文件與資料的識別與控制制度CMS/ABZD﹙W﹚-1.8

1 目的

為了對安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)有關的文件和資料進行控制，確保各相關場所及人員得到并使用系統(tǒng)文件和資料的現(xiàn)行版本，特制定本制度。

2 適用范圍

本制度適用于本礦山尾礦庫安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)文件和資料的控制。

3 職責

3.1礦長負責批準頒布安全生產(chǎn)標準化手冊及安全管理制度。

3.2安全生產(chǎn)管理者代表負責安全生產(chǎn)標準化手冊及安全管理制度的審核、評審工作，及作業(yè)指導書、安全操作規(guī)程、工作標準的批準頒布。

3.3安環(huán)部負責安全生產(chǎn)標準化手冊及安全管理制度的組織編制、發(fā)放、修訂，及作業(yè)指導書、安全操作規(guī)程的審核。

3.4各部門(單位)負責本部門(單位)作業(yè)文件(作業(yè)指導書、安全操作規(guī)程、工作標準等)的編制。

3.5各部門(單位)負責本部門(單位)所持文件的管理。

4 內(nèi)容及要求

4.1文件與資料的控制范圍

4.1.1文件的控制范圍

⑴安全生產(chǎn)標準化手冊;

⑵安全管理制度;

⑶作業(yè)文件(作業(yè)指導書、安全操作規(guī)程、工作標準等)。

4.1.2資料的控制范圍

⑴法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范;

⑵技術資料、圖紙。

4.2文件與資料的編號

4.2.1文件的編號規(guī)定

⑴安全生產(chǎn)標準化手冊：XX/ABSC，其中XX為城門山銅礦礦山代碼。

⑵安全管理制度：XX/ABZD-□.□，其中XX為城門山銅礦礦山代碼，第一個□為安全生產(chǎn)標準化體系元素編號，第二個□為該元素流水號。

⑶作業(yè)文件

①作業(yè)指導書：XX/ABZZ-□□，其中XX為城門山銅礦礦山代碼，□□為流水號。

②安全操作規(guī)程：XX/ABCZ-□□，其中XX為城門山銅礦礦山代碼，□□為流水號。

③工作標準：XX/ABGB-□□，其中XX為城門山銅礦礦山代碼，□□為流水號。

4.2.2資料的編號規(guī)定

⑴法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范：

①法律：XX/ABFL-□□，其中XX為城門山銅礦礦山代碼，□□為流水號。

②法規(guī)：XX/ABFG-□□，其中XX為城門山銅礦礦山代碼，□□為流水號。

③規(guī)章：XX/ABGZ-□□，其中XX為城門山銅礦礦山代碼，□□為流水號。

④標準、規(guī)范：XX /ABBG-□□，其中XX為城門山銅礦礦山代碼，□□為流水號。

⑵技術資料、圖紙

①技術資料：XX/ABJZ-□□，其中XX為城門山銅礦礦山代碼，□□為流水號。

②圖紙：XX/ABTZ-□□，其中XX為城門山銅礦礦山代碼，□□為流水號。

4.3文件的版本號

4.3.1文件版本號用字母A、B、C、D……表示。A為第一版，B為第一版，文件從內(nèi)容上進行了較大(或較重要)的修改，也應升版為新版本號。

4.3.2文件從內(nèi)容上進行了5次小范圍(或次要方面)的修改，也應升版為新版本號。

4.3.3文件每一次小更改，需在文件中注明更改狀態(tài)。每版文件最多進行5次修改，0為未修改過狀態(tài)，1為進行了第一次修改，如A/0、1、2、3、4、5;B/0、1、2、3、4、5。

4.4文件的編制、審核、評審、批準和發(fā)布

4.4.1安全生產(chǎn)標準化手冊由安環(huán)部編制，安全管理者代表審核，如審核通過，提交安全生產(chǎn)委員會評審;如審核不通過，退回安環(huán)部重新編制。

4.4.2安全管理制度由安環(huán)部組織各相關部門(單位)編制，安環(huán)部審查、匯總，安全管理者代表審核，如審核通過，提交安全生產(chǎn)委員會評審;如審核不通過，退回安環(huán)部重新編制。

