寸草塔煤礦本質(zhì)安全管理體系運行考核辦法

第一章 總則

第一條 為全面落實神華神東煤炭集團本質(zhì)安全型企業(yè)建設要求，構(gòu)建安全管理長效機制，建設安全質(zhì)量標準化一級礦井、煤礦本安企業(yè)建設一級礦井，結(jié)合煤礦安全質(zhì)量標準化考核評級辦法(2013版)、煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范AQ/T1093-2011、神華集團公司《安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法實施細則匯編》(第四版)、神華集團《煤礦本質(zhì)安全管理體系考核評分標準》及礦相關考核辦法，制定本辦法。

第二條 本安體系運行管理的指導思想：樹立并強化“安全=體系+職責+執(zhí)行力”和“收入=安全+質(zhì)量”兩個工作理念，通過不斷提升礦各層級“一把手”對本安體系的認識，使風險預控思想貫穿到安全生產(chǎn)的全員、全過程當中，達到不斷完善管理、規(guī)范操作、有效預控風險的目的，促進本安體系建設上水平、出成效，取得良好的安全效益和經(jīng)濟效益，全面實現(xiàn)寸草塔煤礦安全生產(chǎn)長效發(fā)展和兩級公司本安企業(yè)建設一級礦井。

第三條 各類考核堅持“公平、公正、公開、及時、全面”，促進動態(tài)達標的原則。

第四條 本辦法適用于我礦各單位本安管理體系的運行監(jiān)督檢查、管理及考核。

第二章 組織及職責

第五條 成立寸草塔煤礦本質(zhì)安全管理體系運行考核領導小組

1.成立運行考核領導小組

組 長：汪騰蛟

副組長：張貴成 郅喜榮 張更業(yè) 李建華 張凌云

呂 彪 劉 皓 王文清 李江濤 郭 成

成 員：王滿才 董旭東 王貴林 楊生榮 劉向軍

巴特爾 閆海平 屈鵬飛 李培新 龍興澤

董 瑞 王東耀 楊永福 李 明 楊昶東

張福國 劉志強 馬 軍 王 碩 樊振興

機關科室檢查人員

考核領導小組下設辦公室，辦公室設在安全管理辦公室，負責本質(zhì)安全管理體系考核管理辦法的制定；各大系統(tǒng)、崗位工種危險源辨識活動的組織；新增危險源、不安全行為及崗位工種管理標準和管理措施的審核；月度安全會議的組織；定期組織開展各大專業(yè)系統(tǒng)性隱患排查治理活動；合理調(diào)配各區(qū)隊月度考核基準分；負責制定本安體系運行月度考核標準，并按標準每月進行評比、考核；負責體系運行內(nèi)部審核、管理評審、體系評審的組織；負責月度本安體系運行總結(jié)報告的編制和下發(fā)工作；

2.成立各專業(yè)類別檢查考核小組

(1)采掘?qū)I(yè)檢查考核小組

組 長：郅喜榮

副組長：劉 皓

成 員：王貴林 雷建平 楊生榮 高金河 張 良

賈 祥 董旭東 李培新 龍興澤 董 瑞

職 責：檢查綜采生產(chǎn)現(xiàn)場管理體系要求的所有條款，重點考核采掘工作面質(zhì)量標準化動態(tài)達標建設及隱患排查治理工作，并對存在的問題跟蹤落實。

(2)機電、運輸專業(yè)檢查考核小組

組 長：張更業(yè)

副組長：李江濤

成 員：張立明 王亞濤 趙海濱 劉 鑫 王東耀

楊永福 王智峰 張 哲 龐文龍 張志剛

李 瑞

職 責：負責供電及設備管理、礦井輔助運輸及提升管理、煤礦輔助管理(起重及登高作業(yè)管理、井下電氣焊作業(yè)安全、移動壓力容器及氣動工具管理、手工工具及計量器具，包括全礦機電設備、主輔運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供排水系統(tǒng)、無軌膠輪車、安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、主扇、機電安裝工程、配電點、變電所消防器材的動態(tài)和定期檢查，并對存在的問題跟蹤落實。

