XX煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分方法（試行）》要求，為全面辨識(shí)、管控礦井生產(chǎn)建設(shè)過(guò)程中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在事故隱患形成之前，提升礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控水平，保障安全生產(chǎn)，結(jié)合礦實(shí)際，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

建立礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)相關(guān)工作的統(tǒng)籌安排及部署。

組 ?長(zhǎng)：礦長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：總工程師 ?副礦長(zhǎng)

成 ?員：副總工程師 ?各部室負(fù)責(zé)人 ?各區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在安全健康環(huán)保監(jiān)察部，負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)日常管理工作。

二、工作職責(zé)

（一）礦長(zhǎng)：對(duì)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作負(fù)全面管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師、相關(guān)業(yè)務(wù)部室人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作落實(shí)情況進(jìn)行檢查、督導(dǎo)工作。

（二）安全副礦長(zhǎng)：對(duì)全礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核工作。

（三）生產(chǎn)副礦長(zhǎng)：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及分管范圍內(nèi)的生產(chǎn)組織管理、采煤、掘進(jìn)、巷修、調(diào)度信息、職業(yè)衛(wèi)生等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（四）總工程師：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及分管范圍內(nèi)的礦井生產(chǎn)技術(shù)、重大技術(shù)方案、“一通三防”、應(yīng)急管理及安全生產(chǎn)證照管理等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

各大系統(tǒng)及巷道管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任范圍：礦井通風(fēng)系統(tǒng)、安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、防滅火、防塵系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、井下瓦斯抽采系統(tǒng)等管理。

地面設(shè)備設(shè)施管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任范圍：負(fù)責(zé)地面瓦斯發(fā)電管路及進(jìn)氣管路、礦井采煤影響區(qū)域的地質(zhì)災(zāi)害管理。

（五）機(jī)電副礦長(zhǎng)：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及分管范圍內(nèi)的礦井主運(yùn)煤（運(yùn)矸）線路、機(jī)電運(yùn)輸設(shè)備、設(shè)施等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；負(fù)責(zé)絞車提升運(yùn)輸設(shè)備、設(shè)施管理，架空乘人裝置設(shè)備、設(shè)施管理等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

各大系統(tǒng)及巷道管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任范圍：礦井供電系統(tǒng)、主提升系統(tǒng)、主運(yùn)輸系統(tǒng)、主壓風(fēng)系統(tǒng)、主供水系統(tǒng)、主排水系統(tǒng)、通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)及礦井水倉(cāng)、水泵房、變電所等機(jī)電硐室的巷道巡查管理的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

地面設(shè)備、設(shè)施管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任范圍：負(fù)責(zé)地面35KV變電所、主要通風(fēng)機(jī)房、地面注氮泵、地面瓦斯氣柜、地面民用瓦斯氣管路及供水管路。

（六）副總工程師：負(fù)責(zé)協(xié)助總工程師和分管礦領(lǐng)導(dǎo)，抓好分管技術(shù)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

（七）礦屬各業(yè)務(wù)部室按照工作職責(zé)劃分，認(rèn)真抓好管理及業(yè)務(wù)責(zé)任范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，抓好風(fēng)險(xiǎn)分分級(jí)管控措施的落實(shí)工作。

礦屬各區(qū)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)是本隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的第一責(zé)任人，對(duì)本隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控負(fù)全面管理責(zé)任；班隊(duì)長(zhǎng)對(duì)本班隊(duì)生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的落實(shí)負(fù)直接責(zé)任；職工對(duì)本崗位作業(yè)場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的落實(shí)負(fù)直接責(zé)任。各隊(duì)組負(fù)責(zé)本隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理工作，做好相關(guān)資料的收集、歸檔管理和上報(bào)工作。

安全健康環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)建立礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬，做好安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)資料的收集、整理、統(tǒng)計(jì)、歸檔管理和上報(bào)工作。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍及方法

（一）辨識(shí)范圍

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍包括：礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)、采煤掘進(jìn)巷修頂板管理、瓦斯、水、火、煤塵、爆破、機(jī)電運(yùn)輸、設(shè)備設(shè)施、地質(zhì)災(zāi)害、矸石山、消防、瓦斯氣管路、?；贰⑹称沸l(wèi)生、道路交通、地面設(shè)施、人員密集場(chǎng)所等。

（二）辨識(shí)方法

通過(guò)組織召開安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)專題會(huì)，結(jié)合安全生產(chǎn)情況、圖紙資料等進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。各崗位人員，對(duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施要求，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)“人、機(jī)、環(huán)、管”等方面進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

