清潔能源基地不合格項(xiàng)處理管理制度
第一章  總則
第一條  為了對(duì)工程現(xiàn)場施工過程中出現(xiàn)的不合格(不符合)進(jìn)行有效的控制，防止不合格的非預(yù)期使用，特制訂本制度。
第二章  適用范圍
第二條  本制度適用于清潔能源基地EPC總承包工程建設(shè)過程中各供方的產(chǎn)品/服務(wù)不滿足規(guī)定的要求時(shí)控制，主要范圍如下：(但不限于)
（一）設(shè)計(jì)文件不符合國家和行業(yè)設(shè)計(jì)規(guī)范、施工規(guī)范以及國內(nèi)外設(shè)備資料要求的項(xiàng)目。
（二） 施工過程（包括調(diào)試）中，不符合技術(shù)操作規(guī)程、工藝要求或不符合設(shè)計(jì)文件要求的項(xiàng)目。
（三）據(jù)施工驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)為不合格的項(xiàng)目。
（四）安裝設(shè)備、原材料等，不符合技術(shù)規(guī)范要求或合同要求的項(xiàng)目。
（五）運(yùn)行中沒有按技術(shù)規(guī)程使用的項(xiàng)目。
第三章  執(zhí)行程序
第三條  不合格項(xiàng)目內(nèi)容
（一） 安裝設(shè)備、原材料等，不符合技術(shù)規(guī)范要求或試運(yùn)行中沒有按技術(shù)規(guī)程使用的項(xiàng)目。
（二） 凡是施工過程（包括調(diào)試）中，不符合技術(shù)操作規(guī)程、工藝要求；不符合設(shè)計(jì)文件要求的項(xiàng)目。
（三） 凡是設(shè)計(jì)文件不符合國家和行業(yè)設(shè)計(jì)規(guī)范、施工規(guī)范以及國內(nèi)外設(shè)備資料要求的項(xiàng)目。
（四） 根據(jù)施工驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)為不合格的項(xiàng)目。
第四條  不合格項(xiàng)目分類
（一） 不合格項(xiàng)處理，一般分口頭通知和文件通知兩級(jí)，口頭通知屬一般缺陷處理項(xiàng)目，由清潔能源基地工程技術(shù)部、項(xiàng)目監(jiān)理單位提出，通知受理單位質(zhì)檢部門或總承包商代表、設(shè)備制造商（含外方）代表處理。當(dāng)口頭通知無效，或缺陷較大時(shí)，應(yīng)進(jìn)行文件通知處理，不合格項(xiàng)通知單見附表。
（二） 屬文件處理通知單的不合格項(xiàng)分以下幾個(gè)類別：
A—土建、安裝接口的不合格項(xiàng)，處理意見和措施需提交項(xiàng)目監(jiān)理單位和清潔能源基地工程技術(shù)部審查，相關(guān)單位會(huì)簽，項(xiàng)目監(jiān)理單位與清潔能源基地工程技術(shù)部參加處理后的試驗(yàn)與驗(yàn)收，處理結(jié)果需交項(xiàng)目監(jiān)理單位和清潔能源基地存檔備案；
B—供審查的不合格項(xiàng)。即影響主要性能或壽命，修復(fù)后可以恢復(fù)性能，需發(fā)生額外處理費(fèi)用的項(xiàng)目。處理意見和處理措施應(yīng)交項(xiàng)目監(jiān)理單位和清潔能源基地工程技術(shù)部備案；
C—記錄備案的不合格項(xiàng)。處理后可以正常運(yùn)行，不發(fā)生額外處理費(fèi)用的項(xiàng)目。處理結(jié)果應(yīng)交項(xiàng)目監(jiān)理單位和清潔能源基地工程技術(shù)部備案；
D—一般不用呈報(bào)的不合格項(xiàng)。處理后不影響建筑物、構(gòu)筑物和設(shè)備壽命，且不殃及接口性能，不發(fā)生額外處理費(fèi)用的項(xiàng)目。處理結(jié)果交由施工承包商備案。
（三） 對(duì)不合格的處理分為：處理、停工處理、緊急處理三種。
第五條 不合格處理程序
不合格項(xiàng)目文件處理，可分提出、受理、處理、驗(yàn)收四個(gè)程序，實(shí)行閉環(huán)管理，其要求如下：
（一） 施工承包商發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)，向總承包商、項(xiàng)目監(jiān)理單位提出報(bào)告，由項(xiàng)目監(jiān)理單位向清潔能源基地工程技術(shù)部提出報(bào)告，說明不合格項(xiàng)目發(fā)生的部位、原因與標(biāo)準(zhǔn)偏差，并提出修復(fù)方案的建議。報(bào)告最遲在不合格項(xiàng)發(fā)生后3日內(nèi)提出。后由項(xiàng)目監(jiān)理單位、清潔能源基地工程技術(shù)部確認(rèn)后轉(zhuǎn)受理單位。