(3)“一通三防”專業(yè)檢查考核小組

組 長：李建華

副組長：王文清

成 員：劉向軍 張福國 田萬曉 尚存久 李向東

何 明 張 旭 丁彥章

職 責：負責通風管理、瓦斯檢查管理、瓦斯抽放管理、防滅火管理、防塵管理、監(jiān)測監(jiān)控管理中各項指標的檢查考核，并對存在的問題跟蹤落實。

(4)地測防治水專業(yè)檢查考核小組

組 長：李建華

副組長：劉 皓

成 員：王貴林 張 良 張 勇 安佰鍵 徐 浩

焦明交 江大偉

職 責：負責地測防治水管理體系要求的所有條款，并對存在的問題跟蹤落實。

(5)地面、廠區(qū)檢查考核小組

組 長：張凌云

成 員：閆海平 韓保平 張曉慶 韓 亮 張 智

馬 軍 張 茜 張瑞月

職 責：檢查黨建創(chuàng)新、精神文明建設、環(huán)境保護、地面單位及地面施工單位、駐礦服務單位管理體系要求的所有條款，并對存在的問題跟蹤落實。

(6)安全綜合檢查考核小組

組 長：張貴成

成 員：王滿才 馬 軍 樊振興 王 碩

職 責：檢查安全生產(chǎn)責任制的落實、安全管理制度的執(zhí)行、事故管理、員工習慣性不安全行為糾正措施的落實及“三違”人員管理、安全培訓教育、勞動保護、安全防護設施等管理體系要求的所有條款。定期對各被考核單位內(nèi)業(yè)資料建立、體系運行情況進行檢查，對存在的問題跟蹤落實。

第六條 礦各機關業(yè)務科室、專業(yè)檢查小組依據(jù)本質(zhì)安全管理體系各項考核標準，及時開展定期、動態(tài)檢查，所查出的問題必須全部錄入本安管理信息系統(tǒng)中進行考核。

第三章 對區(qū)隊的檢查與考核

第七條 檢查考核頻次

檢查考核分為集中檢查和動態(tài)檢查抽查。

現(xiàn)場集中檢查每月兩次，中旬和月末實施；內(nèi)業(yè)資料檢查在月末實施；動態(tài)檢查由安管辦隨時實施，具體時間由安管辦通知；

第八條 檢查考核方法

集中檢查由各檢查人員攜帶檢查表、檢查工具和儀器現(xiàn)場檢查并記錄；動態(tài)抽查由各專業(yè)人員攜帶本部門專業(yè)要求的簡明檢查表、工具和儀器現(xiàn)場檢查并記錄。

第九條 檢查考核方法

檢查發(fā)現(xiàn)的隱患和問題，檢查人員錄入本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)(不遲于檢查后的次日錄入)，由隱患和問題存在單位進行整改，完成整改后，在系統(tǒng)上進行整改上報，檢查人員復查后消警。不能按期完成整改的，由隱患和問題存在單位填報《糾正措施延期完成申請表》，報安管辦，安管辦征求主管領導和管理者代表的意見后，隱患和問題存在單位執(zhí)行《糾正措施延期完成申請表》中所列時間內(nèi)落實整改。安管辦定期檢查本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)錄入問題的整改情況。

第十條 檢查考核得分計算

考核按百分制計分

1.生產(chǎn)一線組考核

考核按百分制計分

生產(chǎn)一線組月度考核得分=[本安管理信息系統(tǒng)生成得分*60%+基礎管理得分*10%+內(nèi)業(yè)資料得分*5%+動態(tài)達標得分*10%+安全管理考核綜合得分*10%+管理提升考核得分*5%+]*95%±本安知識月度考試平均分*5%±其它考核分

2.生產(chǎn)輔助組考核(一線、二線組)

生產(chǎn)輔助一線組月度考核得分=[本安管理信息系統(tǒng)生成得分*65%+基礎管理得分*15%+內(nèi)業(yè)資料得分*5%+安全管理考核得分*10%+管理提升考核得分5%]*95%±本安知識月度考試平均分*5%±其它考核分

3.承包商組考核

承包商組月度考核得分=[本安管理信息系統(tǒng)生成得分*50%+內(nèi)業(yè)資

料得分*15%+安全管理綜合得分*20%+動態(tài)達標得分*15%]*95%+本安知識月度考試平均分*5%±其他考核得分

4.機關科室考核

依據(jù)經(jīng)營辦“五型績效”考核方案執(zhí)行

說明：

(1)內(nèi)業(yè)資料得分總分100分。計算方法：由安全管理辦公室制定月度檢查標準，每月抽查2次計算考核平均分。

(2)基礎管理得分總分100分。計算方法：由安全管理辦公室依據(jù)考核標準，每月對各被考核單位體系文件修訂、體系推進計劃執(zhí)行、創(chuàng)新、亮點等方面進行考核；