（一）年度辨識(shí)評(píng)估

每年底由礦長(zhǎng)組織各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師和相關(guān)業(yè)務(wù)部室、隊(duì)組進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估，結(jié)合礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、爆破、機(jī)電運(yùn)輸、提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估；根據(jù)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果，由礦組織生產(chǎn)技術(shù)部、安全健康環(huán)保監(jiān)察部、機(jī)電部、通防部等單位相關(guān)人員，編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相關(guān)管控措施；將辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

（二）專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估

1.新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)部室開展1次專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

2.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施、重大災(zāi)害因素等方式重大變化時(shí)，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)業(yè)務(wù)部室開展1次專項(xiàng)辨識(shí)。重點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)估主要環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)備設(shè)施運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施，指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

3.啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前，連續(xù)停產(chǎn)1個(gè)月以上的采掘工作面復(fù)產(chǎn)復(fù)工前，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織副總工程師、業(yè)務(wù)部室、隊(duì)組等開展1次專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施，作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

4.礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患和省內(nèi)發(fā)生重特大事故后，由礦長(zhǎng)組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師和業(yè)務(wù)部室、隊(duì)組相關(guān)人員開展1次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。根據(jù)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

5.專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)指定相關(guān)隊(duì)組人員收集、整理，并形成專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，并交安全健康環(huán)保監(jiān)察部備查。

五、檢查分析

（一）月度檢查分析

每月由礦長(zhǎng)組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。安全健康環(huán)保監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)檢查分析情況進(jìn)行收集、整理，形成礦井月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況的分析報(bào)告，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

（二）旬檢查分析

各分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬針對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，不斷完善和改進(jìn)管控措施，并由分管礦領(lǐng)導(dǎo)指定相關(guān)隊(duì)組編制成安全風(fēng)險(xiǎn)管控檢查分析報(bào)告。

六、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程

（一）安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》、《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分表》及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，結(jié)合礦實(shí)際，采用LEC評(píng)估法（LEC評(píng)估法附后）對(duì)找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識(shí)。

1.重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

2.較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要統(tǒng)損壞的。

3.一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

4.低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：是指可能造成現(xiàn)場(chǎng)存在隱患及一定經(jīng)濟(jì)損失的，但不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

煤礦LEC評(píng)價(jià)法，對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)估，該方法用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素是：L為發(fā)生事故的可能性大小，E為人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，C為一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。采取半定量計(jì)值法，給3種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以3個(gè)分值的乘積D來(lái)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)性的大小，其簡(jiǎn)化公式為：D=L×E×C。

根據(jù)乘積D來(lái)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)性，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)預(yù)警顏色，其中D≥160為重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)紅色；70≤D<160為較大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)橙色；20≤D<70為一般風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)黃色；D<20為低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)藍(lán)色。

分值標(biāo)準(zhǔn)量化見(jiàn)下表：

事故發(fā)生的可能性（L）

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

風(fēng)險(xiǎn)分值（D）

（二）安全風(fēng)險(xiǎn)管控要求

1.年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及專項(xiàng)辨識(shí)結(jié)束后，分別由礦長(zhǎng)和各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)隊(duì)組及人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類管理。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容。

3.根據(jù)辨識(shí)、評(píng)估存在的安全風(fēng)險(xiǎn)制定管控措施，必須從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，由礦長(zhǎng)、分管副礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，按照“礦、隊(duì)、班組、崗位”逐級(jí)分解落實(shí)責(zé)任，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，及時(shí)修訂完善管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管控有效、措施落實(shí)到位。

4.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，劃定為重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域必須設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

5.礦領(lǐng)導(dǎo)按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

6.各業(yè)務(wù)部室要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、生產(chǎn)工藝、崗位點(diǎn)等實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開展日常管控工作。

7.建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度。在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施,由安全健康環(huán)保監(jiān)察部具體負(fù)責(zé)。

（三）工作要求

1.各隊(duì)組必須按上級(jí)部門和礦要求，統(tǒng)籌兼顧，明確職責(zé)，精心組織，細(xì)化具體工作要求和措施，做到部署到位、責(zé)任落實(shí)到位、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估到位、防范措施到位。強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域或關(guān)鍵環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，做到排查全覆蓋、不留死角，確保取得實(shí)效。

2.嚴(yán)格按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)分管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”和“誰(shuí)辨識(shí)評(píng)估、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，加強(qiáng)各隊(duì)組工作開展情況的監(jiān)督檢查和考核獎(jiǎng)懲工作，對(duì)消極應(yīng)付、工作落后和管理不到位的按礦有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，建立長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作深入開展。

3.各隊(duì)組要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過(guò)程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)影響的相鄰作業(yè)區(qū)域隊(duì)、班組、崗位。

4.由礦人力資源部負(fù)責(zé)，每年至少組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)專項(xiàng)培訓(xùn)；各部室每年對(duì)全礦所有入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行以年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，使其熟悉掌握礦井風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控能力。