評價占20%。

　　第七條 各單位本質(zhì)安全管理體系考核，按照本單位月度工資總額的30%進(jìn)行兌現(xiàn)，本質(zhì)安全管理體系考核得分減去安全績效得分、其它考核扣分(指本安體系相關(guān)規(guī)定扣分，如：不安全行為扣分、考試、本安軟件等)對應(yīng)基準(zhǔn)分進(jìn)行折合為本單位當(dāng)月最終得分。各單位的安全績效每月由駐礦安監(jiān)處負(fù)責(zé)考核。

　　獎罰金額=(T考核得分―S安全績效扣分―Q其它扣分)·(本隊基準(zhǔn)分)·(獎罰標(biāo)準(zhǔn))×M當(dāng)月工資總額

　　說明：不安全行為扣分指對集體發(fā)生，由安監(jiān)處量分審核后，在總分中扣除;個人不安全行為扣分直接在本安軟件扣除。

　　第八條 檢查考核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：

　　1、國家相關(guān)法律法規(guī)及煤炭行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

　　2、《神華集團公司安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法實施細(xì)則匯編》(第四版)

　　3、《保德煤礦本質(zhì)安全管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)》

　　第三章 考核組織機構(gòu)

　　第九條 礦成立保德煤礦體系管理委員會，負(fù)責(zé)本質(zhì)安全管理體系的考核。

　　主 任：劉志明

　　副主任：代貴生 王海軍 孫小平 任占昌 何 強

　　王有栓 王全龍 王 軍 王伏虎

　　成 員：陳殿賦 閆曉剛 孫海榮 任明友 張永福

　　張立輝 院玉保 楊君堂 李萬春 劉鳳錄

　　鄭鐵華 楊曉東 楊樹明 朱建平 趙佰余

　　劉文輝 薛夏民 李建平 張大山 方玉林

　　王 勇 王 祥 康治斌 盧 義 白志忠

　　劉金平

　　體系管理委員會下設(shè)辦公室(簡稱體系辦)和六個工作組

　　1、體系辦

　　體系辦主任： 王全龍

　　體系辦副主任：院玉保

　　體系辦成員： 畢永強 魏 靖 王志剛

　　職 責(zé)：組織有關(guān)人員抓好全礦的體系運行工作，依據(jù)《考核評分標(biāo)準(zhǔn)》及相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及煤炭行業(yè)相關(guān)資料，對體系進(jìn)行定期、定性和定量評審，做出評審結(jié)論，編制評審報告，負(fù)責(zé)體系的日常事務(wù)。

　　2、組織保障管理小組

　　組 長：劉志明

　　副組長：何 強

　　成 員：孫海榮 劉志超 張 嘎

　　職 責(zé)：負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的配套保障措施，體系運行所需的資金、人力保障、個體防護，監(jiān)督體系的正常運行。

　　3、風(fēng)險管理小組

　　組 長：任占昌

　　副組長：楊君堂

　　成 員：孫俊峰 程占斌 呂延森 申偉芳 杜憲臣

　　李虹宇 李明虎

　　職 責(zé)：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理知識技能的培訓(xùn)，相關(guān)程序、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)與措施的制定與修改、完善;全礦危險源的辨識、評估及事故管理，人員不安全行為及危險源的動態(tài)監(jiān)測、考核、統(tǒng)計分析、認(rèn)定、責(zé)任追究和行為校正，風(fēng)險預(yù)警的管理考核及人員準(zhǔn)入管理。

　　4、采掘管理小組

　　組 長：代貴生

　　副組長：王有栓

　　成 員：張立輝 陳殿賦 孫俊峰 張志杰 石維平

　　職 責(zé)：負(fù)責(zé)檢查采掘工作面及承包商施工地點采掘工程質(zhì)量、文明生產(chǎn)、環(huán)境保護、健康監(jiān)護等工作的日常動態(tài)檢查及定期檢查考核，并對礦井地質(zhì)構(gòu)造及防治水進(jìn)行管理。