(3)動態(tài)達標得分總分100分。計算方法：由安全管理辦公室牽頭組織，分專業(yè)按旬檢查，三旬檢查結(jié)果平均分為最終考核結(jié)果。

(4)安全管理綜合得分總分100分。計算算法：礦機關職能科室查處1人次一般風險等級不安全行為扣2分、中等風險扣3分、重大風險扣6分、特大風險扣12分；公司各機關職能部門查處1人次一般風險等級不安全行為扣5分、中等風險扣10分、重大風險扣15分、特大風險扣25分。當月同一類型不安全行為被連續(xù)查處3人次以上的，每發(fā)現(xiàn)一次扣20分；制定的不安全行為管控措施沒有嚴格執(zhí)行或效果較差的，扣15分；各區(qū)隊每查出1條重大隱患，扣20分，被查出的重大隱患未分析產(chǎn)生原因，并采取措施進行管控的，扣15分；制定的管控措施沒有嚴格執(zhí)行的，扣10分；

每月由安管辦根據(jù)各區(qū)隊被查出不安全行為人次、風險等級進行考核扣分，總分100分扣完為止。

(5)事故考核：對出現(xiàn)下列人身傷亡事故的單位，從月度本質(zhì)安全管理考核匯總總分中扣分標準：輕微受傷扣2分，輕傷扣5分，重傷扣15分，死亡扣20分，月度內(nèi)出現(xiàn)傷害事故，按傷害等級累加扣分。

(6)管理提升考核：考核分為專項考核、安全活動開展考核、危險源辨識考核、培訓考核等項目，安管辦依據(jù)礦實際需要，每月開展一次管理提升考核，考核總分為100分。

(7)其他考核：礦長、管理者代表簽發(fā)的通報扣分；

第十一條 本安體系運行考核適用單位及分組

1.分組

生產(chǎn)一線組：綜采隊、掘進隊

輔助一線組：機電隊、運轉(zhuǎn)隊、通風隊、車隊

輔助二線組：生產(chǎn)準備隊、機修廠

承包商組：礦屬各承包商施工隊

2.月度考核基準分

各區(qū)隊本安體系運行月度考核基準分

序號 單位 月度考核基準分 考核分組

1 綜采隊 80 生產(chǎn)一線組

2 掘進隊 80

3 運轉(zhuǎn)隊 92 生產(chǎn)輔助一線組

4 機電隊 92

5 車隊 92

6 通風隊 94

7 生產(chǎn)準備隊 95 生產(chǎn)輔助二線組

8 機修廠 96

9 甘肅中煤 85 承包商施工隊組

10 兗礦新陸 75

11 山西益源 90

注：依據(jù)本安體系運行考核情況及各單位需要，每季度對各區(qū)隊月度考核基準分進行適當?shù)恼{(diào)整，經(jīng)各區(qū)隊討論通過后執(zhí)行。

3.排名

依據(jù)各區(qū)隊當月本安體系運行月度考核綜合得分進行排名、考核。

4.區(qū)隊獎罰模式

(1)生產(chǎn)一線組：

每月依據(jù)被考核區(qū)隊月度本安體系運行綜合得分進行排名。對排名第一的單位人均獎勵600元；對排名第二的單位獎勵500元；對排名倒數(shù)第一的單位人均處罰500元；對排名第二的單位人均處罰400元； 排名第三的單位不獎不罰；

對考核排名第一的單位體系運行區(qū)域代表獎勵300元；對考核排名第二的單位體系運行區(qū)域代表獎勵200元；對考核排名倒數(shù)第一的單位體系運行區(qū)隊代表處罰300元；；對考核排名倒數(shù)第二的單位體系運行區(qū)域代表罰款200元；對連續(xù)兩個月排名倒數(shù)的單位體系運行區(qū)域代表罰款500元；

(2)生產(chǎn)輔助一組：

每月依據(jù)被考核區(qū)隊月度本安體系運行綜合得分與考核基準分之比進行排名。對排名第一的單位人均獎勵500元；對排名第二的單位人均獎勵400元；對排名倒數(shù)第一的單位人均處罰400元；對排名第三的單位人均不獎不罰。

