根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法(試行)》要求，為全面辨識、管控礦井生產(chǎn)建設(shè)過程中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在事故隱患形成之前，提升礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控水平，保障安全生產(chǎn)，結(jié)合礦實(shí)際，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任體系。

　　一、組織領(lǐng)導(dǎo)

　　建立礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任體系工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)相關(guān)工作的統(tǒng)籌安排及部署。

　　組 長：礦長

　　副組長：副礦長、總工程師

　　成 員：副總工程師 各科室科長 各隊(duì)組負(fù)責(zé)人

　　領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在安全科，安全科科長兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)日常管理工作。

　　二、工作職責(zé)

　　(一)礦長：對礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作負(fù)全面管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師、相關(guān)業(yè)務(wù)科室人員對風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作落實(shí)情況進(jìn)行檢查、督導(dǎo)工作。

　　(二)安全副礦長：對全礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核工作。

　　(三)生產(chǎn)副礦長：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及分管范圍內(nèi)的生產(chǎn)組織管理、采煤、掘進(jìn)、巷修、調(diào)度信息、職業(yè)衛(wèi)生等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。

　　(四)總工程師：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及分管范圍內(nèi)的礦井生產(chǎn)技術(shù)、重大技術(shù)方案、“一通三防”、應(yīng)急管理及安全生產(chǎn)證照管理等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。

　　各大系統(tǒng)及巷道管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任范圍：礦井通風(fēng)系統(tǒng)、安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、防滅火、防塵系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、井下瓦斯抽采系統(tǒng)及井下炸藥庫管理。

　　地面設(shè)備設(shè)施管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任范圍：負(fù)責(zé)地面瓦斯發(fā)電管路及進(jìn)氣管路、礦井采煤影響區(qū)域的地質(zhì)災(zāi)害管理。

　　(五)機(jī)電副礦長：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及分管范圍內(nèi)的礦井主運(yùn)煤(運(yùn)矸)線路、電壓等級的機(jī)電運(yùn)輸設(shè)備、設(shè)施等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作;負(fù)責(zé)絞車提升運(yùn)輸設(shè)備、設(shè)施管理，架空乘人裝置設(shè)備、設(shè)施管理等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。

　　各大系統(tǒng)及巷道管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任范圍：礦井供電系統(tǒng)、主提升系統(tǒng)、主運(yùn)輸系統(tǒng)、主壓風(fēng)系統(tǒng)、主供水系統(tǒng)、主排水系統(tǒng)、通信聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)及礦井水倉、水泵房、變電所等機(jī)電硐室的巷道巡查管理的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。

　　地面設(shè)備、設(shè)施管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任范圍：負(fù)責(zé)地面變電所、主要通風(fēng)機(jī)房、地面注氮泵、地面瓦斯氣柜、地面民用瓦斯氣管路及供水管路。

　　(六)副總工程師：負(fù)責(zé)協(xié)助總工程師和分管礦領(lǐng)導(dǎo)，抓好分管技術(shù)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。

　　(七)礦屬各業(yè)務(wù)科室按照工作職責(zé)劃分，認(rèn)真抓好管理及業(yè)務(wù)責(zé)任范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，抓好風(fēng)險(xiǎn)分分級管控措施的落實(shí)工作。

　　礦屬各隊(duì)組隊(duì)長是本隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的第一責(zé)任人，對本隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控負(fù)全面管理責(zé)任;班隊(duì)長對本班隊(duì)生產(chǎn)作業(yè)場所安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施的落實(shí)負(fù)直接責(zé)任;職工對本崗位作業(yè)場所安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施的落實(shí)負(fù)直接責(zé)任。各隊(duì)組負(fù)責(zé)本隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理工作，做好相關(guān)資料的收集、歸檔管理和上報(bào)工作。

　　安全科負(fù)責(zé)建立礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控臺賬，做好安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作相關(guān)資料的收集、整理、統(tǒng)計(jì)、歸檔管理和上報(bào)工作。

　　三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍及方法

　　(一)辨識范圍

　　風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍包括：礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)、采煤掘進(jìn)巷修頂板管理、瓦斯、水、火、煤塵、爆破、機(jī)電運(yùn)輸、設(shè)備設(shè)施、地質(zhì)災(zāi)害、矸石山、消防、瓦斯氣管路、危化品、食品衛(wèi)生、道路交通、地面設(shè)施、人員密集場所等。

　　(二)辨識方法

　　通過組織召開安全風(fēng)險(xiǎn)辨識專題會，結(jié)合安全生產(chǎn)情況、圖紙資料等進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。各崗位人員，對照安全風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施要求，對現(xiàn)場“人、機(jī)、環(huán)、管”等方面進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

　　四、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估

　　(一)年度辨識評估

　　每年底由礦長組織各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、隊(duì)組進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估，結(jié)合礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，重點(diǎn)對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、爆破、機(jī)電運(yùn)輸、提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估;根據(jù)辨識、評估結(jié)果，由礦組織生產(chǎn)技術(shù)科、安全科、機(jī)運(yùn)科、通風(fēng)科等單位相關(guān)人員，編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告和重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相關(guān)管控措施;將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

　　(二)專項(xiàng)辨識評估

　　1、新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項(xiàng)辨識，重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)辨識、評估結(jié)果，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

