安全風險分級辨識評估制度
一、安全風險辨識評估的范圍應覆蓋公司井下所有區(qū)域、生產系統(tǒng)和主要災害，以及高風險作業(yè)活動、設備設施和材料物資等。
二、開展安全風險辨識評估。安全風險辨識評估是指識別風險點內的危害因素，評價導致事故的可能性及危害程度，確定風險等級的過程。全礦應開展全員、全方位、全過程的安全風險辨識評估，定期排查風險點，對風險點內的危害因素進行辨識、分類，評估風險等級，制定管控措施，應用評估效果。
三、排查風險點。風險點是指風險伴隨的系統(tǒng)、區(qū)域、場所和部位，及在其特定條件下的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。
（一）風險點劃分。煤礦可按照點、線、面相結合的原則，根據生產經營場所（單位），生產系統(tǒng)、重點崗位（作業(yè)地點）、關鍵設備等劃分風險點，應涵蓋臨時性特殊的作業(yè)活動。
（二）排查風險點應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，涵蓋煤礦井上下所有生產經營場所、系統(tǒng)、崗位、設備設施和各類作業(yè)活動。
（三）建立風險點臺賬。風險點臺賬內容應包括：風險點名稱、排查日期、開始日期、解除日期等信息。風險點臺賬應根據現場實際及時更新。
四、安全風險辨識評估主要分為年度辨識評估、專項辨識評估、崗位風險辨識評估和臨時施工風險辨識評估。
五、開展年度風險辨識評估。每年底礦長組織各分管負責人、副總工程師和相關科室、區(qū)（隊）對井下所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域進行全面、系統(tǒng)的風險辨識評估，形成年度安全風險辨識評估報告。
重點對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識評估，并制定《煤礦重大安全風險管控方案》。年度風險辨識結果應用于確定下一年度安全生產工作重點，并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案、安全培訓計劃、安全費用提取和使用計劃。
六、開展專項風險辨識評估。當出現下列情況時，應組織開展專項風險辨識：
（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織有關科室（部門），重點辨識評估地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險。有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。
（二）生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數、邊坡參數）等發(fā)生重大變化，由分管負責人組織有關科室（部門），重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險。有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于指導編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等。
（三）啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、綜采工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前。突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前。露天煤礦拋擲爆破前，新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前。連續(xù)停工停產1 個月以上的煤礦復工復產前，由分管負責人（復產復工前專項辨識評估由礦長）組織有關科室（部門）、生產組織單位，重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險。有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。
（四）本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，本省或所屬集團其他煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長組織分管負責人和科室（部門），對本礦存在的類似安全風險進行專項風險辨識，識別安全風險辨識評估結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。
專項辨識完成后，編制專項辨識評估報告并補充完善重大安全風險清單。
七、對煤礦涉及原煤生產的各崗位的風險進行全面辨識，制作崗位風險告知卡。
崗位風險評估結果應用于：修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施。用于作業(yè)人員對照風險清單管控風險，防止隱患產生，照單排查治理隱患，防止事故發(fā)生。用于各層級管理人員對現場檢查和監(jiān)測，保持現場風險處于可接受狀態(tài)。
 八、臨時施工作業(yè)前應開展風險辨識。風險辨識評估后形成零星作業(yè)單。
臨時施工風險辨識由基層單位跟班人員、班組長進行。臨時施工風險評估結果用于制定安全技術措施，由作業(yè)人員對照措施在現場照單作業(yè)。
九、風險類型。風險一般按照可能導致的事故和傷害類型劃分為：物體打擊、運輸、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、煤塵爆炸、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其他。
十、安全風險的辨識方法可選用但不限于以下方法：安全檢查表法、經驗分析法、作業(yè)危害分析法。
十一、安全風險等級的評估方法可采用但不限于：
（一）風險矩陣分析法（LS）。該方法按照風險發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術指標，由風險發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定分數，進而確定相應的風險等級，其計算公式為：R=L×S.式中：L——表示危險事件發(fā)生可能性。S——表示危險事件可能造成的損失。R——表示危險事件的風險值大小。（附圖如下）
 
 
 
 
 
 
 