對考核排名第一.第二的單位體系運行區(qū)域代表獎勵300元；對考核排名倒數(shù)第一的單位體系運行區(qū)隊代表處罰300元；對考核排名倒數(shù)第二的單位體系運行區(qū)隊代表處罰200元；對連續(xù)兩個月排名倒數(shù)的單位體系運行區(qū)域代表罰款500元；

(3)生產(chǎn)輔助二組：

每月依據(jù)被考核區(qū)隊月度本安體系運行綜合得分與考核基準分比較，每大于基準分1分的，獎勵安全結(jié)構(gòu)工資的2%(按每月工資總額300000元計算，每大于1分獎勵2400元)；每小于基準分1分的，扣除安全結(jié)構(gòu)工資的1.5%；不足1分的，按1分計算；考核獎罰上下限為安全結(jié)構(gòu)工資的7.5%。

(4)獎勵在工資總額中留一定的獎勵基金，短缺部分從各類罰款中提取列支。

(5)根據(jù)年終考核結(jié)果及資金情況，對在本質(zhì)安全管理工作中做出突出貢獻的單位和個人給予表彰獎勵。獎勵資金在本質(zhì)安全管理的各類罰款中列支，缺的部分在工資總額中留有一定的獎勵資金中解決；

5.承包商施工隊獎罰模式

(1)現(xiàn)有承包商施工隊同時考核時

每月依據(jù)被考核區(qū)隊月度本安體系運行綜合得分進行排名。對排名第一的單位人均獎勵400元；對排名倒數(shù)第一的單位人均處罰300元；排名第二的單位不獎不罰；

對考核排名第一的單位體系運行區(qū)域代表獎勵300元；對考核排名倒數(shù)第一的單位體系運行區(qū)隊代表處罰300元；對連續(xù)兩個月排名倒數(shù)的單位體系運行區(qū)域代表罰款500元

(2)2個承包商施工隊考核時

每月依據(jù)被考核區(qū)隊月度本安體系運行綜合得分進行排名。對排名第一的單位人均獎勵300元；對排名倒數(shù)第一的單位人均處罰200元；

(3)凡駐礦承包商施工隊施工天數(shù)不足20天的，只罰不獎。

第四章 對礦領導和機關科室的考核

第十二條 對礦領導的考核

1.神東煤炭集團公司(神東煤炭集團公司以下簡稱公司)本安體系運行月度考核排名納入對礦領導的考核。公司對煤礦單位月度本安體系運行考核排名，礦每提高一個名次，對礦長獎勵100元，每退一個名次，對礦長處罰100元。礦各副職按礦長獎罰標準的80%兌現(xiàn)，副總按礦長獎罰標準的60%兌現(xiàn)，由體系辦根據(jù)公司通報結(jié)果進行考核。

2.根據(jù)礦本安管理信息系統(tǒng)運行管理辦法，對礦領導錄入隱患問題的數(shù)量、質(zhì)量進行考核，與錄入標準數(shù)量比較，每超額錄入1條，獎勵30元，每少錄入1條，處罰30元，獎勵封頂為300元；錄入質(zhì)量日評比，每評比出1條質(zhì)量高的隱患問題獎勵100元，每錄入1條質(zhì)量差的隱患問題處罰20元。由體系辦進行統(tǒng)計考核。

3.對礦領導查處員工不安全行為進行考核。礦領導在完成本月不安全行為指標情況下，每查處一條一般或中等等級的不安全行為，屬自營單位的獎勵200元，屬外委施工單位的獎勵100元。每查處一條重大或特別重大的不安全行為，屬自營單位的獎勵500元，屬外委施工單位的獎勵200元。必須在規(guī)定時間內(nèi)完成查處的指標，同時錄入本安系統(tǒng)，未錄入本安系統(tǒng)的，不予統(tǒng)計。不能完成的人員(請假10天以上除外，月末前請告知安全辦)，每月每少一起罰款200元。

4.對礦領導風險預控管控考核：

(1)礦領導每發(fā)現(xiàn)1條新的危險源，經(jīng)礦安委會審核通過的，給予獎勵400元/條；每修訂1條危險源管理標準、管理措施、風險值升降級的，給予獎勵200元/條。