　　2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施、重大災(zāi)害因素等方式重大變化時(shí)，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項(xiàng)辨識。重點(diǎn)辨識、評估主要環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)備設(shè)施運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)辨識、評估結(jié)果，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施，指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

　　3、啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前，連續(xù)停產(chǎn)1個(gè)月以上的采掘工作面復(fù)產(chǎn)復(fù)工前，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織副總工程師、業(yè)務(wù)科室、隊(duì)組等開展1次專項(xiàng)辨識，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)辨識、評估結(jié)果，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施，作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

　　4、礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患和省內(nèi)發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、隊(duì)組相關(guān)人員開展1次針對性的專項(xiàng)辨識，識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。根據(jù)辨識、評估結(jié)果，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

　　5、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)指定相關(guān)隊(duì)組人員收集、整理，并形成專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，并交安全科備查。

　　五、檢查分析

　　(一)月度檢查分析

　　每月由礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。安全科負(fù)責(zé)對檢查分析情況進(jìn)行收集、整理，形成礦井月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況的分析報(bào)告，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

　　(二)旬檢查分析

　　各分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬針對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，不斷完善和改進(jìn)管控措施，并由分管礦領(lǐng)導(dǎo)指定相關(guān)隊(duì)組編制成安全風(fēng)險(xiǎn)管控檢查分析報(bào)告。

　　六、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程

　　(一)安全風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)

　　根據(jù)《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》、《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)化評分表》及國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，結(jié)合礦實(shí)際，采用LEC評估法(LEC評估法附后)對找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估定級，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。

　　1、重大風(fēng)險(xiǎn)(紅色)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

　　2、較大風(fēng)險(xiǎn)(橙色)：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要統(tǒng)損壞的。

　　3、一般風(fēng)險(xiǎn)(黃色)：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

　　4、低風(fēng)險(xiǎn)(藍(lán)色)：是指可能造成現(xiàn)場存在隱患及一定經(jīng)濟(jì)損失的，但不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

　　煤礦LEC評價(jià)法，對辨識出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)評估，該方法用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素是：L為發(fā)生事故的可能性大小，E為人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，C為一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。采取半定量計(jì)值法，給3種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以3個(gè)分值的乘積D來評價(jià)危險(xiǎn)性的大小，其簡化公式為：D=L×E×C。

　　根據(jù)乘積D來評價(jià)危險(xiǎn)性，將風(fēng)險(xiǎn)等級分為紅、橙、黃、藍(lán)四級預(yù)警顏色，其中D≥160為重大風(fēng)險(xiǎn)，對應(yīng)紅色;70≤D<160為較大風(fēng)險(xiǎn)，對應(yīng)橙色;20≤D<70為一般風(fēng)險(xiǎn)，對應(yīng)黃色;D<20為低風(fēng)險(xiǎn)，對應(yīng)藍(lán)色。

　　分值標(biāo)準(zhǔn)量化見下表：

　　事故發(fā)生的可能性(L)

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E)

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)

風(fēng)險(xiǎn)分值(D)

(二)安全風(fēng)險(xiǎn)管控要求

　　1、年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估及專項(xiàng)辨識結(jié)束后，分別由礦長和各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)隊(duì)組及人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行分類管理。

　　2、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評估書，明確辨識的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級、管控措施和建議等內(nèi)容。

　　3、根據(jù)辨識、評估存在的安全風(fēng)險(xiǎn)制定管控措施，必須從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，由礦長、分管副礦長親自組織實(shí)施，按照“礦、隊(duì)、班組、崗位”逐級分解落實(shí)責(zé)任，并根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況，及時(shí)修訂完善管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管控有效、措施落實(shí)到位。

　　4、對現(xiàn)場辨識出的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，劃定為重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域必須設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　5、礦領(lǐng)導(dǎo)按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，嚴(yán)格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

　　6、各業(yè)務(wù)科室要突出管控重點(diǎn)，對重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、生產(chǎn)工藝、崗位點(diǎn)等實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對性地開展日常管控工作。

　　7、建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度。在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施,由安全科具體負(fù)責(zé)。

　　(三)工作要求

　　1、各隊(duì)組必須按上級部門和礦要求，統(tǒng)籌兼顧，明確職責(zé)，精心組織，細(xì)化具體工作要求和措施，做到部署到位、責(zé)任落實(shí)到位、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估到位、防范措施到位。強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域或關(guān)鍵環(huán)節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，做到排查全覆蓋、不留死角，確保取得實(shí)效。

　　2、嚴(yán)格按照“誰主管、誰分管、誰負(fù)責(zé)”和“誰辨識評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”的要求，加強(qiáng)各隊(duì)組工作開展情況的監(jiān)督檢查和考核獎(jiǎng)懲工作，對消極應(yīng)付、工作落后和管理不到位的按礦有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究，建立長效機(jī)制，持續(xù)推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作深入開展。

　　3、各隊(duì)組要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)影響的相鄰作業(yè)區(qū)域隊(duì)、班組、崗位。

　　4、由礦安培中心負(fù)責(zé)，每年至少組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)專項(xiàng)培訓(xùn);各科室每年對全礦所有入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行以年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，使其熟悉掌握礦井風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估方法、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控能力。