　　5、機電、運輸管理小組

　　組 長：王海軍

　　副組長：王 軍

　　成 員：閆曉剛 呂延森 楊世忠 薛繼龍 孟憲章

　　尚海紅 趙 展 韓忠利

　　職 責(zé)：負(fù)責(zé)對全礦機電設(shè)備、主運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供排水系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、輔助運輸設(shè)備、主扇、防爆車輛、機電安裝工程、井下消防設(shè)施、變電所、自動化控制系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)的動態(tài)和定期檢查，并對相關(guān)考核驗收工作負(fù)責(zé)。

　　6、“一通三防”管理小組

　　組 長：孫小平

　　副組長：王全龍

　　成 員：張永福 申偉芳 馮帥

　　職 責(zé)：負(fù)責(zé)全礦的通風(fēng)管理、礦井爆破管理、防滅火管理、瓦斯管理、安全監(jiān)測監(jiān)控管理、防塵管理，并進(jìn)行動態(tài)和定期檢查、考核。

　　7、企業(yè)文化、地面廠區(qū)及生活服務(wù)管理小組

　　組 長：王伏虎

　　成 員：任明友 賀河榮 劉志國

　　職 責(zé)：負(fù)責(zé)礦井管理制度的完善、落實和監(jiān)督，明確各級人員的崗位職責(zé)，企業(yè)安全文化的建設(shè)和實施，工業(yè)場區(qū)、“兩堂一舍”、承包商施工單位場區(qū)質(zhì)量檢查考核及精神文明、班組建設(shè)、治安消防進(jìn)行日常動態(tài)和定期檢查考核驗收。

　　第四章 考核要求及扣分標(biāo)準(zhǔn)

　　第十條 考核由考核小組組長組織，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及基層單位的相關(guān)管理和技術(shù)人員組成。對日常動態(tài)考核存在問題及扣分原因，各業(yè)務(wù)部門必須及時錄入本安信息管理系統(tǒng)，以便被檢查單位及時整改存在問題。

　　第十一條 本質(zhì)安全管理現(xiàn)場定期考核時間為每月10號、20號、30號，被檢單位負(fù)責(zé)人陪檢(外施工單位主要領(lǐng)導(dǎo)陪檢)，全面檢查存在的問題并按要求落實整改。

　　第十二條 各業(yè)務(wù)部門對照保德煤礦《本安管理體系考核指標(biāo)分配》進(jìn)行考核。

　　第十三條 各檢查組負(fù)責(zé)本職范圍每日檢查考核打分工作，各專業(yè)早班查出問題在檢查當(dāng)日18:00前、中班和夜班查出問題在次日10:00前將檢查存在問題及扣分原因錄入本安信息管理系統(tǒng)。

　　第十四條 為了規(guī)范本質(zhì)安全管理體系考核，統(tǒng)一扣分尺度，現(xiàn)將本質(zhì)安全管理考核扣分標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一規(guī)定如下：

　　1、危險源人工監(jiān)測考核扣分

　　危險源定期與動態(tài)考核按照本安軟件提示的默認(rèn)分值進(jìn)行扣分，對限期整改問題不能及時整改，導(dǎo)致該問題警情升級的，在當(dāng)前預(yù)警等級扣分標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，在“監(jiān)測復(fù)查”項中加一倍扣分。

　　煤礦危險源風(fēng)險預(yù)警等級表

　　預(yù)警等級預(yù)警警度預(yù)警信號顏色單位考核扣分標(biāo)準(zhǔn)

　?、跫壘蘧t色8

　?、艏壷鼐壬?