(2)按礦領導業(yè)務分工，對基準風險評估審核把關不嚴，基層單位員工持續(xù)評估中每發(fā)現(xiàn)1條新的特別重大危險源，對分管領導和副總處罰400元；每發(fā)現(xiàn)1條新的重大及以下危險源，對分管領導和副總處罰200元；每修訂1條危險源管理標準和管理措施，對分管領導和副總處罰100元。處罰金額中分管領導承擔60%，副總承擔40%。由安管辦按礦危險源審核結(jié)果統(tǒng)計考核。

5.根據(jù)礦安全問責管理辦法，對礦領導考核，根據(jù)發(fā)生事故的性質(zhì)，對礦領導進行問責處罰。

第十三條 對機關科室的考核

1. 根據(jù)礦本安管理信息系統(tǒng)運行管理辦法，對機關科室管理人員錄入問題的數(shù)量、質(zhì)量進行考核，與錄入標準數(shù)量比較，每超額錄入1條，獎勵30元，每少錄入1條，處罰30元，獎勵封頂為300元；錄入質(zhì)量日評比，每評比出1條質(zhì)量高的隱患問題獎勵100元，每錄入1條質(zhì)量差的隱患問題處罰20元。由體系辦進行統(tǒng)計考核。

2.根據(jù)礦員工不安全行為管理辦法，對機關科室管理人員查處員工不安全行為進行考核。

(1)與查處標準比較，機關管理人員在完成本月不安全行為指標情況下，每多查一條中等級不安全行為，屬自營單位獎勵50元，屬外委施工單位的獎勵20元；機關管理人員多查處一條重大不安全行為，屬自營單位獎勵150元，屬外委施工單位的獎勵100元；機關管理人員多查處一條特別重大不安全行為，獎勵500元。

(2)舉報特別重大不安全行為，獎勵1000元；舉報重大不安全行為獎勵500元；獎勵中等不安全行為獎勵300元。

(3)業(yè)務部門未完成考核指標每少一起處罰500元。

(4)所有單位查處不安全行為在24小時內(nèi)錄入本安系統(tǒng)，在48小時內(nèi)將罰款通知單送安管辦，不按時錄入、不規(guī)范錄入或者滯后處罰出現(xiàn)一次罰款200元/條。

(5)所有處罰均依據(jù)寸草塔煤礦《員工不安全行為責任追究標準》、《不安全行為連帶處罰標準》執(zhí)行。

(6)管理人員出現(xiàn)徇私舞弊現(xiàn)象，對責任人罰款500元/次。

(7)錄入本安管理信息系統(tǒng)中的隱患無特殊原因不得隨意刪除，否則每發(fā)現(xiàn)1次罰款1000元；如區(qū)隊采取其他手段(如打電話、騷擾和人身威脅的)刪除已錄入隱患的，每發(fā)現(xiàn)1次，對區(qū)隊主要負責人罰款5000元，并取消當月本安體系運行考核資格，直接排名倒數(shù)第一；

3. 對機關科室風險預控管控考核。按礦機關科室業(yè)務分工，對基準風險評估審核把關不嚴，員工持續(xù)評估中每發(fā)現(xiàn)1條新的重大及以下危險源，對科室主要負責人及業(yè)務主管處罰200元；每修訂1條危險源管理標準和管理措施，對科室主要負責人及業(yè)務主管處罰100元。處罰金額中科室主要負責人承擔40%，業(yè)務主管承擔60%。由體系辦按礦危險源審核結(jié)果統(tǒng)計考核。

4.根據(jù)公司和礦安全風險抵押金實施辦法，對責任單位和責任人進行考核：

(1)非人身責任事故的考核。由于業(yè)務保安部門管理不到單位或業(yè)務指導工作不到位，造成重大隱患存在和非人身責任事故發(fā)生，每發(fā)生一起，按照《大柳塔煤礦安全問責管理辦法》追究業(yè)務管理部門責任。

(2)人身事故的考核。每發(fā)生一起輕傷事故，主要責任人依據(jù)事故報告處罰，依據(jù)事故報告責任追究，扣發(fā)主管部門負責人當月安全風險抵押金；每發(fā)生一起重傷事故，依據(jù)事故報告責任追究，扣發(fā)主管部門負責人季度安全風險抵押金。發(fā)生一起死亡事故，依據(jù)事故報告責任追究，扣發(fā)主管部門管理人員季度安全風險抵押金。

