為進(jìn)一步加強(qiáng)“法治田陳”建設(shè)，強(qiáng)化法律過程監(jiān)管及重大事項(xiàng)法律審核，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)依法經(jīng)營(yíng)、依法決策，根據(jù)省國(guó)資委《關(guān)于實(shí)施法律意見書制度的指導(dǎo)意見》、《山東能源集團(tuán)重大事項(xiàng)法律審核管理暫行辦法》及上級(jí)文件精神，結(jié)合我礦工作實(shí)際，特制定本暫行辦法。

第一章 總 則

第一條 本辦法所稱重大事項(xiàng)，是指田陳煤礦重要規(guī)章制度、重要經(jīng)濟(jì)合同及重要決策事項(xiàng)。

第二條 企業(yè)重大事項(xiàng)法律審核應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持依法合規(guī)、全面客觀、程序規(guī)范、準(zhǔn)確及時(shí)的原則，各負(fù)其責(zé)，分級(jí)管理。

第三條 建立健全主管領(lǐng)導(dǎo)、分管法律事務(wù)負(fù)責(zé)人牽頭、業(yè)務(wù)部門參與、法律辦公室組織實(shí)施的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)制和內(nèi)部法律監(jiān)督機(jī)制，明確權(quán)利清單和責(zé)任清單，確保法律辦公室依法履行法律審核職責(zé)。

第四條 法律辦公室作為重大事項(xiàng)法律審核的職能部門，提供法律依據(jù)、做出法律解釋、進(jìn)行法律審查論證、分析法律風(fēng)險(xiǎn)、提出法律建議或解決方案，必要時(shí)可委托法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行法律審核，根據(jù)不同事項(xiàng)分別處理，出具法律審核意見、法律意見書或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。法律審核機(jī)構(gòu)和人員對(duì)審核結(jié)論的合法性負(fù)責(zé)。

第五條 相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)職責(zé)分工或者領(lǐng)導(dǎo)安排，負(fù)責(zé)將承辦的重大事項(xiàng)提交法律辦公室審核，并對(duì)所提交資料的真實(shí)性、客觀性、完整性負(fù)責(zé)。

未經(jīng)法律審核的重要規(guī)章制度、重要經(jīng)濟(jì)合同和重大決策事項(xiàng)，主管領(lǐng)導(dǎo)不安排審議、實(shí)施或履行。

第二章 重要規(guī)章制度法律審核

第六條 本辦法規(guī)定的重要規(guī)章制度，包括但不限于勞動(dòng)報(bào)酬事項(xiàng)、人力資源管理、經(jīng)營(yíng)承包考核以及重大政策調(diào)整等其他需要報(bào)經(jīng)法律審核的重要規(guī)章制度。

第七條 重要規(guī)章制度起草部門應(yīng)填寫《田陳煤礦重大事項(xiàng)法律審核表》，并負(fù)責(zé)將本辦法規(guī)定的重要規(guī)章制度草案提交法律辦進(jìn)行法律審核。重要規(guī)章制度法律審核送審材料應(yīng)當(dāng)包括：

(一)重要規(guī)章制度送審稿及起草說明;(二)所依據(jù)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)文件;(三)起草過程中各方面的主要意見;(四)其他需要提交的材料。

第八條 法律辦公室對(duì)重要規(guī)章制度的合法性進(jìn)行審核。審核內(nèi)容主要包括：

(一)是否與國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)政策相抵觸;(二)是否與相關(guān)規(guī)范性文件協(xié)調(diào)、銜接;(三)是否超越職責(zé)范圍;(四)具體規(guī)定是否得當(dāng)。

法律辦公室審核通過后，附審核意見轉(zhuǎn)交原起草部門，由起草部門逐級(jí)上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

第三章 重要經(jīng)濟(jì)合同法律審核

第九條 本辦法規(guī)定的重要經(jīng)濟(jì)合同，包括但不限于企業(yè)對(duì)外投資、聯(lián)營(yíng)、并購重組、擔(dān)保、土地房屋租賃(轉(zhuǎn)讓)、土地塌陷補(bǔ)償、物資買賣、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)的額10萬元以上及其他重要經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)涉及的合同。

第十條 合同承辦部門應(yīng)填寫《田陳煤礦重要經(jīng)濟(jì)合同法律審核表》，并負(fù)責(zé)將符合本辦法規(guī)定的重要經(jīng)濟(jì)合同提交法律辦公室進(jìn)行法律審核。重要經(jīng)濟(jì)合同法律審核送審材料應(yīng)當(dāng)包括：

(一)合同立項(xiàng)相關(guān)文件資料，包括決策文件、請(qǐng)示報(bào)告、市場(chǎng)調(diào)研、招(議)標(biāo)等有關(guān)背景資料;(二)合同文本草案及所附明細(xì)、清單、附件，其中合同主要條款內(nèi)容必須確定;(三)合同相對(duì)方主體資格、資質(zhì)文件及資信調(diào)查表;(四)代理簽訂合同的，應(yīng)出具真實(shí)有效的法定代表人(或負(fù)責(zé)人)身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明;(五)其他需要提交的材料;