（二） 如不合格項(xiàng)為項(xiàng)目監(jiān)理單位和清潔能源基地工程技術(shù)部發(fā)現(xiàn)，由清潔能源基地工程技術(shù)部向有關(guān)制造商、總承包商及施工承包商提出不合格項(xiàng)處理問題，并責(zé)成有關(guān)單位提出建議改進(jìn)措施及要求其處理。
（三） 如不合格項(xiàng)目為設(shè)備制造商、各承包商發(fā)現(xiàn)，由設(shè)備制造商及承包商提出不合格項(xiàng)目通知單（包括內(nèi)容、原因及建議處理意見），并由項(xiàng)目監(jiān)理單位和清潔能源基地工程技術(shù)部(或簽訂合同部門)在3日內(nèi)轉(zhuǎn)受理單位。
第六條  不合格項(xiàng)目受理
（一）受理單位在接到通知單后，應(yīng)立即提出處理意見，經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理單位、清潔能源基地工程技術(shù)部審核后交承包商進(jìn)行處理。
（二）承包商在收到不合格項(xiàng)目通知單后，屬停工處理類別時(shí)不得進(jìn)行下道工序。若繼續(xù)施工，清潔能源基地工程技術(shù)部、項(xiàng)目監(jiān)理單位有權(quán)令其停工。
第七條  不合格項(xiàng)目處理
    處理工作完成后，應(yīng)填寫處理報(bào)告（包括自檢結(jié)果）交項(xiàng)目監(jiān)理單位、清潔能源基地工程技術(shù)部驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后方可安排下道工序施工。處理后仍不合格者，應(yīng)隔離作廢處理。
第八條  不合格項(xiàng)目一般指缺陷處理，當(dāng)構(gòu)成事故時(shí)，應(yīng)按質(zhì)量事故處理規(guī)定辦理。
第九條  不合格項(xiàng)目處理不能代替設(shè)計(jì)變更通知單。不合格項(xiàng)目屬設(shè)計(jì)問題時(shí)，按設(shè)計(jì)變更管理制度執(zhí)行。
第十條  不合格項(xiàng)目增加的費(fèi)用，按承發(fā)包合同有關(guān)條款處理，如無規(guī)定，由責(zé)任方承擔(dān)。
第十一條  處理項(xiàng)目涉及第三方時(shí),在受理欄中必須有第三方的會(huì)簽意見。
第十二條  承包單位每月對(duì)已發(fā)生的不合格項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、呈報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理單位和清潔能源基地工程技術(shù)部。
第四章  職責(zé)
第十三條 各供方(含監(jiān)理單位、施工、安裝、調(diào)試、總承包商和設(shè)備、材料供應(yīng)商)是不合格項(xiàng)的責(zé)任方，對(duì)不合格的處置的全過程負(fù)責(zé)。
第十四條  項(xiàng)目監(jiān)理單位在工程監(jiān)理過程中，對(duì)不合格的提出和通知、處理、驗(yàn)證并監(jiān)督、檢查、督促責(zé)任方執(zhí)行糾正措施；
第十五條  工程技術(shù)部對(duì)各供方不合格的處理意見/技術(shù)措施，在監(jiān)理單位進(jìn)行審查的基礎(chǔ)上予以確認(rèn)或批準(zhǔn)，對(duì)其處置結(jié)果進(jìn)行抽樣檢查。
第十六條  工程技術(shù)部對(duì)不合格的處理，對(duì)各部門、監(jiān)理單位與供方在不合格處置中的分歧意見予以裁定。
第十七條  工程技術(shù)部對(duì)不合格的統(tǒng)計(jì)進(jìn)行歸口管理。
第五章  檢查與評(píng)價(jià)
第十八條  制度的檢查人是清潔能源基地工程技術(shù)部各專業(yè)專工。
第十九條  檢查人要對(duì)各個(gè)工程項(xiàng)目的不合格處理的執(zhí)行與制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查。發(fā)現(xiàn)制度本身存在問題要及時(shí)反饋工程技術(shù)部。
第二十條  總承包商、監(jiān)理單位的內(nèi)部必須建立相應(yīng)的制度和程序。
第二十一條  本制度的評(píng)價(jià)人是清潔能源基地總工程師。
第六章  附則
第二十二條  制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。
第二十三條  本制度由清潔能源基地工程技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。
附錄1：質(zhì)量問題通知單
附錄2：不合格項(xiàng)通知單
附錄3：不合格項(xiàng)處理制度操作流程圖
附錄4：《不合格項(xiàng)處理制度》執(zhí)行情況檢查評(píng)價(jià)表