5.根據(jù)礦業(yè)務保安管理辦法，對機關科室管理人員進行考核：

(1)機關科室每月20日前將本部門下月的專項檢查或?qū)ｍ椫卫砘顒?a href=http://www.treasurewfy.com/wdyy/gzjh/ target=_blank class=infotextkey>計劃上報安全辦，28日前上報本月活動總結(jié)。未按規(guī)定要求落實的，處罰單位負責人100元。

(2)每月沒有專項活動計劃，處罰單位4000元，單位負責人罰款500元，績效考核扣20分。

(3)有計劃沒有實施處罰單位3000元，單位負責人罰款300元，績效考核扣10分。

(4)按月對活動進行考核評比，前兩名獎勵3000元、2000元，對部門負責人獎勵300元、200元；對月度考核排名最后一名的部門處罰1000元，單位負責人處罰100元，單位負責人績效考核扣5分。由安全辦進行統(tǒng)計考核。

6. 根據(jù)礦五型企業(yè)建設實施方案，對機關科室主要負責人考核：

(1)對查處的責任事件、公司檢查問題所涉及的有關責任人每人次扣10分。

(2)發(fā)生一次一般級別“不安全行為”扣3分；發(fā)生一次中等以及中等風險以上“不安全行為”扣10分；無“無不安全行為”每月獎勵30分。

(3)每辨識一條新的危險源，經(jīng)體系辦審核認可后加10分；每修改完善一條加5分。按季度、年度二重嘉獎，每季度為一個周期，上一季度積分不累加到下一季度，年末總加四個季度得分為年度員工績效總積分；對季度、年度績效積分前三名進行獎勵，季度獎勵1000元/人；年度獎勵2000元/人。由經(jīng)營辦進行統(tǒng)計考核。

第十四條 其它獎罰執(zhí)行礦《管理制度匯編》、針對性的通知和決定。

第十五條 各種獎勵與處罰由業(yè)務主管部門匯總，分管礦領導審核，礦長審批，經(jīng)營辦、駐礦財務科執(zhí)行。

第五章 監(jiān)督與檢查

第十六條 礦屬各單位、駐礦單位必須參照本辦法制定本單位的本質(zhì)安全管理體系運行管理辦法，成立相應的管理組織機構(gòu)，制定體系運行相關規(guī)章制度及詳細的責任分工和獎罰機制，并根據(jù)本單位需要及時進行修訂、更新和貫徹學習。

第十七條 各單位主要負責人為本質(zhì)安全管理第一責任人，每班跟班隊長為現(xiàn)場安全管理負責人，各檢查小組組長、成員對本組檢查考核工作全面負責；

第十八條 各單位管轄的責任區(qū)必須加強安全管理，對存在的問題及時進行整改，需礦機關業(yè)務科室協(xié)調(diào)解決的問題(隱患)，由各單位書面提出后由機關業(yè)務科室及時協(xié)調(diào)解決，并在月度安全例會上對各單位協(xié)助解決的問題落實整改情況進行匯報；

第十九條 各機關業(yè)務科室考核人員必須嚴格按照檢查標準執(zhí)行考核，做到嚴格、嚴肅、公平、公正，為自己的考核結(jié)果負責；被考核單位對考核組及檢查人員實施監(jiān)督，有權(quán)向分管礦領導反饋意見；每月三旬由各檢查小組組長組織本組檢查人員對分管范圍內(nèi)的隱患進行全方位的排查，查出的各類(問題)隱患必須及時錄入本安管理信息系統(tǒng)中；

第二十條 檢查人員查出的隱患必須當面告知責任單位現(xiàn)場管理人員，對于現(xiàn)場具備立即落實整改隱患必須現(xiàn)場監(jiān)督整改；“限時整改”的隱患須告知現(xiàn)場管理人員具體的整改時間及整改要求。各單位對有異議的隱患可上報安管辦申請仲裁，安管辦將在8小時之內(nèi)給予答復。如檢查人員錄入系統(tǒng)的隱患整改類型與實際不符，罰款100元/次；

第二十一條 檢查人員在將隱患(問題)錄入信息系統(tǒng)中時，為體現(xiàn)獎罰的準確性，可直接將獎罰意見錄入到“整改意見”欄，當日或第二天下發(fā)正式的通知單；

第二十二條 機關科室檢查人員必須按規(guī)定錄入隱患，每月月底由安管辦體系管理員進行考核獎罰，如檢查人員錄入系統(tǒng)的隱患未說明具體地點、部位、具體責任人或未選擇考核標準及危險源，扣除錄入人員當月“五型績效”考核得分1分。