第十一條 合同承辦部門對(duì)實(shí)施合同業(yè)務(wù)的必要性、可行性、合同相對(duì)方主體資質(zhì)的合法有效性、合同價(jià)格的真實(shí)合法性負(fù)責(zé)。

法律辦公室對(duì)合同標(biāo)的、條款及程序的合法性、完備性、規(guī)范性、專業(yè)性、安全性進(jìn)行審核，對(duì)合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施提出法律審核意見。

法律辦公室審核完成后，按照合同管理相關(guān)規(guī)定逐級(jí)辦理。

第四章 重要決策事項(xiàng)法律審核

第十二條 本辦法規(guī)定的重要決策事項(xiàng)，包括但不限于：(一)企業(yè)內(nèi)部改制、內(nèi)部承包、外出承攬等企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略決策事項(xiàng);(二)企業(yè)非主業(yè)投資;(三)企業(yè)有形資產(chǎn)(房產(chǎn)、設(shè)備等)處置以及無形資產(chǎn)(土地使用權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等)等重大資產(chǎn)處置;(四)企業(yè)變更主營(yíng)業(yè)務(wù)、與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的資質(zhì)的轉(zhuǎn)移;(五)企業(yè)資產(chǎn)調(diào)整、利益調(diào)配、機(jī)構(gòu)調(diào)整、重大工程建設(shè)項(xiàng)目等;(六)涉及土地塌陷補(bǔ)償、環(huán)境保護(hù)的決策事項(xiàng);(七)企業(yè)有關(guān)黨建及安全穩(wěn)定的重大決策;(八)職工安置方案、重要人事任免事項(xiàng);(九)大額度資金運(yùn)作事項(xiàng);(十)其他應(yīng)當(dāng)出具法律意見書或進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的事項(xiàng)。

第十三條 主辦部門提交的重要決策事項(xiàng)，應(yīng)由主辦部門填寫《田陳煤礦重大事項(xiàng)法律審核表》，交由法律辦公室進(jìn)行審核。相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)交的重要決策事項(xiàng)，應(yīng)由法律辦公室填寫《田陳煤礦重大事項(xiàng)法律審核表》并進(jìn)行法律審核，確有必要的，法律辦公室要開展盡職調(diào)查。

盡職調(diào)查事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)包括：經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、主要資產(chǎn)、項(xiàng)目建設(shè)、債權(quán)債務(wù)、經(jīng)濟(jì)合同、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)稅務(wù)、勞動(dòng)關(guān)系、環(huán)保及安全生產(chǎn)、未決訴訟和仲裁事項(xiàng)等。

第十四條 相關(guān)部門將符合本辦法規(guī)定的重要決策事項(xiàng)提交法律辦公室進(jìn)行法律審核時(shí)，有專家論證意見、可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告等資料的要同時(shí)提交，并對(duì)審核事項(xiàng)的業(yè)務(wù)背景、存在的風(fēng)險(xiǎn)或者爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行真實(shí)客觀地說明。

第十五條 法律辦公室對(duì)審核事項(xiàng)所涉及的主體、權(quán)限、程序、內(nèi)容等進(jìn)行合法性審核。審核內(nèi)容主要包括：

(一)是否存在法律障礙;(二)相關(guān)法律文書是否規(guī)范;(三)需要履行的法定手續(xù)是否完備;(四)實(shí)施可能帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條 法律辦公室對(duì)重要決策事項(xiàng)進(jìn)行法律審核，提出法律審核意見、出具法律意見書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告后，由法律辦公室負(fù)責(zé)人簽字并加蓋印章。法律審核意見交給原業(yè)務(wù)主管部門，由業(yè)務(wù)主管部門逐級(jí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批;相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)交審核的重要決策事項(xiàng)，由法律辦公室出具法律審核意見、法律意見書或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)，作為決策參考。

第五章 法律審核意見、法律意見書及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

第十七條 重大事項(xiàng)法律審核實(shí)行當(dāng)事人回避制及限期辦結(jié)制，法律辦公室建立法律審核事項(xiàng)登記、檔案管理等制度。

重要決策事項(xiàng)及重要規(guī)章制度，在礦黨政辦公會(huì)議審議前應(yīng)提交法律審核;重要經(jīng)濟(jì)合同，按照合同管理規(guī)定履行法律審核程序。