附錄1：
編號(hào)：           

清潔能源基地EPC總承包工程
質(zhì)量問題通知單
簽發(fā)單位：
主送
抄送
主題
質(zhì)量問題現(xiàn)狀：

問題提出部門/人：          年   月   日   簽發(fā)人：         年   月   日
主送單位技術(shù)部門：

                                         接收人：          年   月   日
項(xiàng)目監(jiān)理部門：

接收人：               年   月   日     部門經(jīng)理：         年   月   日
清潔能源基地工程技術(shù)部：

接收人：               年   月   日     部門經(jīng)理：         年   月   日
質(zhì)量問題回復(fù)：

主管：                 年   月   日      聯(lián)系人：           年   月   日
注：主送單位應(yīng)在接到本單后24小時(shí)內(nèi)簽署回復(fù)，送達(dá)簽發(fā)單位和抄送單位。

附錄2：
                                                     編號(hào)：

清潔能源基地EPC總承包工程
不合格項(xiàng)通知單

提

出
專 業(yè)  結(jié)構(gòu)□
系統(tǒng)□
設(shè)備□ 問題類別： 設(shè)計(jì)□  設(shè)備□ 
　　施工□  調(diào)試□  其它□
發(fā)現(xiàn)日期  
發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)  
情 況
概 要
提出單位  提出時(shí)間 年  月  日
簽 發(fā)  提出人

受

理

監(jiān)
理
部 技術(shù)意見： 費(fèi)用意見：
  不合格項(xiàng)類別：
　A  B  C  D
　□ □ □ □ 處理類別：
處理  停工處理  緊急處理
　□      □       □ 監(jiān)理工程師

    總   監(jiān)
  處理單位  處理單位負(fù)責(zé)人

工
程
部 專業(yè)口 會(huì)簽 單位 負(fù)責(zé)人 備注
     
  技經(jīng)口   
     
處
理 處理情況：

處理班組  技術(shù)負(fù)責(zé)人  處理方質(zhì)檢
驗(yàn)
收 驗(yàn)收結(jié)果：
優(yōu)良  合格  不合格
□    □     □ 驗(yàn)收說明：
承
包
商 設(shè)計(jì)  質(zhì)檢部門 設(shè)計(jì)  項(xiàng)目監(jiān)理單位
  施工   施工  清潔能源基地
工程技術(shù)部

附錄3：                  不合格項(xiàng)處理流程圖

附錄4：
                                             編號(hào)：         
清潔能源基地EPC總承包工程
《不合格項(xiàng)處理管理制度》 執(zhí)行情況檢查評(píng)價(jià)表
檢查評(píng)價(jià)人  日期 年  月  日
成員
評(píng)價(jià)題目 評(píng)價(jià)內(nèi)容 評(píng)   價(jià)
制度理解
情況 各級(jí)人員對(duì)制度是否理解深刻、執(zhí)行嚴(yán)謹(jǐn) 是 否。原因：
不合格項(xiàng)處理程序和手續(xù) 不合格項(xiàng)處理手續(xù)是否符合制度要求、不合格項(xiàng)處理是否處于受控狀態(tài) 是 否。原因：
制度執(zhí)行
效果 制度執(zhí)行是否滿足工程需要 是 否。原因：
存在的問題及整改建議
評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人意見