第二十三條 檢查人員查處的不安全行為在錄入系統(tǒng)時必須按要求在“人員不安全行為詳細描述”中具體說明不安全行為責任人、發(fā)生地點及不安全行為詳細描述。在選擇責任人時必須具體到個人，嚴禁選擇當班班組長、跟班隊長、區(qū)隊負責人或系統(tǒng)管理員，否則按不規(guī)范錄入對待，除對錄入人員罰款200元外，扣除錄入人員當月“五型績效”考核得分2分。

第二十四條 各單位應積極、正確對待被查出的問題和提出的改進建議，逐步完善和提高綜合管理水平，避免突擊、遮掩等現(xiàn)象發(fā)生；

第二十五條 各單位召開班前會時，必須由當班跟班隊長將本安信息系統(tǒng)中本單位上一天、上一班或未整改的問題(隱患)制成《隱患落實單》，班前會上明確隱患落實整改責任人、整改時間、整改要求，并監(jiān)督檢查隱患落實整改情況。未按要求制作《隱患落實單》的，對責任人罰款200元/次，班前會未指定專人落實罰款100元/次，弄虛作假的每發(fā)現(xiàn)一次罰款500元/次，并扣除責任單位當月本安體系運行考核綜合得分0.2分。

第二十六條 機關業(yè)務部門負責人及安管辦每周不少于2次對本安信息系統(tǒng)錄入的問題分單位進行調(diào)閱分析，在考核過程中，如發(fā)現(xiàn)被考核單位的某一問題重復，當重復次數(shù)達到2～3次時，考核人員要及時向主管部門領導反饋，部門主管領導必須到現(xiàn)場落實問題重復的原因，協(xié)助區(qū)隊解決問題，并在調(diào)度會說明原因，對于人為責任出現(xiàn)重復問題時必須落實當班跟班隊長及責任人的處罰，否則追究業(yè)務考核部門的責任。

第二十七條 各本安體系運行實施單位必須按月編制本單位《本安體系運行月度總結(jié)報告》，《報告》中應對本單位參與人數(shù)、排查隱患條數(shù)、不安全行為發(fā)生次數(shù)、種類、頻率、體系運行存在問題、下一月安全管控重點等進行分析，結(jié)合本單位實際制定體系運行管控措施并全員貫徹。凡未編制本單位月度總結(jié)報告的，對責任單位隊長、技術員、系統(tǒng)管理員各罰款500元，扣除當月本安體系運行月度綜合得分0.1分，并全礦通報。未進行全員貫徹學習，對責任單位技術員、系統(tǒng)管理員各罰款200元，扣除本安體系運行月度綜合得分0.1分；每有1人次不了解本單位當月存在問題及下一月安全管控重點的，對責任人罰款100元/次，扣除責任單位當月本安體系運行月度綜合得分0.05分；

第二十八條 各本安體系運行實施單位及時對公司機關、礦機關業(yè)務科室、區(qū)隊自查出的不安全行為，必須由技術員、系統(tǒng)管理員協(xié)助責任人分析自身發(fā)生不安全行為的原因、產(chǎn)生后果及制定相對應的管控措施，經(jīng)技術員、系統(tǒng)管理員審核后由不安全行為發(fā)生人員在班前會上進行全員學習。凡未執(zhí)行本項規(guī)定的，對技術員、系統(tǒng)管理員各罰款200元；責任人未對自身發(fā)生的不安全行為進行分析的，對責任人停工學習7-15天，罰款200元；

第二十九條 每月組織本單位所有人員開展危險源辨識活動，活動要有培訓記錄、培訓總結(jié)報告、培訓績效評估報告，及時將新辨識出的危險源或不安全行為上報安全管理辦公室，經(jīng)審核通過后及時組織全員進行貫徹學習；凡未按要求組織開展全員危險源辨識活動的，扣除責任單位當月本安體系運行月度考核綜合得分0.1分。

第三十條 各單位召開班前會前必須由系統(tǒng)管理員登陸本安管理信息系統(tǒng)“三違模擬仿真系統(tǒng)”，依次對風險預控管理演示系統(tǒng)、事故案例再現(xiàn)分析系統(tǒng)機及應急救援模擬仿真系統(tǒng)中的內(nèi)容進行學習，每月組織本單位員工對學習掌握情況進行考核，考核要有記錄。凡未按要求執(zhí)行的單位，扣除責任單位當月本安體系運行月度考核綜合得分0.5分。

