【案情概要】

許某于2001年11月5日入職A網(wǎng)絡(luò)公司，在銷售部從事銷售工作。2007年7月31日，許某與A網(wǎng)絡(luò)公司在杭州市簽訂了《2007股票激勵計劃股票期權(quán)授予協(xié)議》，獲得了A網(wǎng)絡(luò)公司20000股股票期權(quán)，約定每股行權(quán)價為2.37美元。

 2009年2月25日，許某、方某、夏某作為股東投資成立南京成奧人才服務(wù)有限公司，許某持有35%的股份，經(jīng)營項目為人才信息、咨詢，人才招聘等。2009年5月，許某退出南京成奧人才服務(wù)有限公司的股東。2009年3月，許某作為申請人，通過其所任職的A網(wǎng)絡(luò)公司的合同審批系統(tǒng)提出合同審批申請，南京成奧人才服務(wù)有限公司與A網(wǎng)絡(luò)公司簽訂《合作協(xié)議書》，約定由南京成奧人才服務(wù)有限公司為A網(wǎng)絡(luò)公司負(fù)責(zé)招收學(xué)員，提供培訓(xùn)服務(wù)。2009年12月，許某的同事陳某作為申請人，向公司提交南京成奧人才服務(wù)有限公司與A網(wǎng)絡(luò)公司簽訂《電子商務(wù)培訓(xùn)合作協(xié)議》，內(nèi)容與前述合同基本相同。許某表示上述合同并未實際履行，A網(wǎng)絡(luò)公司確認(rèn)上述合同已經(jīng)簽訂，但確認(rèn)未見財務(wù)帳款的往來。  

2009年12月，A網(wǎng)絡(luò)公司在其內(nèi)部網(wǎng)站公布《商業(yè)行為準(zhǔn)則》，并要求員工參加培訓(xùn)。該行為準(zhǔn)則對“利益沖突”作出規(guī)定，規(guī)定員工不應(yīng)從事或促使其關(guān)聯(lián)人士從事任何關(guān)聯(lián)交易，員工故意違反或嚴(yán)重未能遵守上述關(guān)于利益沖突的規(guī)定將會被因故解雇。2010年1月4日，許某通過網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)擊同意進(jìn)行利益沖突申報。但其未將其曾經(jīng)與他人合股成立公司并與A網(wǎng)絡(luò)公司簽訂合同的事實報告公司。

2010年12月7日，許某申請離職。2010年12月9日，許某按照規(guī)定行使上述期權(quán)，購買了A網(wǎng)絡(luò)公司15000股普通權(quán)，2010年12月10日，許某將行權(quán)文件原件寄交給A網(wǎng)絡(luò)公司。2010年12月15日，許某支付了35550美元股金和79136.43元人民幣的稅金。2010年12月17日，A網(wǎng)絡(luò)公司通過電子郵件通知許某“收到了本金、稅金及原件，你行權(quán)的手續(xù)已完成”。2011年2月21日，A網(wǎng)絡(luò)公司書面通知許某，該通知中載明:許某離職后，公司發(fā)現(xiàn)其在職期間存在營私舞弊行為，嚴(yán)重違反了A網(wǎng)絡(luò)公司商業(yè)行為準(zhǔn)則及公司的價值觀，現(xiàn)公司正式通知其，對其的離職行為，公司內(nèi)部將參照因特定事由被公司解雇處理。A網(wǎng)絡(luò)公司將按其原始行權(quán)價回購許某目前持有的股份。

2012年8月14日，許某與A網(wǎng)絡(luò)公司之間因勞動合同糾紛向江蘇省江陰市人民法院提起訴訟，經(jīng)主持調(diào)解，雙方達(dá)成如下協(xié)議:2010年12月6日許某向A網(wǎng)絡(luò)公司提出辭職，雙方的勞動關(guān)系與2010年12月31日解除。

2012年3月15日，許某向杭州法院提起訴訟，要求A網(wǎng)絡(luò)公司將其作為股東的股權(quán)信息記載于公司股東名冊，并進(jìn)行股權(quán)登記。

A網(wǎng)絡(luò)公司稱:許某2010年12月從A網(wǎng)絡(luò)公司離職，此前A網(wǎng)絡(luò)公司已經(jīng)針對其的違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查，但許某通過內(nèi)部消息知道公司對她進(jìn)行調(diào)查，因此要求離職，并在離職后啟動在本案中要求行權(quán)程序，聯(lián)系部門是A網(wǎng)絡(luò)公司的期權(quán)部門，由于對許某的調(diào)查尚處于保密狀態(tài)，處理期權(quán)的部門不知道其在接受調(diào)查，從而啟動了行權(quán)程序，A網(wǎng)絡(luò)公司經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其存在違反規(guī)章制度，導(dǎo)致可以立即被解雇的情形，2011年2月21日，A網(wǎng)絡(luò)公司告知許某因為違紀(jì)行為可以立即解除，股票期權(quán)協(xié)議和計劃不予授予期權(quán)的通知，并終止了相應(yīng)的程序。

【判決結(jié)果】

法院認(rèn)為：許某作為A網(wǎng)絡(luò)公司的員工，在任職期間與他人投資成立公司、并與A網(wǎng)絡(luò)公司簽訂合同，但未向公司披露，嚴(yán)重違了其簽訂的勞動合同中約定的應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)章制度，A網(wǎng)絡(luò)公司有理由據(jù)此主張不予辦理相關(guān)股權(quán)登記等轉(zhuǎn)讓手續(xù)，故對許某的訴請本院不予支持。

【爭議焦點(diǎn)】

員工離職時已經(jīng)行使了購買期權(quán)的手續(xù)，用人在其離職后能否以其違反期權(quán)制度的理由，拒絕辦理登記手續(xù)，不予授予期權(quán)？

【藍(lán)白快評】

股票期權(quán)作為公司的一項激勵制度，是激勵員工更好地為企業(yè)長期服務(wù)的一種方法，從而在員工和企業(yè)之間建立一種利益共享、責(zé)任共擔(dān)的利益分配機(jī)制。一般而言企業(yè)對于獲得此項權(quán)利的員工具有較高的要求和限制。本案中員工的行為是違反了公司股票期權(quán)激勵協(xié)議的要求。雖然員工在企業(yè)取消其股票期權(quán)前進(jìn)行了行權(quán)的相關(guān)手續(xù)，但由于尚未辦理股權(quán)登記手續(xù)，所以在此之前，企業(yè)有權(quán)根據(jù)雙方的約定取消其股票期權(quán)的購買資格，并不予辦理股權(quán)登記手續(xù)。