風 險 矩 陣 圖
	風險 矩陣	一般風險	較大風險		重大風險		有 效 類 別	賦值	可能造成的損失
									人員傷害程度及范圍	由于傷害估算的損失（元）
低風險	6	12	18	24	30	36	A	6	多人死亡	500萬以上
	5	10	15	20	25	30	B	5	一人死亡	100萬到500萬之間
	4	8	12	16	20	24	C	4	多人受嚴重傷害	10萬到100萬
	3	6	9	12	15	18	D	3	一人受嚴重傷害	1萬到10萬
	2	4	6	8	10	12	E	2	一人受到傷害，需要急救?；蚨嗳耸茌p微傷害	2000到1萬
	1	2	3	4	5	6	F	1	一人受輕微傷害	0到2000
	L	K	J	I	H	G	有效類別				風險等級劃分
`	1	2	3	4	5	6	賦值				風險值	風險等級	備注
	不可能	很少	低可能	可能發(fā)生	能發(fā)生	時有發(fā)生	發(fā)生的可能性				30-36	重大風險	Ⅰ級
	估計從不發(fā)生	10年以上可能發(fā)生一次	10年內可能發(fā)生一次	5年內可能發(fā)生一次	每年可能發(fā)生一次	1年內能發(fā)生10次或以上	發(fā)生可能性的衡量(發(fā)生頻率)
											18-25	較大風險	Ⅱ級
	1/100年	1/40年	1/10年	1/5年	1/1年	≥10/1年	發(fā)生頻率量化				9-16	一般風險	Ⅲ級
											1-8	低風險	Ⅳ級

（二）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。作業(yè)條件危險性評價法（也稱“LEC風險評價法”）是一種簡單易行的，評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時危險性的半定量評價法。作業(yè)條件危險性評價法用與系統(tǒng)風險有關的三種因素來評價風險,給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積來評價作業(yè)條件危險性的大小，其計算公式為：D=L×E×C。式中：L——事故發(fā)生的可能性。E——人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度。C——一旦發(fā)生事故可能造成的后果。D——危險性。（附表如下）
事故發(fā)生的可能性

分數值	事故發(fā)生的可能性
10	完全可以預料
6	相當可能
3	可能，但不經常
1	可能性小，完全意外
0.5	很不可能，可以設想
0.2	極不可能
0.1	實際不可能

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

分數值	暴露于危險環(huán)境的頻繁程度
10	連續(xù)暴露
6	每天工作時間內暴露
3	每周一次或偶然暴露
2	每月一次暴露
1	每年幾次暴露
0.5	非常罕見暴露

發(fā)生事故產生的后果

分數值	發(fā)生事故產生的后果
100	10 人以上死亡
40	3～9 人死亡
15	1～2 人死亡
7	嚴重
3	重大，傷殘
1	引人注意

風險值大小

風險值	風險等級
≧ 320	重大風險
[160,320)	較大風險
[70,160)	一般風險
<70	低風險

十二、按照安全風險評估結論可能造成的危害后果，將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色標注警示。同時，及時關注風險源的動態(tài)變化情況，隨時對警示等級進行變更。
十三、 制定風險管控措施時應考慮工程技術、安全管理、人員培訓、個體防護和現場應急處置等方面，按照安全、可行、可靠的要求制定風險管控措施，對風險進行有效管控。
風險管控措施應征求相關崗位人員意見，并經相關專業(yè)技術人員審定。
十四、編制重大風險《煤礦重大安全風險管控方案》，并組織實施。
（一）管控方案應針對每一項重大安全風險明確：
1、風險控制的目標。
2、采取的管控措施。
3、資金保障。
4、相關職責。
5、結果應用。
6、重大安全風險清單。
（二）重大安全風險清單中的管控措施應從管理、技術、工程等方面進行編制，以及每條措施落實的人員、技術、時限、資金等內容。
（三）方案實施
1、重大安全風險管控方案由礦長組織實施，專業(yè)分管領導為實施負責人、業(yè)務科室專業(yè)負責人為具體實施人，重大安全風險所在區(qū)域的單位負責人為現場實施負責人，安全科負責監(jiān)督和考核。
2、重大安全風險管控方案由安全副礦長組織業(yè)務部門專業(yè)技術人員編制，按程序報批并由礦長簽字后，以文件形式下發(fā)到礦井各科室、隊組。
3、重大風險管控實施所需資金由財務科從安全專項資金中劃撥，要優(yōu)先保證。
4、重大風險管控實施所需人員由調度室、生產技術科負責。
5、重大風險管控實施所需技術保障由總工程師負責。
6、礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析。
7、各分管領導每半月組織對分管范圍內的重大安全風險管控措施落實情況進行檢查分析。
8、礦領導帶班期間，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現問題及時整改。
年度風險辨識評估后，應建立年度風險辨識評估報告、風險點臺賬、安全風險管控清單，列出重大安全風險清單。專項和崗位風險評估后，要完善更新安全風險分級管控清單。
十五、安全風險管控清單內容主要包括：風險點、風險類型、風險描述、風險等級、危害因素、管控措施、管控單位和責任人、最高管控層級和責任人、評估日期、解除日期、信息來源。
十六、崗位風險告知卡內容主要包括：崗位名稱、風險類型、危害因素、管控措施、應急處置等內容。
十七、臨時施工零星作業(yè)單內容主要包括：作業(yè)名稱、危害因素、管控措施等內容。