第三十一條 每月初由安管辦下達當月機關科室檢查人員不安全行為檢查重點和查處人次，次月安全例會對機關科室檢查人員查處情況進行通報，對未按要求查處不安全行為的檢查人員進行通報處罰。

第三十二條 每月安全例會由安管辦向各單位下達《本安體系月度實施計劃》或體系其他相關工作，各單位主要負責人必須高度重視，按時完成各項工作。如對安管辦布置的工作任務需延期時，須向安管辦提交申請。

第三十三條 機關業(yè)務科室檢查人員每旬必須檢查2人次崗位工種對本崗位危險源辨識卡內(nèi)容掌握情況，并及時將檢查信息向安管辦反饋。凡未按要求檢查或檢查次數(shù)達不到要求的，對責任人罰款50元/次；凡崗位工種不了解本崗位危險源及不安全行為的，由安管辦進行停工學習，直至掌握為止。

第三十四條 每月10日前，各機關科室依據(jù)安全管理辦公室分工派1人參與月度本安知識月度考試出題(出題人員可免于考試)。各機關科室、區(qū)隊班組長以上管理人員每月中旬必須參加礦組織的本安知識月度考試。凡考試不及格的人員，由安管辦停工學習1天，考試合格后方可返崗，罰款200元，并扣除責任人所在單位本安月度考核綜合得分0.1分；凡缺考的人員，停工學習2天，罰款500元全礦通報，并扣除責任人所在單位本安月度考核綜合得分0.2分；凡考試成績在70分以上的可優(yōu)先參加神東公司本安知識月度考試，并獎勵200元；凡考試成績在80分以上的，獎勵個人300元，對區(qū)隊本安月度考核綜合得分中加0.1分；凡考試成績在90分以上的，獎勵個人500元，對區(qū)隊本安月度考核綜合得分中加0.3分；凡連續(xù)兩個月考試不及格的人員罰款1000元；凡考試得0分的人員，停工學習3天，罰款1000元，扣除責任人所在區(qū)隊本安月度綜合得分0.3分；各單位班組長以上基層管理人員考試平均分納入本安月度考核綜合得分中，占本安月度考核綜合得分的5%；

礦班組長以上基層管理人員本安知識月度考核獎罰表

序號 考試得分 獎罰(元) 獎罰考核總分

1 不及格 -200 -0.1

2 缺考 -500 -0.2

3 0分 -1000 -0.3

4 ≥70分

5 ≥80分 200 0.1

6 ≥90分 300 0.3

第三十五條 各體系運行單位每月組織本單位所有人員開展本安知識月度考試，制定獎罰管理辦法，嚴格按照規(guī)定予以兌現(xiàn)獎罰。凡未開展本安知識月度考試的單位，扣除責任單位當月本安體系運行考核綜合得分5分，對責任單位主要負責人、技術員、體系運行區(qū)域代表各罰款500元；凡參加考試人員低于在冊人員的90%，扣除責任單位當月本安體系運行考核綜合得分1分，對責任單位主要負責人、技術員、體系運行區(qū)域代表各罰款200元；未制定本安知識月度考試獎罰管理辦法的單位，對責任單位主要負責人罰款200元；未依據(jù)獎罰管理辦法兌現(xiàn)獎勵的，對責任單位主要負責人罰款200元；試卷批閱不認真的，每發(fā)現(xiàn)1次對責任人罰款200元；考試記錄未及時上報安管辦或弄虛作假的，每發(fā)現(xiàn)1次罰款200元；

第三十六條 各體系運行單位每月必須上報2條本安管理考核標準、不安全行為認定標準。凡未按要求上報的單位，扣除責任單位本安體系運行月度考核綜合得分0.5分；凡“應付差事”上報的考核標準或不安全行為標準，每發(fā)現(xiàn)1條對上報人員罰款200元/次，并扣除責任單位本安體系運行月度考核綜合得分1分；

第六章 附則

第三十七條 本辦法由寸草塔煤礦安全管理辦公室負責解釋、修訂和變更。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，原《寸草塔煤礦本質(zhì)安全管理體系運行考核辦法》、《寸草塔煤礦承包商本安體系運行考核辦法》同時廢止。

神華神東寸草塔煤礦

2013年12月29日