法律辦公室對(duì)提交的資料進(jìn)行初審，資料齊全的受理登記，并從登記受理之日起3日內(nèi)審結(jié)完成。相關(guān)業(yè)務(wù)部門提交法律審核事項(xiàng)，應(yīng)按照規(guī)定預(yù)留足夠的審核時(shí)間。承辦部門對(duì)審核時(shí)限有特殊要求的，應(yīng)當(dāng)說明情況;審核事項(xiàng)復(fù)雜的，可根據(jù)情況適當(dāng)延長(zhǎng)法律審核時(shí)限，但應(yīng)向承辦部門說明理由。

第十八條 法律審核意見、法律意見書及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)針對(duì)不同事項(xiàng)和特定法律事務(wù)，在內(nèi)容上有所側(cè)重。堅(jiān)持一事一議，格式規(guī)范、依據(jù)充分、分析透徹、邏輯嚴(yán)密、文字嚴(yán)謹(jǐn)、表述準(zhǔn)確、結(jié)論明確，重點(diǎn)分析法律風(fēng)險(xiǎn)，提出有效可行的防控措施。

第十九條 法律意見書或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：標(biāo)題、主送對(duì)象、正文、附件、落款。

其中，正文應(yīng)包括以下內(nèi)容：(一)重大事項(xiàng)是否存在法律障礙;(二)相關(guān)法律文書是否規(guī)范;(三)重大事項(xiàng)需履行的法定手續(xù)是否完備;(四)重大事項(xiàng)實(shí)施可能帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

第二十條 部分事項(xiàng)確需執(zhí)業(yè)律師出具法律意見書的，由法律辦公室負(fù)責(zé)辦理。除應(yīng)出具法律意見書，還應(yīng)包括以下內(nèi)容：(一)重大事項(xiàng)盡職調(diào)查的客觀情況;(二)可能不完全信息的說明;(三)重大事項(xiàng)法律法規(guī)及有關(guān)文件的適用;(四)法律風(fēng)險(xiǎn)分析;(五)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施及建議。

第二十一條 將重大事項(xiàng)報(bào)請(qǐng)礦領(lǐng)導(dǎo)時(shí)，除依照本規(guī)定報(bào)送法律意見書或者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下材料：

(一)分管負(fù)責(zé)人參與企業(yè)重大事項(xiàng)決策會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要;(二)重大事項(xiàng)涉及的合同、協(xié)議、判決等相關(guān)法律文書;(三)其他相關(guān)材料。

第六章 責(zé)任追究

第二十二條 對(duì)重大事項(xiàng)未進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論證的，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由該事項(xiàng)主管部門負(fù)責(zé)人全權(quán)負(fù)責(zé);法律意見書或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中對(duì)重大事項(xiàng)提出否定意見的，對(duì)該事項(xiàng)不予批準(zhǔn)。

應(yīng)進(jìn)行法律審核而未送審或者決策(包括但不限于印發(fā)、簽訂、履行等行為)后送審，或未將法律審核提示的風(fēng)險(xiǎn)向決策機(jī)構(gòu)予以提示，導(dǎo)致出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)決策失誤、發(fā)生重大法律糾紛案件或造成企業(yè)重大國(guó)有資產(chǎn)損失的，追究業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)及承辦部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，給企業(yè)造成損失的，追究其民事賠償責(zé)任。

第二十三條 承辦部門提交的資料不客觀、不真實(shí)、反映情況不完全不完整，或者有關(guān)部門因故意干涉、隱瞞事實(shí)，導(dǎo)致法律辦公室或者法律中介機(jī)構(gòu)得出錯(cuò)誤意見，以致給企業(yè)造成損失或者引起嚴(yán)重法律后果的，除追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任外，并追究其民事賠償責(zé)任。

第二十四條 法律辦公室出具的法律審核意見、法律意見書及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告存在明顯瑕疵，給企業(yè)造成損失的，追究法律辦公室負(fù)責(zé)人及具體承辦法務(wù)人員責(zé)任。

法律中介機(jī)構(gòu)存在以上過錯(cuò)，給企業(yè)造成損失的，追究其民事賠償責(zé)任。

第二十五條 法律審核意見、法律意見書及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中提示存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)或者其他法律問題，在不能切實(shí)有效防范的情況下，有關(guān)部門或者個(gè)人冒然決策，給企業(yè)造成損失的，除追究有關(guān)部門或者決策人員責(zé)任外，并追究其民事賠償責(zé)任。

第二十六條 對(duì)提交的重大事項(xiàng)審核材料以及法律辦公室出具的法律審核意見、法律意見書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等，各單位(部門)及個(gè)人均應(yīng)嚴(yán)格保密，因違反規(guī)定泄密給企業(yè)造成損失的，對(duì)有關(guān)單位(部門)及個(gè)人進(jìn)行責(zé)任追究，并賠償損失。

第七章 附 則

第二十七條 本辦法由田陳煤礦負(fù)責(zé)解釋，自下發(fā)之日起施行。未盡事宜，按田陳煤礦相關(guān)文件執(zhí)行。