　　Ⅲ級中警黃色2

　?、蚣壍途{(lán)色1

　?、窦壿p警綠色0.5

　　2、評價指標(biāo)監(jiān)測考核扣分

　　評價指標(biāo)中每查一條問題扣5分，在規(guī)定整改期限內(nèi)不能有效整改的，在“監(jiān)測復(fù)查”中加扣5分，并適當(dāng)延期令其整改，如還不能及時整改在“監(jiān)測復(fù)查”中加扣10分，依此類推扣分。

　　3、軟件考核扣分

　　本安軟件中對不在整改期限內(nèi)“整改上報”或上報有誤的，在當(dāng)月本安考核總分中扣除2分，跨月不“整改上報”或不整改的，在當(dāng)月本安考核總分中扣除4分。

　　4、安全績效考核扣分

　　發(fā)生死亡事故，事故單位扣30分;發(fā)生重傷及重大機電、運輸事故，火災(zāi)、透水、重大冒頂?shù)阮愂鹿?，安全績效考核?0分;發(fā)生輕傷事故，安全績效考核扣10分;一起事故同時具備上述若干項時，按最重的事故傷害程度考核。

　　5、沒有按要求組織本單位員工學(xué)習(xí)體系的，每缺一次扣1分，包含現(xiàn)場提問。

　　6、礦組織的本質(zhì)安全培訓(xùn)考試不及格者，每人次扣分按0.2分在月度考核中扣除。

　　7、根據(jù)各單位現(xiàn)場管理難度及上年度的實際情況將考核基準(zhǔn)分定為綜采隊、掘進(jìn)隊、運轉(zhuǎn)隊、機電隊、通風(fēng)隊、準(zhǔn)備隊、車隊、機修廠90分,承包商、相關(guān)方80分。

　　第十五條 為確保體系的有效落實，特制定以下責(zé)任處罰：

　　1、對人身傷害事故及非人身責(zé)任事故的處罰，按照《保德煤礦安全獎懲條例》執(zhí)行。

　　2、對沒有組織定期檢查的部門，對該部門負(fù)責(zé)人罰款500元。

　　3、專檢人員錄入信息系統(tǒng)問題必須真實且嚴(yán)格按照考核標(biāo)準(zhǔn)扣分，若錄入問題屬捏造與現(xiàn)場不符，或未按標(biāo)準(zhǔn)扣分，每有一條罰款1000元。

　　4、同一時間段同一組檢查人員查出問題按分部門考核條款進(jìn)行錄入，不得重復(fù)錄入;在整改期限內(nèi)的問題，不得重復(fù)錄入;對重復(fù)錄入問題的檢查人員，對非專檢人員查出問題，情節(jié)輕的刪除，情節(jié)嚴(yán)重的加罰100元。

　　5、各業(yè)務(wù)部門主要考核人員，本專業(yè)對各單位的動態(tài)考核每旬不少于2次，否則每少一次罰款500元。

　　6、本安軟件“危險源人工監(jiān)測考核”錄入，礦領(lǐng)導(dǎo)在此項中錄入，每月不少于2次;機關(guān)各科室入井人員(工會、綜合辦、經(jīng)營辦除外)每月不少于6次(每旬2次)。錄入情況在每周安全例會上通報，對不按規(guī)定時間段及時錄入的相關(guān)人員及部門每次罰款300元;“評價指標(biāo)監(jiān)測考核”錄入，工會30條/月、綜合辦30條/月、經(jīng)營辦30條/月、生產(chǎn)辦生產(chǎn)組150條/月、生產(chǎn)辦機電組150條/月、質(zhì)標(biāo)辦50條/月、通風(fēng)科80條/月、生產(chǎn)指揮中心20條/月、安監(jiān)處300條/月。對每月錄入條數(shù)少于規(guī)定的單位，每少一條，對該科室主任罰款20元。

　　7、檢查人員與被檢查人員利用電腦技術(shù)或其它軟件修改數(shù)據(jù)庫者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)待崗一個月，并罰款1000元。

　　8、不按時參加相關(guān)會議、相關(guān)培訓(xùn)、遲到或早退每人每次罰款200元。

　　9、現(xiàn)場抽查員工對本崗位危險源的認(rèn)知程度,每有一人不能正確回答本崗位危險源的相關(guān)內(nèi)容罰責(zé)任人200元,隊長、書記、技術(shù)員各100元。