4.4.3作業(yè)文件(作業(yè)指導書、安全操作規(guī)程等)由各相關部門(單位)編制，安環(huán)部審查、匯總，安全管理者代表審核，如審核通過，提交安全生產(chǎn)委員會評審;如審核不通過，退回安環(huán)部重新編制。

4.4.5礦長組織對安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)文件進行評審，安全生產(chǎn)委員會全體成員參加，如評審通過，礦長批準發(fā)布;如評審不通過，退回安環(huán)部，重新制定。

4.4.6除安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)文件初次評審外，礦長每年12月組織對安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)文件進行評審，安全生產(chǎn)委員會全體成員參加。如發(fā)現(xiàn)其符合性、或適宜性，或有效性得不到充分滿足時，應對文件進行修訂。

4.5文件發(fā)放及管理

4.5.1礦山各部門(單位)、崗位使用的安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)文件都為受控文件，該類文件不得私自復印使用。受控文件發(fā)放范圍限于和該文件相關部門(單位)和員工。

4.5.2所有文件的發(fā)放應由行政工作部文件管理員填寫《文件發(fā)放登記表》進行登記，接受部門(單位)、(人)在登記表上簽字確認。

4.6文件歸檔

4.6.1進入各部門(單位)的文件，必須歸檔保存。

4.6.2受控文件如有意外損壞、缺失，必須及時報行政工作部文件管理員處理。

⑴當文件破損嚴重影響使用時，使用人應到行政工作部文件管理員處辦理審批更換手續(xù)，由文件管理員收回破舊文件并銷毀，補發(fā)新文件(該文件沿用原受控號)。

⑵當文件缺失后，經(jīng)文件管理員核實后，辦理領用手續(xù)(新領文件給予新受控號)。

4.7文件修訂

4.7.1評審結果需要對文件進行修訂時，安環(huán)部填寫《文件修訂審批表》，報安全生產(chǎn)管理者代表審核，經(jīng)礦長批準，并及時組織對安全生產(chǎn)標準化系統(tǒng)文件進行修訂。

4.7.2修訂后的文件審核、評審、批準和發(fā)布，與初次文件審核、評審、批準和發(fā)布的程序一樣。

4.7.3文件修改內(nèi)容較多或修訂次數(shù)超過5次，應換版，原文件由行政工作部文件管理員及時從使用場所收回，用新文件替換，并在《文件發(fā)放登記表》上注明。

4.8文件廢除

文件廢除由行政工作部文件管理員做出處理，處理辦法有：

⑴舊版正本蓋“作廢”印章，作為資料備查。一般保留一年后經(jīng)行政工作部主任同意后銷毀。

⑵舊版副本即時統(tǒng)一銷毀。

4.9法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范管理

法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范的管理按照《法律法規(guī)意識管理制度》(CMS/ABZD-2.⑴執(zhí)行。

4.10技術資料、圖紙管理

技術資料、圖紙由生產(chǎn)技術部參照文件管理的要求進行管理。礦山其他部門因工作需要借閱技術資料、圖紙，應經(jīng)生產(chǎn)技術部主任同意，并辦理登記手續(xù);礦山外單位因工作需要借閱技術資料、圖紙管理，應經(jīng)分管副礦長同意，并辦理登記手續(xù)，如涉及礦山的機密，還需礦長同意，并且借閱單位應與礦山簽定保密協(xié)議。

4.6記錄

本制度產(chǎn)生的記錄由行政工作部文件管理員保存;保存期三年。

5 相關文件與法律法規(guī)

5.1《法律法規(guī)意識管理制度》

5.2《金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標準化規(guī)范 尾礦庫實施指南》(AQ 2007.4-2006)

6 相關記錄

6.1《城門山銅礦系統(tǒng)文件一覽表》

6.2《城門山銅礦文件發(fā)放清單》

6.3《城門山銅礦文件評審簽到表》

6.4《城門山銅礦文件評審記錄表》

6.5《城門山銅礦文件修訂審批表》

6.6《城門山銅礦技術資料、圖紙清單》

6.7《城門山銅礦技術資料、圖紙借閱登記表》