　　10、公司季度檢查驗收中存在的問題，根據(jù)相關(guān)管理辦法，對相應(yīng)責(zé)任人加倍處罰。

　　第十六條 根據(jù)我礦井下點多、線長、面廣的特點，為了進(jìn)一步落實好現(xiàn)場管理，確保井下不留任何死角，相關(guān)具體要求如下：

　　1、各單位所管的責(zé)任區(qū)必須加強管理，對存在的問題及時進(jìn)行整改，整改有困難的，確需礦業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)處理的問題，由各單位書面提出后由業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)處理。

　　2、各單位責(zé)任人對所管轄的責(zé)任區(qū)按照安健環(huán)質(zhì)現(xiàn)場管理的要求，每旬進(jìn)行不少一次的檢查，對存在的問題及時落實解決，落實不了的問題必須向分管礦領(lǐng)導(dǎo)匯報。

　　第十七條 按照體系要求以及為鼓勵各相關(guān)工作人員的積極性，對礦屬體系工作人員每月發(fā)放一定的補貼，標(biāo)準(zhǔn)為：內(nèi)審員100元/月，資料員150元/月。

　　第五章 獎罰規(guī)定

　　第十八條 動態(tài)獎罰

　　礦各業(yè)務(wù)部門對照《本質(zhì)安全管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)》和分公司以及上級部門的規(guī)定，對各單位本安管理體系運行進(jìn)行動態(tài)檢查。對于檢查發(fā)現(xiàn)的重大不符合項和安全隱患，給予1000-5000元罰款。對于發(fā)現(xiàn)的一般不符合項和安全隱患，給予100-1000元的罰款。

　　第十九條 月度獎罰

　　1、基層單位、承包商考核

　　為增加體系考核力度，實行月度考核與各單位總工資掛鉤的考核辦法，各受考核單位當(dāng)月總工資的30%用于體系考核，按照保德煤礦《本質(zhì)安全管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，對各單位進(jìn)行打分評比，具體考核情況見下表：

　　礦內(nèi)隊伍考核表

　　體系名稱級 別罰工資總額

　　本安體系一 級0%

　　二 級10%

　　三 級30%

　　承包商(含保德服務(wù)公司)考核表

　　體系名稱級 別罰 款(元)

　　本安體系二 級0

　　三 級10000

　　四 級20000

　　當(dāng)月未發(fā)生重傷及重傷以上事故、重大機電事故、重大環(huán)境、煤質(zhì)事故的，按以上規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，若發(fā)生以上事故，除按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)處罰外，將根據(jù)事故性質(zhì)進(jìn)行事故追查處罰。

　　2、職能部門考核

　　各職能部門對基層單位考核與公司季度考核掛鉤，具體辦法如下：

　　公司季度考核達(dá)到公司達(dá)標(biāo)規(guī)劃，對各職能科室不獎不罰;若達(dá)不到公司規(guī)劃，對相關(guān)專業(yè)檢查問題條數(shù)多的部門，給予相應(yīng)處罰。

　　第七章 附 則

　　第二十條 本辦法解釋權(quán)屬保德煤礦體系辦公室，自下發(fā)之日起執(zhí)行。

　　第二十一條 每月本安體系考核結(jié)果以質(zhì)標(biāo)辦簽字蓋章的結(jié)果為準(zhǔn)。自本辦法執(zhí)行之日起，原綜合體系、本安體系考核管理辦法作廢。

　　本辦法編制依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：

　　GB/T19000—2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

　　GB/T19001—2000質(zhì)量管理體系要求

　　GB/T24001—2004環(huán)境管理體系要求及使用指南

　　GB/T28001—2001職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范

　　煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評級辦法(煤安監(jiān)辦字[2004]24號)

　　保德煤礦本質(zhì)安全管理體系手冊、程序文件、考核平分標(biāo)準(zhǔn)